最高人民檢察院

關(guān)于印發(fā)檢察機(jī)關(guān)依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例的通知


各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

礦產(chǎn)資源是山水林田湖草沙生命共同體的重要組成部分，是保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。習(xí)近平總書記多次就加強(qiáng)礦產(chǎn)資源保護(hù)作出重要指示批示。近年來，由于旺盛的市場(chǎng)需求導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價(jià)格不斷上漲，一些不法分子為牟取非法利益，大肆盜采國家礦產(chǎn)資源，不僅嚴(yán)重侵害國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，而且破壞生態(tài)環(huán)境，引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、安全事故，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。全國檢察機(jī)關(guān)認(rèn)真貫徹習(xí)近平法治思想，積極協(xié)同公安機(jī)關(guān)等部門依法加大對(duì)盜采礦產(chǎn)資源犯罪的懲治力度并取得積極成效。為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，推動(dòng)各地加大依法辦案力度，更加有效懲治犯罪、警示教育社會(huì)，最高人民檢察院選編了張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案等4件典型案例，現(xiàn)印發(fā)你們，供參照適用。

最高人民檢察院

2022年10月31日

案例一：張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 掩飾、隱瞞犯罪所得罪 附帶民事公益訴訟 懲罰性賠償 檢察一體化辦案

【基本案情】

被告人張某山，系盜采江砂船船主；

被告人凌某華，系運(yùn)輸盜采江砂船主；

被告人鮑某文，系運(yùn)輸盜采江砂船主；

被告人馬某玉，系盜采江砂的收購者和銷售者；

其余29名被告人基本情況略。

2021年3月至7月，被告人張某山等人事前通謀結(jié)伙，約定出資比例、作案分工、收益分配等，利用出資購買的非法改裝隱形吸砂泵船，在安徽省銅陵淡水豚國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)河段上下斷面之間非法采砂。受張某山等人糾集，被告人凌某華、鮑某文等人明知未取得河道采砂許可證，仍采用與張某山等事前共謀、采運(yùn)一體的方式，參與盜采江砂。被告人馬某玉明知凌某華等人銷售的江砂系盜采，仍以94元/噸的價(jià)格，購買1000余噸后銷售。至案發(fā)時(shí)，該犯罪團(tuán)伙累計(jì)作案10起，盜采江砂46765.04噸、價(jià)值289.31萬元。公安機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)扣押11040.04噸。經(jīng)評(píng)估，該犯罪團(tuán)伙造成礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境損害515.75萬元。

【檢察履職情況】

2021年3月7日，公安部“長江大保護(hù)”工作專班舉報(bào)中心接到有犯罪團(tuán)伙在長江安徽段水域非法采砂的線索。為徹底摧毀該犯罪團(tuán)伙，案件經(jīng)逐級(jí)指定由江蘇省建湖縣公安局負(fù)責(zé)偵辦。公安機(jī)關(guān)及時(shí)向鹽城市人民檢察院、建湖縣人民檢察院通報(bào)案情并邀請(qǐng)介入偵查引導(dǎo)取證。檢察機(jī)關(guān)圍繞行為人主觀明知、江砂價(jià)值鑒定、追贓挽損等問題，向公安機(jī)關(guān)提出23條偵查意見。由于張某山等人非法采砂地點(diǎn)位于安徽省銅陵淡水豚國家級(jí)自然保護(hù)區(qū)河段上下斷面之間，是國家專門為長江江豚等國家重點(diǎn)保護(hù)動(dòng)物設(shè)立的養(yǎng)護(hù)區(qū)，周邊水域有豐富的浮游動(dòng)植物和底棲動(dòng)物，非法盜采行為不僅對(duì)長江的江砂資源造成了重大損害，也給當(dāng)?shù)氐臐O業(yè)和底棲生物造成了危害。鑒于本案案情重大、社會(huì)關(guān)注度高、涉案人員多、地域跨度大，最高人民檢察院聯(lián)合公安部對(duì)案件進(jìn)行了掛牌督辦。針對(duì)該犯罪團(tuán)伙反偵查意識(shí)強(qiáng)，客觀性證據(jù)調(diào)取難的問題，最高人民檢察院、公安部共同派員赴鹽城指導(dǎo)辦案，協(xié)調(diào)解決關(guān)鍵證據(jù)的收集問題。同年7月底，建湖縣公安局陸續(xù)提請(qǐng)建湖縣人民檢察院批準(zhǔn)逮捕本案犯罪嫌疑人。12月29日，案件移送審查起訴后，建湖縣人民檢察院在上級(jí)檢察機(jī)關(guān)指導(dǎo)下，通過組織召開公檢聯(lián)席會(huì)議等方式，要求公安機(jī)關(guān)對(duì)全案證據(jù)作了進(jìn)一步完善，并根據(jù)“采、駁、運(yùn)、銷”四個(gè)環(huán)節(jié)中各行為人的分工和作用，準(zhǔn)確區(qū)分主從犯，積極開展認(rèn)罪教育和釋法說理，促使33名被告人中的31人簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書；督促部分被告人主動(dòng)退出全部違法所得，進(jìn)行了生態(tài)環(huán)境損害賠償。

