最高人民檢察院

第三批檢察機(jī)關(guān)辦理涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴典型案例



某服飾公司申請(qǐng)依法變更強(qiáng)制措施監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

防疫服裝  提前介入  變更強(qiáng)制措施  恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

【基本案情】

2021年10月28日，山東省淄博市公安局張店分局以淄博某服飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱某服飾公司）、實(shí)際負(fù)責(zé)人朱某等人涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪向淄博市張店區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱張店區(qū)檢察院）移送審查起訴。經(jīng)審查：2020年8月至2021年1月，某服飾公司為滿足國(guó)內(nèi)激增的防護(hù)服訂單需求，在具備“第二類醫(yī)療器械”銷售資質(zhì)但不具備生產(chǎn)資質(zhì)的情況下，將購(gòu)入的某出口品牌醫(yī)用一次性防護(hù)服重新包裝，未經(jīng)授權(quán)張貼山東臨沂G公司（以下簡(jiǎn)稱G公司）“單位名稱”“生產(chǎn)許可證編號(hào)”“生產(chǎn)注冊(cè)證編號(hào)”，對(duì)外出售，銷售金額共計(jì)人民幣152萬(wàn)余元，查獲庫(kù)存產(chǎn)品價(jià)值人民幣22萬(wàn)余元。

2022年5月24日，張店區(qū)檢察院對(duì)某服飾公司及朱某等人依法作出不起訴決定。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

線索發(fā)現(xiàn)  2021年5月，數(shù)十名群眾在張店區(qū)檢察院12309檢察服務(wù)中心聚集，推選代表反映，他們所在的某服飾公司為滿足抗疫需求，一直加班加點(diǎn)生產(chǎn)“第一類醫(yī)療器械”隔離衣、鞋套等緊缺物資，卻因負(fù)責(zé)人被公安機(jī)關(guān)拘留，資金被凍結(jié)，公司陷入停產(chǎn)。現(xiàn)在工人工資無(wú)著落，訂單不能交付，如公司倒閉，百余名工人將失去生活來(lái)源，因此依法請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)采取的拘留強(qiáng)制措施是否適當(dāng)?shù)葌刹榛顒?dòng)進(jìn)行監(jiān)督。與此同時(shí)，G公司也通過(guò)信訪等方式對(duì)被侵權(quán)造成的損失要求賠償。

調(diào)查核實(shí)  本案涉及非公經(jīng)濟(jì)，張店區(qū)檢察院控申檢察部門將該案納入12309服務(wù)企業(yè)“綠色通道”，成立由控申、刑檢檢察官組成的“涉企案件辦理組”，并由控告申訴部門負(fù)責(zé)全程答復(fù)。“涉企案件辦理組”經(jīng)公安機(jī)關(guān)對(duì)接提前介入偵查，并開展現(xiàn)場(chǎng)走訪核查、調(diào)閱工商管理登記信息、詢問(wèn)涉案當(dāng)事人等工作，查明某服飾公司涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪被立案?jìng)刹椋�公司�?shí)際負(fù)責(zé)人朱某被刑事拘留；某服飾公司具備“第一類醫(yī)療器械”隔離衣的生產(chǎn)、銷售資質(zhì)和“第二類醫(yī)療器械”防護(hù)服的銷售資質(zhì)，為抗疫工作作出過(guò)積極貢獻(xiàn)，是目前淄博市唯一一家正式注冊(cè)成立的標(biāo)志服生產(chǎn)企業(yè)，目前已具有省市級(jí)各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證5個(gè)，屬于地區(qū)規(guī)模性企業(yè)，百余名就業(yè)人員多為服裝行業(yè)下崗職工，年上繳稅收91萬(wàn)余元，無(wú)其他違法犯罪記錄；為滿足訂單需要，張貼其他公司標(biāo)識(shí)銷售的防護(hù)服，經(jīng)出售使用后未收到不良效果反饋。

監(jiān)督意見  在全面調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，張店區(qū)檢察院認(rèn)為對(duì)某服飾公司負(fù)責(zé)人朱某采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施、不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性，為落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，遂向公安機(jī)關(guān)提出對(duì)朱某變更為取保候?qū)弿?qiáng)制措施的建議。2021年10月28日，該案移送審查起訴后，根據(jù)對(duì)非公企業(yè)和非公企業(yè)家犯罪案件“可以采取較為輕緩、寬和的措施，做到案件照辦，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)照常運(yùn)轉(zhuǎn)”的法律政策，同步建議公安機(jī)關(guān)解除對(duì)該公司賬戶凍結(jié)，確保公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

監(jiān)督結(jié)果  公安機(jī)關(guān)對(duì)檢察機(jī)關(guān)變更強(qiáng)制措施和解除賬戶凍結(jié)的建議全部采納。2021年5月26日朱某被取保候?qū)徍�，立即安撫職工，組織企業(yè)恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。鑒于G公司提出某服飾公司作出賠償?shù)囊�求，審查起訴階段，本著“回應(yīng)訴求是基本，化解矛盾是根本”的目標(biāo)，在“涉企辦案組”多次與雙方溝通且雙方基本達(dá)成賠償意向的基礎(chǔ)上，為雙方預(yù)約檢察長(zhǎng)接訪，由檢察長(zhǎng)對(duì)公司雙方代表進(jìn)行接談，并釋法說(shuō)理，促成雙方達(dá)成了和解，朱某向G公司賠償45萬(wàn)元損失，該案徹底息訴罷訪。2022年5月24日，張店區(qū)檢察院對(duì)該案依法作出不起訴決定，同時(shí)向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提出檢察意見，建議從寬處罰。

