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  • 上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法

    1. 【頒布時(shí)間】2023-2-17
    2. 【標(biāo)題】上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法
    3. 【發(fā)文號(hào)】證監(jiān)會(huì)令第206號(hào)
    4. 【失效時(shí)間】
    5. 【頒布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101953/c7121921/content.shtml

    7. 【法規(guī)全文】

     

    上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法

    上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)


    上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法


    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

    第206號(hào)

    《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》已經(jīng)2023年2月17日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2023年第2次委務(wù)會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:易會(huì)滿

    2023年2月17日



    上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法

    (2023 年2 月17 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第2 次委務(wù)會(huì)議審議通過)

    第一章 總 則
    第一條 為了規(guī)范上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)證券發(fā)行行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《中華人民共和國(guó)公司法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》(以下簡(jiǎn)稱《若干意見》)及相關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
    第二條 上市公司申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行下列證券,適用本辦法:
    (一)股票;
    (二)可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債);
    (三)存托憑證;
    (四)國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他品種。
    前款所稱可轉(zhuǎn)債,是指上市公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
    第三條 上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對(duì)象發(fā)行,也可以向特定對(duì)象發(fā)行。
    向不特定對(duì)象發(fā)行證券包括上市公司向原股東配售股份(以下簡(jiǎn)稱配股)、向不特定對(duì)象募集股份(以下簡(jiǎn)稱增發(fā))和向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債。
    向特定對(duì)象發(fā)行證券包括上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票、向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債。
    第四條 上市公司發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)符合《證券法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件和相關(guān)信息披露要求,依法經(jīng)上海證券交易所或深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)發(fā)行上市審核并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))注冊(cè),但因依法實(shí)行股權(quán)激勵(lì)、公積金轉(zhuǎn)為增加公司資本、分配股票股利的除外。
    第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,充分揭示當(dāng)前及未來可預(yù)見對(duì)上市公司構(gòu)成重大不利影響的直接和間接風(fēng)險(xiǎn),所披露信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    上市公司應(yīng)當(dāng)按照保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求,依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料,配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。
    上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作,不得要求或者協(xié)助上市公司隱瞞應(yīng)當(dāng)提供的資料或者應(yīng)當(dāng)披露的信息。
    第六條 保薦人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求,充分了解上市公司經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展前景,以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向保薦項(xiàng)目,對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,對(duì)上市公司是否符合發(fā)行條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷,審慎作出推薦決定,并對(duì)募集說明書或者其他信息披露文件及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
    第七條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的監(jiān)管規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則和本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,建立并保持有效的質(zhì)量控制體系,保護(hù)投資者合法權(quán)益,審慎履行職責(zé),作出專業(yè)判斷與認(rèn)定,保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
    證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)與本專業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行特別注意義務(wù),對(duì)其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通注意義務(wù),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
    證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理,在規(guī)定的期限內(nèi)提供、報(bào)送或披露相關(guān)資料、信息,并保證其提供、報(bào)送或披露的資料、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料。
    第八條 對(duì)上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)予以注冊(cè),不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證,也不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證。
    第二章 發(fā)行條件
    第一節(jié) 發(fā)行股票
    第九條 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
    (一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
    (二)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求;
    (三)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力,不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形;
    (四)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行,財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允反映了上市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量,最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告;