2022年1月28日，建湖縣人民檢察院按照江蘇省環(huán)境資源審判集中管轄的規(guī)定，向東臺(tái)市人民法院提起公訴。2月11日，建湖縣人民檢察院對(duì)33名被告人中的14名主犯提起附帶民事公益訴訟，對(duì)其中有非法采礦犯罪前科、多次違法采砂主觀惡性較大、獲得違法所得占比較多的張某山和鮑某文，提出額外承擔(dān)懲罰性賠償?shù)恼?qǐng)求。同年3月1日，東臺(tái)市人民法院采納了檢察機(jī)關(guān)的全部意見，對(duì)張某山等32名被告人以非法采礦罪，分別判處四年六個(gè)月至一年不等有期徒刑，并處罰金207萬元；對(duì)被告人馬某玉以掩飾、隱瞞犯罪所得罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金2萬元。對(duì)部分被告人已退出的47萬余元違法所得予以沒收，判決繼續(xù)追繳其他被告人未退出的違法所得65萬余元。14名附帶民事公益訴訟被告連帶承擔(dān)515萬余元民事?lián)p害賠償和技術(shù)評(píng)估費(fèi)用28萬元，在國家級(jí)媒體公開賠禮道歉；張某山和鮑某文分別另行承擔(dān)13.5萬余元、1.2萬余元的懲罰性賠償。宣判后，所有被告人均未提出上訴。

【典型意義】

長江河道砂石是國家礦產(chǎn)資源，具有維持河道潛流、穩(wěn)定河道形態(tài)、提供水生物繁殖棲息地等重要功能。江砂資源的無序開采，不僅危害水生生物群落，嚴(yán)重破壞長江生態(tài)，而且改變?cè)�有水文環(huán)境，影響航道安全，甚至造成河床坍塌，給防洪安全帶來重大安全隱患，危害巨大。

檢察機(jī)關(guān)以零容忍的態(tài)度，會(huì)同公安機(jī)關(guān)、人民法院重拳打擊長江非法采砂犯罪。對(duì)重大、有影響的跨區(qū)域盜采江砂案，充分發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢(shì)，在最高人民檢察院的統(tǒng)一部署和有力指導(dǎo)下，四級(jí)檢察機(jī)關(guān)上下聯(lián)動(dòng)、快速反應(yīng)，依法從嚴(yán)懲處破壞生態(tài)環(huán)境犯罪。檢察機(jī)關(guān)向偵查機(jī)關(guān)提出詳盡書面意見，深挖犯罪，全面查明案件事實(shí)；引導(dǎo)全面取證、構(gòu)建完善證據(jù)體系，切實(shí)承擔(dān)指控和證明犯罪主導(dǎo)責(zé)任。針對(duì)犯罪分子以牟取非法利益為目的大肆盜采江砂，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同偵查機(jī)關(guān)全面追繳違法所得；對(duì)在團(tuán)伙犯罪中起主要作用的被告人加大侵權(quán)責(zé)任追究力度，在依法追究其刑事責(zé)任和民事?lián)p害賠償責(zé)任的同時(shí)，訴請(qǐng)法院判處懲罰性民事賠償，有力實(shí)現(xiàn)了法律懲戒犯罪和預(yù)防犯罪的雙重目的。

案例二：吳某斌、李某軍等非法采礦、行賄案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 行賄罪 超層越界開采 監(jiān)檢銜接 系統(tǒng)治理