同時(shí)，為進(jìn)一步改善企業(yè)營(yíng)商環(huán)境，張店區(qū)檢察院控申部門采用“檢察機(jī)關(guān)送法進(jìn)企”、律檢企三方“懇談會(huì)”等方式，邀請(qǐng)某服飾公司負(fù)責(zé)人等企業(yè)家，就如何依法合規(guī)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及企業(yè)關(guān)切的增值稅發(fā)票、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同糾紛等一系列法律問(wèn)題釋法說(shuō)理，幫助企業(yè)厘清法律界限，提振企業(yè)發(fā)展信心。結(jié)合某服飾公司案件辦案效果，張店區(qū)檢察院向張店區(qū)委政法委建言獻(xiàn)策，牽頭制定了《淄博市張店區(qū)政法機(jī)關(guān)關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境十項(xiàng)舉措》，凝聚政法機(jī)關(guān)服務(wù)保障企業(yè)健康發(fā)展合力。后經(jīng)過(guò)跟蹤回訪反饋，某服飾公司目前已實(shí)現(xiàn)規(guī)范生產(chǎn)、合法經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)品品質(zhì)也進(jìn)一步得到新老客戶的認(rèn)可，企業(yè)步入了加速成長(zhǎng)的快車道，聯(lián)合中標(biāo)加拿大醫(yī)院集團(tuán)供貨項(xiàng)目，并被央視“中國(guó)品牌故事”欄目推介。

【典型意義】

1.用好服務(wù)非公經(jīng)濟(jì)“綠色通道”，有效回應(yīng)企業(yè)訴求。控申12309檢察窗口是反映社情民意的“晴雨表”，建好用好服務(wù)非公經(jīng)濟(jì)“綠色通道”是控告申訴檢察部門主動(dòng)融入大局、服務(wù)大局、保障大局的重要切入點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)。本案即是控申部門依托12309檢察“綠色通道”，第一時(shí)間受理涉企案件，了解案情和反應(yīng)訴求，第一時(shí)間與相關(guān)部門和公安機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確界定案件性質(zhì)，及時(shí)向信訪群眾反饋案件進(jìn)展，讓人民群眾切實(shí)體會(huì)到檢察機(jī)關(guān)服務(wù)非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展的誠(chéng)心和力度。

2.跨部門配合橫向聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)1+1>2的融合效應(yīng)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)內(nèi)充分發(fā)揮控申部門端口靠前的優(yōu)勢(shì)，在第一關(guān)口注重收集關(guān)鍵信息，靠前一步核實(shí)企業(yè)涉案情況，做到“全院一盤棋”，協(xié)同落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，形成“全科醫(yī)生問(wèn)診”“專科醫(yī)生開方”的一體化辦案格局。在部門聯(lián)動(dòng)的作用下，變更強(qiáng)制措施、解除凍結(jié)賬戶等一系列舉措，多點(diǎn)著力服務(wù)保障非公企業(yè)發(fā)展，為涉案公司順利賠償諒解以及后續(xù)經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)。

3.積極能動(dòng)履職，持續(xù)做好涉案企業(yè)“后半篇文章”。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)內(nèi)外疫情的雙重沖擊下，檢察機(jī)關(guān)義不容辭擔(dān)起為企業(yè)紓難解困的社會(huì)責(zé)任。通過(guò)跟蹤問(wèn)效，針對(duì)非公企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遇到的問(wèn)題，積極提供法律幫助，引導(dǎo)非公企業(yè)筑牢守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，并及時(shí)總結(jié)辦理非公經(jīng)濟(jì)案件的成功經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)出臺(tái)服務(wù)保障非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的制度機(jī)制，為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境注入檢察力量。

某商貿(mào)公司申請(qǐng)撤案監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

合同詐騙  撤案監(jiān)督  “掛案”清理  部門聯(lián)動(dòng)

【基本案情】

2014年，尹某某、黃某某掛靠重慶某建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱某建設(shè)公司）承包施工安徽省合肥市某建材廠住宅項(xiàng)目。2015年1月18日，尹某某、黃某某以某建設(shè)公司名義與某商貿(mào)公司（以下簡(jiǎn)稱某商貿(mào)公司）就某建材廠住宅項(xiàng)目簽訂《鋼材購(gòu)銷合同》，某商貿(mào)公司向該項(xiàng)目供應(yīng)鋼材。在鋼材購(gòu)銷合同履行過(guò)程中，尹某某、黃某某于2015年2月16日和2015年3月31日向某商貿(mào)公司預(yù)付鋼材款387萬(wàn)元，但該款項(xiàng)中的337萬(wàn)元在某商貿(mào)公司收款后又被實(shí)際施工人尹某某、黃某某以項(xiàng)目部急需資金為名要求退回，用于上述工程項(xiàng)目資金周轉(zhuǎn)使用。2019年初，某建設(shè)公司和某商貿(mào)公司在對(duì)賬過(guò)程中就此發(fā)生爭(zhēng)議，就該337萬(wàn)元是否作為已付鋼材款發(fā)生爭(zhēng)議。2019年1月18日，某建設(shè)公司向重慶市公安局兩江新區(qū)分局（以下簡(jiǎn)稱兩江分局）報(bào)案，同年3月12日，兩江分局以某建設(shè)公司被合同詐騙案刑事立案。某商貿(mào)公司于2019年4月起訴至合肥市某區(qū)法院，要求某建設(shè)公司支付貨款本息1200余萬(wàn)元，合肥市某區(qū)法院以公安機(jī)關(guān)已對(duì)某建設(shè)公司被合同詐騙一案立案?jìng)刹闉橛桑�裁定駁回某商貿(mào)公司的起訴。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