    (五)除金融類企業(yè)外,最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資;
    (六)交易所主板上市公司配股、增發(fā)的,應(yīng)當(dāng)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;增發(fā)還應(yīng)當(dāng)滿足最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六;凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。
    第十條 上市公司存在下列情形之一的,不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票:
    (一)擅自改變前次募集資金用途未作糾正,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可;
    (二)上市公司或者其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近一年受到證券交易所公開譴責(zé),或者因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;
    (三)上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人最近一年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形;
    (四)上市公司或者其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪,或者存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益、投資者合法權(quán)益、社會(huì)公共利益的重大違法行為。
    第十一條 上市公司存在下列情形之一的,不得向特定對(duì)象發(fā)行股票:
    (一)擅自改變前次募集資金用途未作糾正,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可;
    (二)最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露在重大方面不符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定;最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見的審計(jì)報(bào)告,且保留意見所涉及事項(xiàng)對(duì)上市公司的重大不利影響尚未消除。本次發(fā)行涉及重大資產(chǎn)重組的除外;
    (三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近一年受到證券交易所公開譴責(zé);
    (四)上市公司或者其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;
    (五)控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益或者投資者合法權(quán)益的重大違法行為;
    (六)最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益的重大違法行為。
    第十二條 上市公司發(fā)行股票,募集資金使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
    (一)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定;
    (二)除金融類企業(yè)外,本次募集資金使用不得為持有財(cái)務(wù)性投資,不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司;
    (三)募集資金項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易,或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性;
    (四)科創(chuàng)板上市公司發(fā)行股票募集的資金應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)。
    第二節(jié) 發(fā)行可轉(zhuǎn)債
    第十三條 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債,應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
    (一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
    (二)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;
    (三)具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量;
    (四)交易所主板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的,應(yīng)當(dāng)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利,且最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六;凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。
    除前款規(guī)定條件外,上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債,還應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第九條第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)、第十條的規(guī)定;向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債,還應(yīng)當(dāng)遵守本辦法第十一條的規(guī)定。但是,按照公司債券募集辦法,上市公司通過收購(gòu)本公司股份的方式進(jìn)行公司債券轉(zhuǎn)換的除外。
    第十四條 上市公司存在下列情形之一的,不得發(fā)行可轉(zhuǎn)債:
    (一)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);
    (二)違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途。
    第十五條 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債,募集資金使用應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十二條的規(guī)定,且不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
    第三章 發(fā)行程序
    第十六條 上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn):
    (一)本次證券發(fā)行的方案;
    (二)本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告;
    (三)本次募集資金使用的可行性報(bào)告;
    (四)其他必須明確的事項(xiàng)。
    上市公司董事會(huì)擬引入戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)將引入戰(zhàn)略投資者的事項(xiàng)作為單獨(dú)議案,就每名戰(zhàn)略投資者單獨(dú)審議,并提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。
    董事會(huì)依照前二款作出決議,董事會(huì)決議日與首次公開發(fā)行股票上市日的時(shí)間間隔不得少于六個(gè)月。
    第十七條 董事會(huì)在編制本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告時(shí),應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況、資金需求等情況進(jìn)行論證分析,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表專項(xiàng)意見。論證分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
    (一)本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性;
    (二)本次發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)性;
    (三)本次發(fā)行定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性;
    (四)本次發(fā)行方式的可行性;
    (五)本次發(fā)行方案的公平性、合理性;
    (六)本次發(fā)行對(duì)原股東權(quán)益或者即期回報(bào)攤薄的影響以及填補(bǔ)的具體措施。
    第十八條 股東大會(huì)就發(fā)行證券作出的決定,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
    (一)本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量;
    (二)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;
    (三)定價(jià)方式或者價(jià)格區(qū)間;
    (四)募集資金用途;
    (五)決議的有效期;
    (六)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);
    (七)其他必須明確的事項(xiàng)。