【基本案情】

被告人吳某斌，系某生物有機(jī)肥公司法定代表人；

被告人李某軍，系某生物有機(jī)肥公司副總經(jīng)理；

被告人楊某，系某泥炭礦公司經(jīng)營人。

2011年至2018年間，被告人吳某斌為獲取非法利益，在貴州省黔西縣注冊(cè)成立某生物有機(jī)肥公司，公司業(yè)務(wù)所涉礦產(chǎn)資源為泥炭礦，由吳某斌擔(dān)任公司法定代表人，被告人李某軍擔(dān)任公司副總經(jīng)理并負(fù)責(zé)管理公司日常事務(wù)、協(xié)調(diào)辦理泥炭礦手續(xù)事宜。公司成立后，吳某斌向畢節(jié)市國土資源局原局長王某某（另案處理）行賄，取得黔西金馬駱巖泥炭礦等5家礦山的采礦許可證。之后，吳某斌先后注冊(cè)成立5家泥炭礦公司，以發(fā)包、轉(zhuǎn)讓、合作開采等方式，分別將5家泥炭礦公司的采礦權(quán)交由被告人楊某等人經(jīng)營。吳某斌、李某軍、楊某等人在沒有依法辦理土地使用手續(xù)、沒有依法取得煤炭采礦許可證的情況下，以開采泥炭為幌子，越過淺層地表大肆盜采煤炭資源并銷售。為逃避國土部門對(duì)非法采礦的監(jiān)管，吳某斌授意李某軍多次向黔西縣國土資源局原局長羅某某和黔西縣國土資源局執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)原大隊(duì)長湯某（均另案處理）行賄。2019年，因泥炭礦公司被省委巡視組發(fā)現(xiàn)有盜采礦產(chǎn)、破壞環(huán)境等系列違法犯罪，吳某斌尋求時(shí)任貴州省紀(jì)委省監(jiān)委原正處級(jí)監(jiān)察員廣某（另案處理）的幫助，并向廣某行賄。經(jīng)查，吳某斌等人非法銷售煤炭數(shù)量為267萬余噸，銷售總金額逾3.6億元；非法占用項(xiàng)目用地2714畝，造成其中的1378畝農(nóng)用地被嚴(yán)重破壞，無法恢復(fù)原耕種條件；為謀取不正當(dāng)利益，向王某某、羅某某、湯某、廣某行賄383萬余元現(xiàn)金和價(jià)值29萬余元的茅臺(tái)酒。

【檢察履職情況】

2019年11月，貴州省黔西縣公安局以非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪，分別對(duì)吳某斌、李某軍等人立案?jìng)刹�。因案情重大、疑難、復(fù)雜，黔西縣人民檢察院同步介入偵查，引導(dǎo)取證。圍繞案件罪名適用及量刑情節(jié)認(rèn)定，黔西縣人民檢察院提出“對(duì)礦種屬性進(jìn)行認(rèn)定，確認(rèn)吳某斌等人開采礦種是否超出泥炭礦采礦許可范圍，開采的礦產(chǎn)是否存在共生或伴生泥炭礦；對(duì)已開采礦產(chǎn)資源的價(jià)值進(jìn)行認(rèn)定”等取證意見。經(jīng)公安機(jī)關(guān)工作，最終確認(rèn)：涉案礦山開采的礦層是含煤地層，煤的共（伴）生礦無泥炭礦分布；實(shí)際開采礦種與采礦權(quán)載明礦種不一致；被破壞礦產(chǎn)資源價(jià)值3.6億余元。針對(duì)吳某斌等人的辯解，黔西縣人民檢察院引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集了燃料采購、運(yùn)輸、銷售明細(xì)表等客觀性證據(jù)，以及開采人員、運(yùn)輸方、收購方的證言，進(jìn)一步夯實(shí)了證據(jù)基礎(chǔ)。由于本案給國家礦產(chǎn)資源造成了巨大損失，黔西縣人民檢察院與黔西縣公安局緊密配合，將查明和追繳違法所得列為重點(diǎn)工作，依法查封、扣押、凍結(jié)吳某斌等人的涉案財(cái)物。與此同時(shí)，黔西縣檢察院及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送了公職人員涉嫌職務(wù)犯罪的線索。2020年11月，黔西縣公安局、畢節(jié)市監(jiān)察委以吳某斌、李某軍涉嫌非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪、行賄罪，向黔西縣人民檢察院移送審查起訴。2021年8月，黔西市公安局以楊某涉嫌非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪向黔西市人民檢察院（注：2021年5月，撤銷黔西縣，設(shè)立黔西市，黔西縣人民檢察院改名為黔西市人民檢察院）移送審查起訴。黔西市人民檢察院審查認(rèn)為，占用農(nóng)用地是吳某斌等人非法采礦的手段行為，根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)吳某斌、李某軍、楊某非法占用農(nóng)用地采礦的行為，應(yīng)以非法采礦罪從一重定罪處罰，非法占用農(nóng)用地的行為可作為非法采礦的加重處罰情節(jié)予以認(rèn)定。2021年1月14日、10月11日，黔西市人民檢察院先后對(duì)吳某斌和李某軍以行賄罪、非法采礦罪，對(duì)楊某以非法采礦罪向黔西市人民法院提起公訴。同時(shí)，黔西市人民檢察院刑事檢察部門按照管轄規(guī)定，將本案破壞生態(tài)環(huán)境公益訴訟線索，移送畢節(jié)市檢察院公益訴訟部門審查，繼續(xù)追究被告人的生態(tài)損害賠償責(zé)任。目前，該公益訴訟案件正在審查中。