線索發(fā)現(xiàn)  某商貿(mào)公司反映其不服兩江分局的立案決定，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)督促公安機(jī)關(guān)撤案。2021年5月31日，該案被交由重慶市渝北區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱渝北區(qū)院）辦理。

調(diào)查核實(shí)  渝北區(qū)院控告申訴檢察部門受案后，經(jīng)對(duì)原案事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行審查后，認(rèn)為需要兩江分局說(shuō)明立案理由，同時(shí)，考慮到涉案企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)，處理結(jié)果可能關(guān)系到該企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，跨部門組建控告申訴部門與刑檢部門共同參與的辦案小組，協(xié)同辦理本案，做實(shí)做細(xì)立案監(jiān)督與釋法說(shuō)理工作。為查清案件事實(shí)、厘清案件爭(zhēng)議，包案領(lǐng)導(dǎo)與辦案小組主動(dòng)聽取了某商貿(mào)公司的訴求和意見，依法調(diào)取、收集了涉案雙方企業(yè)及涉案人員提供的掛靠合同、供貨合同、轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)，通過(guò)詢問(wèn)企業(yè)相關(guān)人員，搜集經(jīng)營(yíng)狀況資料，對(duì)涉案企業(yè)的規(guī)模、納稅情況、目前經(jīng)營(yíng)狀況有了較為全面的了解。渝北區(qū)院依法查明：某商貿(mào)公司系成立于2014年的民營(yíng)企業(yè)，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，主要從事鋼材、建材銷售，銷售額年均6000余萬(wàn)元；某商貿(mào)公司要求某建設(shè)公司支付所欠貨款及利息的民事起訴被法院以公安機(jī)關(guān)已對(duì)某建設(shè)公司被合同詐騙一案立案?jìng)刹闉橛神g回后，某商貿(mào)公司經(jīng)營(yíng)困難；兩江分局2019年3月12日立案后2年內(nèi)未對(duì)犯罪嫌疑人采取任何強(qiáng)制措施，直至2021年4月才對(duì)相關(guān)犯罪嫌疑人進(jìn)行了訊問(wèn)；通過(guò)訊問(wèn)同案人尹某某、黃某某、某商貿(mào)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人，已查清337萬(wàn)元鋼材款的性質(zhì)、去向等相關(guān)事實(shí)，證實(shí)某商貿(mào)公司沒(méi)有參與合同詐騙的犯罪事實(shí)。

監(jiān)督意見  渝北區(qū)院認(rèn)為本案存在應(yīng)當(dāng)撤案而未撤案的情形，故于2021年6月7日向兩江分局發(fā)出《要求說(shuō)明立案理由通知書》，兩江分局于6月11日回復(fù)立案理由：尹某某、黃某某向某建設(shè)公司虛報(bào)某商貿(mào)公司提供鋼材的數(shù)量，騙取某建設(shè)公司337萬(wàn)元，二人從未向某建設(shè)公司說(shuō)明該款項(xiàng)是鋼材預(yù)付款，有非法占有的主觀故意；某商貿(mào)公司明知自己沒(méi)有供應(yīng)價(jià)值337萬(wàn)元的鋼材，卻向某建設(shè)公司開具337萬(wàn)元的發(fā)票，發(fā)票并未注明系鋼材預(yù)付款，而后又將收取的337萬(wàn)元出借給尹某某、黃某某，有共同詐騙的故意和行為。

渝北區(qū)院經(jīng)審查，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立：經(jīng)查證，某商貿(mào)公司沒(méi)有參與合同詐騙的犯罪事實(shí)；兩江分局立案后二年內(nèi)未對(duì)犯罪嫌疑人采取任何強(qiáng)制措施，也未能移送審查起訴或者依法作其他處理，符合《最高人民檢察、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》第二十五條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷案件。2021年7月28日，渝北區(qū)院向兩江分局發(fā)出《通知撤銷案件書》，通知其撤銷某建設(shè)公司被合同詐騙案。

監(jiān)督結(jié)果  2021年7月29日，兩江分局撤銷案件。案件撤銷后，渝北區(qū)院控告申訴檢察部門和刑事檢察部門對(duì)兩家涉案企業(yè)開展釋法說(shuō)理工作，某商貿(mào)公司簽署《息訴罷訪承諾書》，打消了相對(duì)方某建設(shè)公司的疑慮。2021年9月1日，申訴單位某商貿(mào)公司向渝北區(qū)院發(fā)來(lái)感謝信，對(duì)該院依法糾正兩江分局不當(dāng)立案，助力民營(yíng)企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)的法律監(jiān)督行為表示感謝。