    第十九條 股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)債作出的決定,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
    (一)本辦法第十八條規(guī)定的事項(xiàng);
    (二)債券利率;
    (三)債券期限;
    (四)贖回條款;
    (五)回售條款;
    (六)還本付息的期限和方式;
    (七)轉(zhuǎn)股期;
    (八)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正。
    第二十條 股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過,中小投資者表決情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。股東大會(huì)對(duì)引入戰(zhàn)略投資者議案作出決議的,應(yīng)當(dāng)就每名戰(zhàn)略投資者單獨(dú)表決。
    上市公司就發(fā)行證券事項(xiàng)召開股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式,公司還可以通過其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。
    第二十一條 上市公司年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定,授權(quán)董事會(huì)決定向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過人民幣三億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票,該項(xiàng)授權(quán)在下一年度股東大會(huì)召開日失效。
    上市公司年度股東大會(huì)給予董事會(huì)前款授權(quán)的,應(yīng)當(dāng)就本辦法第十八條規(guī)定的事項(xiàng)通過相關(guān)決定。
    第二十二條 上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作注冊(cè)申請(qǐng)文件,依法由保薦人保薦并向交易所申報(bào)。
    交易所收到注冊(cè)申請(qǐng)文件后,五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
    第二十三條 申請(qǐng)文件受理后,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意,不得改動(dòng)。發(fā)生重大事項(xiàng)的,上市公司、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告,并按要求更新申請(qǐng)文件和信息披露資料。
    自注冊(cè)申請(qǐng)文件申報(bào)之日起,上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及與證券發(fā)行相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員,即承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,并承諾不得影響或干擾發(fā)行上市審核注冊(cè)工作。
    第二十四條 交易所審核部門負(fù)責(zé)審核上市公司證券發(fā)行上市申請(qǐng);交易所上市委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券的申請(qǐng)文件和審核部門出具的審核報(bào)告提出審議意見。
    交易所主要通過向上市公司提出審核問詢、上市公司回答問題方式開展審核工作,判斷上市公司發(fā)行申請(qǐng)是否符合發(fā)行條件和信息披露要求。
    第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)送審核問詢回復(fù)的相關(guān)文件,并以臨時(shí)公告的形式披露交易所審核問詢回復(fù)意見。
    第二十六條 交易所按照規(guī)定的條件和程序,形成上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見,認(rèn)為上市公司符合發(fā)行條件和信息披露要求的,將審核意見、上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè);認(rèn)為上市公司不符合發(fā)行條件或者信息披露要求的,作出終止發(fā)行上市審核決定。
    交易所應(yīng)當(dāng)建立重大發(fā)行上市事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度。交易所審核過程中,發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示報(bào)告。
    第二十七條 交易所應(yīng)當(dāng)自受理注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起二個(gè)月內(nèi)形成審核意見,但本辦法另有規(guī)定的除外。
    上市公司根據(jù)要求補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件,或者交易所按照規(guī)定對(duì)上市公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查,并要求上市公司補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
    第二十八條 符合相關(guān)規(guī)定的上市公司按照本辦法第二十一條規(guī)定申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票的,適用簡(jiǎn)易程序。
    第二十九條 交易所采用簡(jiǎn)易程序的,應(yīng)當(dāng)在收到注冊(cè)申請(qǐng)文件后,二個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)完成審核并形成上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見。
    交易所應(yīng)當(dāng)制定簡(jiǎn)易程序的業(yè)務(wù)規(guī)則,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在交易所收到上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起,同步關(guān)注其是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位。
    第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到交易所審核意見及相關(guān)資料后,基于交易所審核意見,依法履行發(fā)行注冊(cè)程序。在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司的注冊(cè)申請(qǐng)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
    前款規(guī)定的注冊(cè)期限內(nèi),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在影響發(fā)行條件的新增事項(xiàng)的,可以要求交易所進(jìn)一步問詢并就新增事項(xiàng)形成審核意見。上市公司根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件,或者保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,對(duì)上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求上市公司補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為交易所對(duì)新增事項(xiàng)的審核意見依據(jù)明顯不充分,可以退回交易所補(bǔ)充審核。交易所補(bǔ)充審核后,認(rèn)為上市公司符合發(fā)行條件和信息披露要求的,重新向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見及相關(guān)資料,前款規(guī)定的注冊(cè)期限重新計(jì)算。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到交易所依照本辦法第二十九條規(guī)定報(bào)送的審核意見、上市公司注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料后,三個(gè)工作日內(nèi)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
    第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的予以注冊(cè)決定,自作出之日起一年內(nèi)有效,上市公司應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行證券,發(fā)行時(shí)點(diǎn)由上市公司自主選擇。
    適用簡(jiǎn)易程序的,應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后十個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款,未完成的,本次發(fā)行批文失效。
    第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后、上市公司證券上市交易前,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新信息披露文件;保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé);發(fā)生重大事項(xiàng)的,上市公司、保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。