2021年12月16日，黔西市人民法院以楊某犯非法采礦罪，判處其有期徒刑三年六個(gè)月；2022年5月9日，黔西市人民法院以吳某斌和李某軍犯非法采礦罪、行賄罪，數(shù)罪并罰，分別判處有期徒刑十五年六個(gè)月和有期徒刑八年；對(duì)三名被告人合計(jì)判處罰金980萬元，追繳全部違法所得2.69億余元。一審宣判后，吳某斌、李某軍以量刑過重為由，提出上訴。二審開庭后，吳某斌撤回上訴。2022年7月6日，畢節(jié)市中級(jí)人民法院裁定駁回李某軍上訴，維持原判。

針對(duì)案件暴露出的問題，黔西市人民檢察院會(huì)同當(dāng)?shù)貒�土資源部門、公安機(jī)關(guān)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)礦山企業(yè)進(jìn)行全面排查，深挖“漏網(wǎng)之魚”，依法追訴了20名涉嫌非法采礦犯罪人員。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)檢協(xié)作，推動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)管礦產(chǎn)資源失職瀆職的國家工作人員進(jìn)行了立案查處。

【典型意義】

近年來，非法采礦呈現(xiàn)犯罪手段多樣化特點(diǎn)，犯罪隱蔽性更強(qiáng)。為了使犯罪行為不易被發(fā)現(xiàn)，盜采礦產(chǎn)資源犯罪由傳統(tǒng)無證開采向披著合法外衣、行盜采之實(shí)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)明顯。有的不法分子打著合法經(jīng)營幌子，惡意超范圍開采；有的披著參與正規(guī)建設(shè)項(xiàng)目的合法外衣，私自在施工過程中偷挖濫采。為逃避監(jiān)管查處，一些犯罪分子甚至拉攏腐蝕黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和一線執(zhí)法人員，尋求庇護(hù)。

盜采礦產(chǎn)資源犯罪隱蔽性強(qiáng)、查控難度大，檢察機(jī)關(guān)通過提前介入，建議公安機(jī)關(guān)全面收集客觀性證據(jù)，及時(shí)追捕、追訴漏罪漏犯。為徹底摧毀犯罪分子的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，檢察機(jī)關(guān)引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)全方位查明犯罪分子非法采礦的違法所得，提請(qǐng)法院加大對(duì)犯罪分子自由刑和財(cái)產(chǎn)刑的處罰，確保打深打透。為強(qiáng)化礦產(chǎn)資源保護(hù)，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的溝通，及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送“保護(hù)傘”線索，攜手打擊非法采礦背后的職務(wù)犯罪。對(duì)區(qū)域內(nèi)普遍存在的盜采礦產(chǎn)資源的現(xiàn)象，檢察機(jī)關(guān)以個(gè)案辦理推動(dòng)類案監(jiān)督，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的司法保護(hù)。

案例三：符某良等12人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦 共同犯罪 引導(dǎo)偵查 打擊黑色產(chǎn)業(yè)鏈 規(guī)范化辦案