【典型意義】

1. 保持高度敏感性，加大涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴案件的監(jiān)督力度，提升辦案效率。渝北區(qū)院控告申訴檢察部門收到交辦案件線索后，在七個(gè)工作日內(nèi)完成了線索審查、證據(jù)搜集、匯報(bào)請(qǐng)示等工作，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)因該案長(zhǎng)期久偵不結(jié)致使申訴單位無(wú)法進(jìn)行正常的民事訴訟程序，嚴(yán)重影響其正常經(jīng)營(yíng)，存在“掛案”情形，需要公安機(jī)關(guān)說(shuō)明立案理由，跨部門成立辦案小組，經(jīng)審查后通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件，幫助涉案企業(yè)從刑事訴訟中盡快脫離，為企業(yè)討要欠款掃清障礙。

2. 做實(shí)做細(xì)釋法說(shuō)理工作，促使涉案企業(yè)回歸正常經(jīng)營(yíng)。控告申訴檢察部門與刑事檢察部門通力合作，先后多次與某商貿(mào)公司負(fù)責(zé)人面對(duì)面溝通，當(dāng)面聽取其申訴理由與申訴訴求，并盡力消除其對(duì)司法機(jī)關(guān)的不滿，最終促使其簽署了《息訴息訪承諾書》。此外，針對(duì)依法撤案后相對(duì)方企業(yè)存在的后顧之憂，兩部門主動(dòng)對(duì)其開展釋法說(shuō)理工作，對(duì)于其反映的該案其他同案人員還涉嫌其他刑事犯罪的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，依法告知有權(quán)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并可依法向檢察機(jī)關(guān)提出立案監(jiān)督申請(qǐng)，進(jìn)而最終打消了該公司的疑慮。

3. 把握辦案契機(jī)，建章立制促進(jìn)涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴案件清理專項(xiàng)行動(dòng)長(zhǎng)效推進(jìn)。該案辦結(jié)后，渝北區(qū)院控告申訴檢察部門充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，會(huì)同刑事檢察部門多次討論研究，構(gòu)建了涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴案件快速辦理機(jī)制，依法向控告申訴人提供包含線索收集、受理審查、移送辦理、審查結(jié)案、結(jié)果答復(fù)在內(nèi)的“一站式”便民服務(wù)，縮短辦案期限，提升辦案效率，有效解決涉案企業(yè)“投訴易、維權(quán)難”的現(xiàn)狀，深入履行檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)為涉案企業(yè)辦實(shí)事辦真事，依法保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益。

某絲綢公司申請(qǐng)不立案監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

法律適用  公開聽證  企業(yè)管理漏洞  合規(guī)指導(dǎo)

【基本案情】

2021年7月28日，江蘇省泰興市某絲綢服飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱某絲綢公司）向泰興市公安局報(bào)案稱有七箱貨物被盜，結(jié)合公司連年虧損的情況，認(rèn)為系公司職工王某某長(zhǎng)期與他人里應(yīng)外合、蠶食公司財(cái)產(chǎn)。公安機(jī)關(guān)通過(guò)監(jiān)控錄像發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人王某某為公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)的管理人員，遂以王某某涉嫌職務(wù)侵占罪而非盜竊罪進(jìn)行初查，因王某某犯罪數(shù)額尚未達(dá)到構(gòu)罪金額不予立案。某絲綢公司不服，向上級(jí)公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核，公安機(jī)關(guān)再次復(fù)查后，維持原決定。該公司仍不服，向泰興市人民檢察院申請(qǐng)不立案監(jiān)督。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

線索發(fā)現(xiàn)  某絲綢公司不服公安機(jī)關(guān)不立案復(fù)查決定。向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)不立案監(jiān)督。

調(diào)查核實(shí)  檢察機(jī)關(guān)受理后，由院領(lǐng)導(dǎo)包案辦理。經(jīng)過(guò)全面審查案卷材料，詢問(wèn)相關(guān)人員、走訪涉案企業(yè)聽取意見、與原案?jìng)刹槿藛T溝通交流，初步查明：該企業(yè)依法合規(guī)意識(shí)缺乏、內(nèi)部管理粗放，是導(dǎo)致案件發(fā)生的一大因素，也是企業(yè)走向虧損的重要原因。王某某系公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)的管理人員，涉嫌職務(wù)侵占罪而非盜竊罪；公司對(duì)丟失的貨物沒(méi)有登記造冊(cè)，貨物型號(hào)及數(shù)量均不詳，公安機(jī)關(guān)無(wú)法核算當(dāng)時(shí)損失價(jià)值，若按照追回的貨物進(jìn)行市面估價(jià)亦達(dá)不到職務(wù)侵占罪的構(gòu)罪金額。因此，公安機(jī)關(guān)不予立案的理由并無(wú)明顯不當(dāng)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)申訴單位的不立案監(jiān)督申請(qǐng)不予支持。

