關(guān)于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定
關(guān)于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第 199 號
《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2022年5月27日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第5次委務(wù)會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2022年7月1日起施行。
主 席 易會滿
2022年5月31日
關(guān)于修改《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定
一、將第一條修改為“為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))監(jiān)管職責(zé),完善證券期貨監(jiān)管,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定!
二、將第三條修改為“派出機構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場一線監(jiān)管工作,按照恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神,切實維護(hù)資本市場公開、公平、公正,維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,防范和依法處置轄區(qū)市場風(fēng)險,促進(jìn)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展!
三、第五條增加一項,作為第(四)項:“(四)依法依規(guī)整治非法證券期貨活動”。
四、刪去第九條第(九)項。
五、將第十九條第二款修改為“派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司風(fēng)險處置的協(xié)作機制。”
六、將第二十三條第一款修改為“派出機構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作,推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機制,做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作,向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險等,推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進(jìn)行!
七、增加一條,作為第二十四條:“派出機構(gòu)以風(fēng)險、問題為導(dǎo)向加強對私募基金管理人的風(fēng)險監(jiān)測,負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機制,與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風(fēng)險處置各項具體工作!
八、將第二十四條改為第二十五條,將第二款修改為“地方人民政府相關(guān)部門開展打擊非法證券期貨活動需要協(xié)助、配合的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時移送發(fā)現(xiàn)的案件線索,并根據(jù)公安、司法機關(guān)等的請求,出具有關(guān)非法證券期貨活動案件性質(zhì)認(rèn)定意見或者提供政策解釋!
九、增加一條,作為第五十條:“派出機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé),有下列情形之一,造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的,應(yīng)當(dāng)予以問責(zé):
“(一)在重大原則問題上未能同黨中央保持一致,貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力,落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力;
“(二)該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險問題沒有發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題不報告不處置,風(fēng)險應(yīng)對不及時,風(fēng)險處置措施失當(dāng);
“(三)履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力,監(jiān)管政策制定不審慎、市場準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職;
“(四)其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。
“派出機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有前款規(guī)定情形之一的,中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議,開展問責(zé)調(diào)查,并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況,按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定。
“問責(zé)對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的,依法移送監(jiān)察機關(guān)處理!
十、將第四十九條改為第五十一條,將第二款修改為“中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé),另行制定。中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處不履行或者不正確履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)的,參照本規(guī)定第五十條規(guī)定執(zhí)行!
本決定自2022年7月1日起施行。
《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條文序號作相應(yīng)調(diào)整,重新公布。