【基本案情】

被告人符某良，系江船經(jīng)營者、運(yùn)砂船主；

被告人孟某勝，系某碼頭經(jīng)營者；

被告人徐某林，系負(fù)責(zé)聯(lián)系盜采海砂和運(yùn)砂船主的中介人員；

被告人符某友，系江船經(jīng)營者、運(yùn)砂船主；

其他8名被告人基本情況略。

2021年2月下旬，被告人符某良、孟某勝等人明知采砂方未取得海砂開采海域使用權(quán)證及采礦許可證，仍糾集“豫信貨13269”“江海洋1699”等貨船的船主被告人符某友等人，通過被告人徐某林與非法采砂人員（未到案）聯(lián)系，約定需要的海砂數(shù)量和購砂價(jià)格，指定運(yùn)至孟某勝經(jīng)營的碼頭卸貨后，銷售牟利。2月26日，符某良等人駕船至福建省閩江口附近海域，使用事先約定的民用甚高頻頻段進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，在指定地點(diǎn)與采砂船過駁非法開采的海砂后返航。3月5日，“豫信貨13269”“江海洋1699”等貨船行至長江口附近水域被上海海警查獲。經(jīng)檢測(cè)評(píng)估，查獲的海砂重量為84，633噸，價(jià)值合計(jì)502萬余元。另查明，2020年10月至案發(fā)，上述人員曾運(yùn)輸、銷售盜采的海砂11航次共14萬噸。

【檢察履職情況】

2021年3月6日，上海海警局對(duì)本案立案?jìng)刹椤Ｉ虾ｈF路運(yùn)輸檢察院根據(jù)管轄，第一時(shí)間介入偵查，就證據(jù)收集提出意見。針對(duì)涉案船只和人員較多、作案地點(diǎn)跨度大等問題，上海鐵路運(yùn)輸檢察院督促偵查機(jī)關(guān)及時(shí)收集固定犯罪嫌疑人間的微信記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、通話記錄、行船軌跡等客觀性證據(jù)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)追捕了中介人員徐某林、銷贓人員孟某勝。2021年6月，偵查機(jī)關(guān)以符某良等人涉嫌非法采礦罪，移送上海鐵路運(yùn)輸檢察院審查起訴。經(jīng)審查，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為雖然非法采砂人員沒有到案，但在案證據(jù)證明涉案船主、中介人員等明知采砂人員沒有取得采礦許可證和海域使用權(quán)證，仍與非法采砂人員串通，商定購砂數(shù)量和價(jià)格后，前往收購、運(yùn)輸、非法倒賣牟利，其行為已涉嫌非法采礦罪。其中，提起犯意、負(fù)責(zé)組織的船主和參與程度高、獲利多的股東均應(yīng)認(rèn)定為主犯；僅負(fù)責(zé)駕駛船只、指揮過駁海砂但不參與分紅的船長、管事應(yīng)認(rèn)定為從犯；根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）認(rèn)定，受雇從事一般勞務(wù)僅領(lǐng)取正常工資的19名船員不構(gòu)成犯罪。通過深挖細(xì)查犯罪線索，結(jié)合賬本、碼頭卸貨記錄、銀行交易記錄、航行軌跡，以及補(bǔ)充調(diào)取到的涉案船只海事行政處罰記錄等證據(jù)，上海鐵路運(yùn)輸檢察院追加認(rèn)定符某良等12人既往運(yùn)輸及銷售盜采海砂11次的事實(shí)。2021年9月至12月間，上海鐵路運(yùn)輸檢察院先后對(duì)符某良等12人提起公訴。上海鐵路運(yùn)輸法院以非法采礦罪，分別判處12名被告人有期徒刑三年一個(gè)月至有期徒刑一年緩刑二年不等，合計(jì)并處罰金63萬元，追繳全部違法所得，涉案海砂拍賣款予以沒收。

為進(jìn)一步依法規(guī)范辦理案件，上海鐵路運(yùn)輸檢察院會(huì)同上海市公安局邊防和港航公安分局，長江航運(yùn)公安局上海分局和浦東、寶山等5區(qū)的海警局，組織召開偵檢聯(lián)席會(huì)議，就進(jìn)一步完善信息通報(bào)、辦案協(xié)作機(jī)制和有力打擊非法采砂犯罪達(dá)成共識(shí)，制定并通過了《非法采砂犯罪取證指引》，對(duì)盜采海（江）砂犯罪案件的證據(jù)收集、固定、審查和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作了進(jìn)一步規(guī)范。