公開聽證  為將矛盾化解在基層，檢察機(jī)關(guān)赴申訴企業(yè)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行公開聽證。聽證會(huì)上，檢察官?gòu)姆缸锵右扇松矸菪再|(zhì)、犯罪金額、動(dòng)機(jī)行為以及事實(shí)爭(zhēng)議焦點(diǎn)等方面，逐一進(jìn)行證據(jù)展示和釋法說(shuō)理。聽證人員在充分聽取相關(guān)情況介紹后，輪流詢問(wèn)申訴單位和辦案組、原案承辦民警并發(fā)表了評(píng)議意見，建議申訴單位“亡羊補(bǔ)牢”及時(shí)堵塞管理漏洞，促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展。申訴單位最終接受了檢察機(jī)關(guān)的處理意見。

合規(guī)指導(dǎo)  綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)貢獻(xiàn)及企業(yè)當(dāng)前暴露出的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制疏漏，檢察機(jī)關(guān)向企業(yè)發(fā)出《刑事風(fēng)險(xiǎn)提示函》及《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，積極與第三方組織、專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)商，合力從用人標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)制度、消防安全、財(cái)務(wù)審計(jì)等方面進(jìn)行指導(dǎo)，提供全面的法律支持，督促企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制和合規(guī)管理體系。申訴單位積極對(duì)照實(shí)施，主要負(fù)責(zé)人表示目前已扭虧為盈。

【典型意義】

檢察機(jī)關(guān)持續(xù)落實(shí)最高檢服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各項(xiàng)政策要求，充分發(fā)揮檢察監(jiān)督和服務(wù)職能，對(duì)民營(yíng)企業(yè)實(shí)施平等保護(hù)；幫助企業(yè)查找經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理缺漏，聯(lián)合第三方組織提出專業(yè)整改建議，使涉案企業(yè)“合規(guī)入心”“守法入腦”，促進(jìn)企業(yè)提質(zhì)增效，為民營(yíng)企業(yè)營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境保駕護(hù)航，傳遞“檢察溫度”。

石某申請(qǐng)行政非訴執(zhí)行監(jiān)督案

【關(guān)鍵詞】

環(huán)境污染  行政非訴執(zhí)行  接受處罰  爭(zhēng)議化解

【基本案情】

2018年起，上海市楊浦區(qū)成立復(fù)興島綜合整治辦公室對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行綜合整治。申請(qǐng)人石某參股的某建材公司位于復(fù)興島內(nèi)。區(qū)城市管理行政執(zhí)法局（以下簡(jiǎn)稱區(qū)城管局）經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，該建材公司存在四項(xiàng)環(huán)境污染等違法情形，于2021年1月對(duì)該建材公司出具了四份《行政處罰決定書》，共罰款人民幣8萬(wàn)元。某建材公司并未繳納罰款。同年9月6日，該建材公司注銷，石某在注銷登記材料中承諾：公司債務(wù)清償完畢，若有未了事宜，股東愿意在法律規(guī)定的范圍內(nèi)繼續(xù)承擔(dān)責(zé)任。后經(jīng)執(zhí)法部門催告，石某仍未履行行政處罰決定內(nèi)容。2022年1月，區(qū)城管局向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行。石某不服該行政執(zhí)行裁定，向楊浦區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱楊浦區(qū)院）申請(qǐng)監(jiān)督。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

線索發(fā)現(xiàn)  2022年3月，楊浦區(qū)院12309檢察服務(wù)中心收到石某監(jiān)督申請(qǐng)的來(lái)信后，向石某補(bǔ)充了解行政處罰及法院裁定執(zhí)行情況，指導(dǎo)其收集相關(guān)申請(qǐng)材料。石某提出：區(qū)城管局在2021年1月作出行政處罰決定時(shí)，其建材公司已經(jīng)停業(yè)，事實(shí)上不可能造成環(huán)境污染，并且區(qū)城管局制發(fā)的四份行政處罰決定書適用同一法律條文，系對(duì)同一情況重復(fù)處罰，屬執(zhí)法不當(dāng)；自己是多家民營(yíng)企業(yè)的股東，承擔(dān)著工資發(fā)放、企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)等巨大壓力，并有可能面臨法院的強(qiáng)制執(zhí)行措施，希望擺脫為維權(quán)奔波的負(fù)擔(dān)，專心經(jīng)營(yíng)企業(yè)。楊浦區(qū)院經(jīng)審核認(rèn)為符合受理?xiàng)l件，12309檢察服務(wù)中心作出行政非訴執(zhí)行申請(qǐng)案的受理決定后，將收集整理的申請(qǐng)材料移送本院行政檢察部門，控申檢察官將初步核實(shí)的石某現(xiàn)有企業(yè)面臨的困境書面作了通報(bào)。

調(diào)查核實(shí)  楊浦區(qū)院?jiǎn)��?dòng)“涉非公經(jīng)濟(jì)綠色通道”，迅速調(diào)取原案執(zhí)行卷和行政處罰卷，赴復(fù)興島實(shí)地調(diào)查核實(shí)該建材公司具體的營(yíng)業(yè)、停業(yè)時(shí)間、當(dāng)前堆積物的現(xiàn)狀，并就原案卷材料中的《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》拍攝照片及《詢問(wèn)筆錄》的記錄內(nèi)容進(jìn)行比對(duì)核實(shí)。經(jīng)查，該建材公司雖已停工，但直至區(qū)城管局作出行政處罰決定時(shí)，其四項(xiàng)污染行為仍然存在，區(qū)城管局認(rèn)定的事實(shí)及四份處罰決定并無(wú)不當(dāng)；區(qū)城管局制作的四份《行政處罰決定書》，因?qū)Α渡虾Ｊ袚P(yáng)塵污染防治管理辦法》第十四條第一款的引用未能具體至一至四項(xiàng)的四種不同情形，導(dǎo)致申請(qǐng)人石某產(chǎn)生四份法律文書系對(duì)同一事項(xiàng)的重復(fù)處罰的誤解，屬于法律條文引用不當(dāng)。