    交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)及時(shí)處理,發(fā)現(xiàn)上市公司存在重大事項(xiàng)影響發(fā)行條件的,應(yīng)當(dāng)出具明確意見并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后、上市公司證券上市交易前,上市公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合發(fā)行條件,發(fā)現(xiàn)可能影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求上市公司暫緩發(fā)行、上市;相關(guān)重大事項(xiàng)導(dǎo)致上市公司不符合發(fā)行條件的,應(yīng)當(dāng)撤銷注冊(cè)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷注冊(cè)后,證券尚未發(fā)行的,上市公司應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行;證券已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。
    第三十五條 交易所認(rèn)為上市公司不符合發(fā)行條件或者信息披露要求,作出終止發(fā)行上市審核決定,或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予注冊(cè)決定的,自決定作出之日起六個(gè)月后,上市公司可以再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
    第三十六條 上市公司證券發(fā)行上市審核或者注冊(cè)程序的中止、終止等情形參照適用《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
    上市公司證券發(fā)行上市審核或者注冊(cè)程序過程中,存在重大資產(chǎn)重組、實(shí)際控制人變更等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)中止相應(yīng)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序,相關(guān)股份登記或資產(chǎn)權(quán)屬登記完成后,上市公司可以提交恢復(fù)申請(qǐng),因本次發(fā)行導(dǎo)致實(shí)際控制人變更的情形除外。
    第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所可以對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查并出具意見。
    第四章 信息披露
    第三十八條 上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)以投資者決策需求為導(dǎo)向,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則,編制募集說明書或者其他信息披露文件,依法履行信息披露義務(wù),保證相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則是信息披露的最低要求。不論上述規(guī)則是否有明確規(guī)定,凡是投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,上市公司均應(yīng)當(dāng)充分披露,內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
    第三十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法制定募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則等信息披露規(guī)則,對(duì)申請(qǐng)文件和信息披露資料的內(nèi)容、格式、編制要求、披露形式等作出規(guī)定。
    交易所可以依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章和規(guī)范性文件,制定信息披露細(xì)則或者指引,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的信息披露內(nèi)容范圍內(nèi),對(duì)信息披露提出細(xì)化和補(bǔ)充要求,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
    第四十條 上市公司應(yīng)當(dāng)在募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件中,以投資者需求為導(dǎo)向,有針對(duì)性地披露業(yè)務(wù)模式、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)政策、會(huì)計(jì)政策等信息,并充分揭示可能對(duì)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性以及未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。上市公司應(yīng)當(dāng)理性融資,合理確定融資規(guī)模,本次募集資金主要投向主業(yè)。
    科創(chuàng)板上市公司還應(yīng)當(dāng)充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等相關(guān)信息。
    第四十一條 證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)披露,并及時(shí)公告召開股東大會(huì)的通知。
    使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí),披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或者其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。
    第四十二條 股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起二個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)披露股東大會(huì)決議公告。
    第四十三條 上市公司提出發(fā)行申請(qǐng)后,出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在次一個(gè)工作日予以公告:
    (一)收到交易所不予受理或者終止發(fā)行上市審核決定;
    (二)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止發(fā)行注冊(cè)決定;
    (三)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定;
    (四)上市公司撤回證券發(fā)行申請(qǐng)。
    第四十四條 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件上簽字、蓋章,保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,按照誠(chéng)信原則履行承諾,并聲明承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件上簽字、蓋章,確認(rèn)信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,按照誠(chéng)信原則履行承諾,并聲明承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
    第四十五條 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件上簽字、蓋章,確認(rèn)信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    第四十六條 為證券發(fā)行出具專項(xiàng)文件的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、資信評(píng)級(jí)人員及其所在機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件上簽字、蓋章,確認(rèn)對(duì)上市公司信息披露文件引用其出具的專業(yè)意見無異議,信息披露文件不因引用其出具的專業(yè)意見而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    第四十七條 募集說明書等證券發(fā)行信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)由符合規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少二名有執(zhí)業(yè)資格的人員簽署。
    募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件所引用的法律意見書,應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少二名經(jīng)辦律師簽署。
    第四十八條 募集說明書自最后簽署之日起六個(gè)月內(nèi)有效。
    募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件不得使用超過有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。
    第四十九條 向不特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后,上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前二至五個(gè)工作日內(nèi)將公司募集說明書刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊依法開辦的網(wǎng)站,供公眾查閱。