針對(duì)本案暴露出的問題，上海鐵路運(yùn)輸檢察院在寶山羅涇碼頭、上海海事職業(yè)學(xué)院的海員培訓(xùn)班，向船運(yùn)從業(yè)人員宣講非法采運(yùn)海砂行為的違法性和危害后果，號(hào)召船運(yùn)從業(yè)人員依法依規(guī)從事運(yùn)輸作業(yè)。

【典型意義】

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的深入推進(jìn)，建筑用砂需求量大增、價(jià)格暴漲，非法采砂已逐步從內(nèi)陸河道向海洋蔓延。在高額利益驅(qū)使下，盜采海砂人員和一些航運(yùn)從業(yè)者分工配合，形成了“采—運(yùn)—銷”一體化黑產(chǎn)鏈。他們反偵查能力強(qiáng)，常采用“采運(yùn)分離”“即采即賣”方式實(shí)施犯罪。一些采砂人員不能到案，而運(yùn)砂船雇傭的船員流動(dòng)性強(qiáng)，往往給偵查取證帶來不小的困難。

為依法打擊盜采海砂犯罪黑色產(chǎn)業(yè)鏈，檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職，深挖細(xì)查，將職業(yè)化、團(tuán)伙化非法采砂作為重點(diǎn)打擊、從重處罰的情形，積極引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)全力抓捕盜采犯罪利益鏈條上的不法人員。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)在案證據(jù)，認(rèn)定運(yùn)輸人員、中介人員和收購人員與盜采人員間的溝通不是單純收購、轉(zhuǎn)移贓物的意思聯(lián)絡(luò)，而是主動(dòng)提出非法采礦、強(qiáng)化同案人非法采礦犯罪決意的行為，應(yīng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任。辦案中，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合各層級(jí)參與者身份作用以及獲利情況，區(qū)分共同犯罪人員的參與程度，準(zhǔn)確認(rèn)定主從犯，確保罰當(dāng)其罪。為更好提升辦理打擊盜采海砂犯罪案件的質(zhì)效，檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)的溝通，及時(shí)出臺(tái)指導(dǎo)規(guī)范偵辦案件的文件，為推動(dòng)此類案件常態(tài)化、規(guī)范化辦理奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

案例四：鄔某存、任某涉嫌非法采礦不起訴案

【關(guān)鍵詞】

工程施工 附隨采挖 法定不起訴 超范圍采挖 檢察意見

【基本案情】

被不起訴人鄔某存，系山東省沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村臨時(shí)負(fù)責(zé)人；

被不起訴人任某，系山東省沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村村民、柳泉峪村土地整改項(xiàng)目施工方負(fù)責(zé)人。

2017年5月，山東省臨沂市國土資源局批復(fù)同意在沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村開展土地整治項(xiàng)目，將原有山嶺荒坡通過取石填土整理成耕地。因柳泉峪村集體資金緊張，無力支付項(xiàng)目相關(guān)費(fèi)用，至2019年10月臨近驗(yàn)收期，項(xiàng)目始終沒有進(jìn)展。為推動(dòng)項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行，縣自然資源與規(guī)劃局雙堠鎮(zhèn)管理所負(fù)責(zé)人組織被不起訴人鄔某存和任某等人開會(huì)，研究將施工中挖出的石料予以出售，得款用于土地整治項(xiàng)目及村內(nèi)同期進(jìn)行的戶戶通項(xiàng)目。后鄔某存組織村干部、村民代表召開會(huì)議，參會(huì)人員同意將土地整改項(xiàng)目里的棄石銷售，銷售款用于修戶戶通項(xiàng)目。2019年10月至12月，任某在整治柳泉峪村土地過程中采挖29665.36噸灰?guī)r原礦石，其中在超出整治范圍的地塊上采挖灰?guī)r原礦石約3000噸。任某將上述礦石出售后得款949291.52元，除部分抵扣施工勞務(wù)費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和給農(nóng)戶的地上物賠償費(fèi)以外，銷售款全部上交柳泉峪村，用于土地整治和戶戶通項(xiàng)目。