化解爭(zhēng)議  控申檢察部門跨前一步，利用接聽石某來(lái)電和行政檢察官反饋的已得到印證的信息，做好受理、辦案環(huán)節(jié)的釋法說(shuō)理工作，力求把紛爭(zhēng)消弭在監(jiān)督辦案過(guò)程中。一是分管副檢察長(zhǎng)直接包案辦理、在線答疑，主動(dòng)了解申請(qǐng)人的訴求和困境，極大緩解其焦慮情緒，為爭(zhēng)議化解打下良好的心理基礎(chǔ)；二是實(shí)行行政檢察部門和控申部門檢察人員“雙通道”聯(lián)系，根據(jù)申請(qǐng)人的訴求和辦案進(jìn)程，隨時(shí)電話和線上溝通，給予申請(qǐng)人有效回應(yīng)和答復(fù)；三是結(jié)合疫情防控和辦案需求，在征得申請(qǐng)人同意后，由包案檢察長(zhǎng)主持召開線上公開聽證會(huì)，邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、法學(xué)專家、律師擔(dān)任聽證員。聽證會(huì)上，參加聽證的行政行為雙方各自闡明了自己的主張和依據(jù)，區(qū)城管局就其是否重復(fù)處罰作出了解釋說(shuō)明。針對(duì)申請(qǐng)人提出的監(jiān)督理由，主持人遠(yuǎn)程展示檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)到的證據(jù)材料，就監(jiān)督查明的相關(guān)事實(shí)和法律依據(jù)進(jìn)行闡述。聽證會(huì)主持人、該院副檢察長(zhǎng)明確告知申請(qǐng)人不依法履行行政處罰義務(wù)可能產(chǎn)生的后果。三位聽證員從專業(yè)角度作了評(píng)議，勸導(dǎo)申請(qǐng)人解開心結(jié)，盡快繳納罰款，積極專注現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，避免經(jīng)濟(jì)損失持續(xù)擴(kuò)大，申請(qǐng)人對(duì)此表示接受。

監(jiān)督結(jié)果  6月9日，楊浦區(qū)院對(duì)區(qū)城管局進(jìn)行了案后回訪，該局反饋已派工作人員到石某現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)的建材公司開展上門指導(dǎo)，有針對(duì)性地提出防疫、安全和環(huán)保方面的建議，助力企業(yè)疫情防控和復(fù)產(chǎn)復(fù)工“兩不誤”。6月10日，石某在檢察官的見證下當(dāng)場(chǎng)繳納了全部罰款，并向楊浦區(qū)院遞交撤回監(jiān)督申請(qǐng)的材料，書面簽署息訴罷訪承諾書。楊浦區(qū)院向區(qū)城管局制發(fā)了檢察建議書，建議其加強(qiáng)文書起草、審核等環(huán)節(jié)的工作，確保準(zhǔn)確、規(guī)范引用法律法規(guī)條文，提升行政執(zhí)法效果，區(qū)城管局已回復(fù)。

【典型意義】

1. 提高站位，助力引導(dǎo)非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把服務(wù)“六穩(wěn)”“六�！弊鳛楫�(dāng)前檢察履職重要使命，為非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供有力的司法保障。在該案中，楊浦區(qū)院并未簡(jiǎn)單就案辦案，而是考慮到石某作為多家民營(yíng)企業(yè)的股東，一旦在該案中被法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，必然會(huì)對(duì)其持股的多家企業(yè)造成消極影響，力求通過(guò)檢察機(jī)關(guān)履行法律監(jiān)督職能，有效化解行政執(zhí)法活動(dòng)中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，讓行政處罰對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響降到最低，助力民營(yíng)企業(yè)有序發(fā)展。

2. 多措并舉，及時(shí)有效化解信訪矛盾。在上海疫情防控的嚴(yán)峻時(shí)期，檢察機(jī)關(guān)一手抓疫情防控，一手抓檢察業(yè)務(wù)，多措并舉化解矛盾。一方面，克服不利條件，積極落實(shí)“應(yīng)聽證、盡聽證”要求開展線上聽證，引入社會(huì)第三方監(jiān)督，邀請(qǐng)多種身份聽證員，多角度向申請(qǐng)人釋法說(shuō)理，加強(qiáng)法治引導(dǎo)，提高申請(qǐng)人對(duì)行政處罰和檢察機(jī)關(guān)決定的接受度；另一方面，根據(jù)案情要求，落實(shí)院領(lǐng)導(dǎo)包案辦理，分管檢察長(zhǎng)依托遠(yuǎn)程視聽等技術(shù)，接訪并主持公開聽證，以消弭對(duì)抗、促成共識(shí)為落腳點(diǎn)，實(shí)質(zhì)性化解行政爭(zhēng)議，達(dá)到申請(qǐng)人及時(shí)履行義務(wù)、撤回監(jiān)督申請(qǐng)的良好效果。