    第五十條 向特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后,上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前將公司募集文件刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊依法開辦的網(wǎng)站,供公眾查閱。
    向特定對(duì)象發(fā)行證券的,上市公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行后的二個(gè)工作日內(nèi),將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在交易所網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊依法開辦的網(wǎng)站,供公眾查閱。
    第五十一條 上市公司可以將募集說明書或者其他證券發(fā)行信息披露文件、發(fā)行情況報(bào)告書刊登于其他網(wǎng)站,但不得早于按照本辦法第四十九條、第五十條規(guī)定披露信息的時(shí)間。
    第五章 發(fā)行與承銷
    第五十二條 上市公司證券發(fā)行與承銷行為,適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《承銷辦法》),但本辦法另有規(guī)定的除外。
    交易所可以根據(jù)《承銷辦法》和本辦法制定上市公司證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    第五十三條 上市公司配股的,擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的百分之五十,并應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
    控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。
    控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之七十的,上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
    第五十四條 上市公司增發(fā)的,發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)。
    第五十五條 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券,發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件,且每次發(fā)行對(duì)象不超過三十五名。
    發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。
    第五十六條 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票,發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之八十。
    前款所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”,是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。
    第五十七條 向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。上市公司應(yīng)當(dāng)以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。
    上市公司董事會(huì)決議提前確定全部發(fā)行對(duì)象,且發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的,定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日或者發(fā)行期首日:
    (一)上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;
    (二)通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;
    (三)董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。
    第五十八條 向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象屬于本辦法第五十七條第二款規(guī)定以外的情形的,上市公司應(yīng)當(dāng)以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。
    董事會(huì)決議確定部分發(fā)行對(duì)象的,確定的發(fā)行對(duì)象不得參與競(jìng)價(jià),且應(yīng)當(dāng)接受競(jìng)價(jià)結(jié)果,并明確在通過競(jìng)價(jià)方式未能產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下,是否繼續(xù)參與認(rèn)購(gòu)、價(jià)格確定原則及認(rèn)購(gòu)數(shù)量。
    第五十九條 向特定對(duì)象發(fā)行的股票,自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象屬于本辦法第五十七條第二款規(guī)定情形的,其認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    第六十條 向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日或者股東大會(huì)決議公告日的,向特定對(duì)象發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告后,出現(xiàn)下列情況需要重新召開董事會(huì)的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日:
    (一)本次發(fā)行股票股東大會(huì)決議的有效期已過;
    (二)本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化;
    (三)其他對(duì)本次發(fā)行定價(jià)具有重大影響的事項(xiàng)。
    第六十一條 可轉(zhuǎn)債應(yīng)當(dāng)具有期限、面值、利率、評(píng)級(jí)、債券持有人權(quán)利、轉(zhuǎn)股價(jià)格及調(diào)整原則、贖回及回售、轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正等要素。
    向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債利率由上市公司與主承銷商依法協(xié)商確定。
    向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)價(jià)方式確定利率和發(fā)行對(duì)象。
    第六十二條 可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。
    債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)股或者不轉(zhuǎn)股有選擇權(quán),并于轉(zhuǎn)股的次日成為上市公司股東。
    第六十三條 向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用公開的集中交易方式轉(zhuǎn)讓。
    向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的,所轉(zhuǎn)股票自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    第六十四條 向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前二十個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)。
    向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書發(fā)出前二十個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià),且不得向下修正。
    第六十五條 上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。上市公司董事會(huì)決議提前確定全部發(fā)行對(duì)象的,可以由上市公司自行銷售。
    第六十六條 向特定對(duì)象發(fā)行證券,上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、主要股東不得向發(fā)行對(duì)象做出保底保收益或者變相保底保收益承諾,也不得直接或者通過利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助或者其他補(bǔ)償。
    第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
    第六十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)交易所制定的上市公司證券發(fā)行上市的審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序、信息披露、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則,指導(dǎo)交易所制定與發(fā)行上市審核相關(guān)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。
    第六十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制,持續(xù)關(guān)注交易所審核情況和發(fā)行承銷過程監(jiān)管情況,監(jiān)督交易所責(zé)任履行情況。