【檢察履職情況】

2020年8月，雙堠鎮(zhèn)紀(jì)委接群眾舉報(bào)后，將本案線索移交沂南縣公安局。10月14日，沂南縣公安局決定立案?jìng)刹椤?021年2月21日，鄔某存、任某被取保候?qū)彙?月16日，沂南縣公安局以鄔某存、任某涉嫌非法采礦罪，移送沂南縣人民檢察院審查起訴。沂南縣人民檢察院審查認(rèn)為，鄔某存、任某非法采挖礦石并出售牟利的事實(shí)不清、證據(jù)不足。根據(jù)原國土資源部《關(guān)于開山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問題的復(fù)函》（國土資函〔1998〕190號(hào)）第二條的規(guī)定，“建設(shè)單位因工程施工而動(dòng)用砂、石、土，但不將其投入流通領(lǐng)域以獲取礦產(chǎn)資源營利為目的，或就地采挖砂、石、土用于公益性建設(shè)的，不辦理采礦許可證，不繳納資源補(bǔ)償費(fèi)�！币虼耍瑱z察機(jī)關(guān)認(rèn)為鄔某存、任某的行為可能不構(gòu)成犯罪，遂將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，要求重點(diǎn)收集證明采挖礦石行為是否為土地整治項(xiàng)目的必經(jīng)程序、土地整治項(xiàng)目內(nèi)是否存在非必需的超量開采行為、涉案礦石是否全部從土地整治項(xiàng)目批準(zhǔn)的占地范圍內(nèi)獲取、銷售款是否全部被用于公益等證據(jù)。經(jīng)補(bǔ)充偵查查明：本次土地整治項(xiàng)目是按照縣國土資源部門要求進(jìn)行的，目的是提高耕地質(zhì)量、增加耕地面積。整治中，需要先按照?qǐng)D紙將土地整平后，再在地面敷上一層六十公分的土。因?yàn)榱�泉峪村地處山區(qū)，地面土量少，為了將土地整平，必須把凸出地面的石頭挖出來。因此，鄔某存、任某確系因工程施工需要而采挖石頭。經(jīng)鑒定，這些被挖出的石頭為建筑石料灰?guī)r原礦石。由于柳泉峪村地理位置偏僻，村內(nèi)山多地少，村民及村集體收入和可支配資金少，土地整治項(xiàng)目和村內(nèi)戶戶通項(xiàng)目等惠民工程均因缺少資金推進(jìn)而停滯。因項(xiàng)目臨近驗(yàn)收，國土所、村委共同研究決定將挖出的礦石予以銷售，銷售款已全部用于惠民工程。此外還查明，雖然鄔某存、任某采挖部分礦石的地點(diǎn)大部分位于土地整治項(xiàng)目占地范圍內(nèi)，但有3000噸礦石采自土地整治工程項(xiàng)目規(guī)劃區(qū)外。沂南縣人民檢察院認(rèn)為，鄔某存、任某的行為不構(gòu)成犯罪，遂于2021年12月21日對(duì)二人作出不起訴決定。鑒于二人在項(xiàng)目規(guī)劃區(qū)外采礦的行為屬于行政違法行為，沂南縣人民檢察院向沂南縣綜合行政執(zhí)法局提出，對(duì)二名被不起訴人予以行政處罰的檢察意見。2022年3月1日，縣綜合行政執(zhí)法局對(duì)二人分別作出沒收違法所得的行政處罰。

【典型意義】

附隨采挖是工程建設(shè)項(xiàng)目施工過程中必不可少的環(huán)節(jié)，其目的是為了保證建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。本案中，檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)核查了行為人采挖砂石的行為是否屬于假借工程項(xiàng)目建設(shè)名義，私自開采礦石的行為。為此，檢察機(jī)關(guān)圍繞“采挖是否超出了工程施工的必要范疇”“行為人是否僅實(shí)施了就地采挖”和“采挖的礦石是否被用于工程或公益性用途”“行為人的主觀目的”等關(guān)鍵問題，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集調(diào)取證據(jù)，繼而據(jù)此準(zhǔn)確界定了罪與非罪、合法行為與行政違法。對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰的，檢察機(jī)關(guān)在依法作出不起訴決定同時(shí)，通過制發(fā)檢察意見，建議行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)其予以處罰，做好了行刑處罰的銜接閉環(huán)。本案的辦理既維護(hù)了國家礦產(chǎn)資源管理秩序，也符合社會(huì)普遍認(rèn)知和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了良好的辦案效果。