3. 能動(dòng)履職，助力區(qū)域發(fā)展大局。通過(guò)案件辦理和矛盾化解，檢察機(jī)關(guān)將以法治方式助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)社會(huì)治理落到實(shí)處。一方面，結(jié)合政府對(duì)復(fù)興島環(huán)境問(wèn)題綜合整治這一背景，檢察機(jī)關(guān)綜合“法理情”向申請(qǐng)人釋法說(shuō)理、化解矛盾，促使后續(xù)的城管執(zhí)法轉(zhuǎn)為對(duì)非公企業(yè)環(huán)保指導(dǎo)，推動(dòng)復(fù)興島地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和環(huán)境優(yōu)化，改善民生環(huán)境；另一方面，檢察機(jī)關(guān)以案件辦理為切入點(diǎn)，與區(qū)城管局就其行政執(zhí)法過(guò)程中與行政相對(duì)人的溝通不足導(dǎo)致執(zhí)法困難，以及法律文書制作的規(guī)范化程度不高給出了意見建議，得到認(rèn)可與回應(yīng)，促進(jìn)規(guī)范高效執(zhí)法助推區(qū)域社會(huì)治理的效果效能的提升。

相某等申請(qǐng)民事支持起訴小微企業(yè)和解案

【關(guān)鍵詞】

群體訴訟  小微企業(yè)  民事調(diào)解  幫促經(jīng)營(yíng)

【基本案情】

2020年1月至2020年9月，出租車司機(jī)相某等300余名消費(fèi)者陸續(xù)在山東省淄博市某加氣站（以下簡(jiǎn)稱加氣站）辦理充值滿一千贈(zèng)一百的加氣儲(chǔ)值卡。后因該加氣站停業(yè)，導(dǎo)致充值消費(fèi)者無(wú)法繼續(xù)使用儲(chǔ)值卡內(nèi)余額，大量消費(fèi)者要求該加氣站退費(fèi)，雙方協(xié)商未果產(chǎn)生糾紛。上述消費(fèi)者多次向政府服務(wù)熱線和市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴無(wú)果，向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)支持起訴，追償損失。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

線索發(fā)現(xiàn)  2021年5月，出租車司機(jī)相某等24名涉案消費(fèi)者到淄博市臨淄區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱臨淄區(qū)院）信訪，反映“加氣站欺騙消費(fèi)者，拒絕退卡退錢”，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)幫助民事支持起訴，挽回?fù)p失。經(jīng)該院控申檢察部門初步審查認(rèn)為，一方面，該預(yù)付卡類案件具有群體性、頻發(fā)性、交易小額性以及維權(quán)難度高的特點(diǎn)；另一方面，相對(duì)方屬于非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)，對(duì)糾紛的處理應(yīng)當(dāng)適度關(guān)注并積極引導(dǎo)。

調(diào)查核實(shí)  由于被信訪對(duì)象涉及非公經(jīng)濟(jì)，且集體信訪中部分來(lái)訪群眾稱如果自己合法權(quán)益得不到維護(hù)，將繼續(xù)上訪。為防止信訪案件上行，力爭(zhēng)將矛盾化解在萌芽、解決在基層，臨淄區(qū)檢察院控申部門立即啟動(dòng)12309檢察服務(wù)中心涉非公經(jīng)濟(jì)法律服務(wù)“綠色通道”�？紤]到該案一方面涉及大量消費(fèi)者，一方面涉及非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)格外審慎處理，臨淄區(qū)院決定該案由檢察長(zhǎng)包案辦理，并由控告申訴檢察部門與民事檢察部門組成聯(lián)合辦案組，負(fù)責(zé)聯(lián)系涉案非公企業(yè)、消費(fèi)者代表并全程參與答復(fù)工作。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)接訪、查驗(yàn)來(lái)訪群眾購(gòu)買加氣儲(chǔ)值卡付款記錄、調(diào)取來(lái)訪群眾與加氣站負(fù)責(zé)人的聊天記錄，初步確認(rèn)該案確系預(yù)付消費(fèi)合同糾紛案件。后臨淄區(qū)院通過(guò)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局的信息共享平臺(tái)進(jìn)一步了解到，除相某等24人以外，還有111名消費(fèi)者也苦于同樣原因無(wú)法退還儲(chǔ)值卡內(nèi)余額，涉及金額共計(jì)5萬(wàn)余元。同時(shí)，辦案組經(jīng)實(shí)地走訪該加氣站了解到，該企業(yè)系當(dāng)?shù)靥烊粴膺\(yùn)營(yíng)公司中經(jīng)營(yíng)時(shí)間最早、產(chǎn)品質(zhì)量最好且信譽(yù)最好的民營(yíng)企業(yè)，作為小微非公企業(yè)，受新冠肺炎疫情沖擊業(yè)務(wù)量銳減，資金周轉(zhuǎn)困難，不得不暫時(shí)停業(yè)，且已有籌措重新開業(yè)的計(jì)劃，并承諾之前辦理的儲(chǔ)值卡可以等后續(xù)開業(yè)后繼續(xù)使用；但消費(fèi)者擔(dān)心企業(yè)承諾無(wú)法兌現(xiàn)堅(jiān)決要求退款，雙方一直在僵持中。

監(jiān)督意見  臨淄區(qū)院經(jīng)審查認(rèn)為，加氣站系客觀原因?qū)е峦�業(yè)，并非惡意欺詐，如果簡(jiǎn)單支持消費(fèi)者起訴，經(jīng)過(guò)起訴、審判、執(zhí)行的訴訟程序，耗時(shí)長(zhǎng)久，且只會(huì)使舉步維艱的小微企業(yè)雪上加霜，償還能力更加無(wú)法得到保障，也無(wú)法實(shí)質(zhì)性解決消費(fèi)者訴求，但因該案涉及人數(shù)多，社會(huì)影響面廣，上訪隱患大，經(jīng)辦案組檢察官與雙方反復(fù)溝通，雙方對(duì)退還預(yù)付卡充值余額事實(shí)無(wú)異議，但就“退款金額作為損失賠償額應(yīng)當(dāng)包含贈(zèng)款部分”存在異議，消費(fèi)者繼續(xù)要求支持起訴。為最大限度減小企業(yè)包袱，避免訴累，該院決定召開聽證會(huì)進(jìn)行公開審查。2021年6月8日，臨淄區(qū)院組織公開聽證，邀請(qǐng)聽證員、司法所調(diào)解員參與聽證。聽證會(huì)上，在檢察長(zhǎng)主持下，辦案檢察官?gòu)拿穹ǖ洹⑾�費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等方面，法理情理雙管齊下釋法說(shuō)理，加氣站負(fù)責(zé)人當(dāng)即承諾會(huì)按照法律規(guī)定如數(shù)退還預(yù)付卡金額，消費(fèi)者代表也表示愿意通過(guò)和解的方式解決糾紛。

監(jiān)督結(jié)果  公開聽證后，雙方簽訂了人民調(diào)解協(xié)議書。2021年6月底退款當(dāng)日，辦案組檢察官現(xiàn)場(chǎng)跟進(jìn)監(jiān)督退款過(guò)程，指導(dǎo)加氣站工作人員做好退款記錄，避免引發(fā)新的矛盾糾紛。僅用一天，135名消費(fèi)者的預(yù)付卡款項(xiàng)全部退還到位。后辦案組檢察官繼續(xù)跟進(jìn)，截至2022年1月，幫助加氣站陸續(xù)為最后一批消費(fèi)者辦理了退款手續(xù)。

案件辦理后，臨淄區(qū)院控申檢察部門持續(xù)為該加氣站復(fù)工復(fù)產(chǎn)提供支持，同時(shí)為強(qiáng)化加氣站安全防范、抵御風(fēng)險(xiǎn)、化解隱患能力，積極進(jìn)行釋法說(shuō)理，圍繞維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、誠(chéng)信合法經(jīng)營(yíng)等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行有針對(duì)性地答疑解惑。在案件回訪過(guò)程中，經(jīng)加氣站負(fù)責(zé)人反饋，該站紓憂解困后，多名退款但在加氣站固定消費(fèi)多年的消費(fèi)者，本著對(duì)企業(yè)誠(chéng)信和對(duì)汽品質(zhì)量、銷售服務(wù)認(rèn)可度，繼續(xù)在加油站購(gòu)卡消費(fèi)。

【典型意義】

1. 在“重要窗口”中秉持能動(dòng)司法理念，發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)辦案效果最大化。認(rèn)真貫徹“在辦案中監(jiān)督、在監(jiān)督中辦案”的理念，對(duì)接收的涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴線索，強(qiáng)化橫向溝通、規(guī)范內(nèi)部流轉(zhuǎn)規(guī)則，根據(jù)訴求性質(zhì)，迅速導(dǎo)入法定辦案程序，全方位保護(hù)非公企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)了控申部門與其他業(yè)務(wù)部門的相互支持配合，確保了辦案質(zhì)效。

2. 訴源治理中展現(xiàn)檢察擔(dān)當(dāng)，多措并舉消弭對(duì)抗，真正實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了人和。高度重視初信初訪，防止小事拖大，大事拖難，在辦案中打破傳統(tǒng)監(jiān)督框架，在常規(guī)訴訟程序與訴前息訴中選擇“最優(yōu)解”，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)包案、聯(lián)合辦案、引入第三方力量進(jìn)行公開聽證的方式促成雙方和解，從源頭上解決群眾訴求的基礎(chǔ)上，幫助非公企業(yè) “輕裝上陣”，節(jié)約了訴訟成本，節(jié)省了司法資源。

3. 秉持“有解思維”，助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)，促進(jìn)非公企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。優(yōu)先考慮疫情形勢(shì)下危困非公企業(yè)的生存發(fā)展，全力幫助企業(yè)恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)秩序，同時(shí)與危困非公企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，對(duì)企業(yè)后續(xù)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了法律引導(dǎo)，為非公企業(yè)生存發(fā)展提供了法治保障，確保了受疫情影響舉步維艱的非公企業(yè)可以“活下來(lái)”“辦下去”“發(fā)展好”。