    第六十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。在檢查過程中,可以調(diào)閱審核工作文件,提出問題、列席相關(guān)審核會(huì)議。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)選取交易所發(fā)行上市審核過程中的重大項(xiàng)目,定期或不定期按一定比例隨機(jī)抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項(xiàng)目,同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以調(diào)閱審核工作文件、提出問題、列席相關(guān)審核會(huì)議。
    對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在檢查監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題,交易所應(yīng)當(dāng)整改。
    第七十條 交易所發(fā)行上市審核工作違反本辦法規(guī)定,有下列情形之一的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任:
    (一)未按審核標(biāo)準(zhǔn)開展發(fā)行上市審核工作;
    (二)未按審核程序開展發(fā)行上市審核工作;
    (三)發(fā)現(xiàn)重大敏感事項(xiàng)、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請(qǐng)示報(bào)告或請(qǐng)示報(bào)告不及時(shí);
    (四)不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷監(jiān)管工作的檢查監(jiān)督,或者不按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的整改要求進(jìn)行整改。
    第七十一條 上市公司在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第七十二條 存在下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施:
    (一)申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
    (二)上市公司阻礙或者拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所依法對(duì)其實(shí)施檢查、核查;
    (三)上市公司及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行上市審核或者發(fā)行注冊(cè)工作;
    (四)重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露;
    (五)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變?cè)臁?br> 第七十三條 上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本辦法的規(guī)定,致使上市公司所報(bào)送的申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,或者組織、指使上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)造假、利潤(rùn)操縱或者在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定,致使上市公司所報(bào)送的申請(qǐng)文件和披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第七十四條 保薦人及其保薦代表人等相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定,未勤勉盡責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定采取措施。
    第七十五條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),致使上市公司信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第七十六條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員存在下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施:
    (一)偽造或者變?cè)旌炞、蓋章;
    (二)重大事項(xiàng)未報(bào)告或者未披露;
    (三)以不正當(dāng)手段干擾審核注冊(cè)工作;
    (四)不履行其他法定職責(zé)。
    第七十七條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施:
    (一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;
    (二)擅自改動(dòng)申請(qǐng)文件、信息披露資料或者其他已提交文件;
    (三)申請(qǐng)文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異;
    (四)文件披露的內(nèi)容表述不清,邏輯混亂,嚴(yán)重影響閱讀理解;
    (五)對(duì)重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露。
    上市公司存在前款規(guī)定情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第七十八條 按照本辦法第二十八條申請(qǐng)注冊(cè)的,交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本章規(guī)定從重處罰,并可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第七十九條 上市公司披露盈利預(yù)測(cè),利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之八十的,除因不可抗力外,其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)以及交易所網(wǎng)站、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上公開作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。
    利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)百分之五十的,除因不可抗力外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
    注冊(cè)會(huì)計(jì)師為上述盈利預(yù)測(cè)出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告等行政處罰。
    第八十條 參與認(rèn)購(gòu)的投資者擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的證券的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,依法予以行政處罰。
    第八十一條 相關(guān)主體違反本辦法第六十六條規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,以及證券市場(chǎng)禁入的措施;保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)還可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第八十二條 上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員、參與認(rèn)購(gòu)的投資者,在證券發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重,可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
    第八十三條 上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反《證券法》依法應(yīng)予以行政處罰的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
    第八十四條 交易所負(fù)責(zé)對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律監(jiān)管。
    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷自律監(jiān)管規(guī)則,對(duì)保薦人、承銷商、保薦代表人等進(jìn)行自律監(jiān)管。
    交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)行上市過程中存在違反自律監(jiān)管規(guī)則的行為,可以對(duì)有關(guān)單位和責(zé)任人員采取一定期限不接受與證券發(fā)行相關(guān)的文件、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
    第七章 附 則
    第八十五條 符合《若干意見》等規(guī)定的紅籌企業(yè),首次公開發(fā)行股票并在交易所上市后,發(fā)行股票還應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。
    符合《若干意見》等規(guī)定的紅籌企業(yè),首次公開發(fā)行存托憑證并在交易所上市后,發(fā)行以紅籌企業(yè)新增證券為基礎(chǔ)證券的存托憑證,適用《證券法》《若干意見》以及本辦法關(guān)于上市公司發(fā)行股票的規(guī)定,本辦法沒有規(guī)定的,適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于存托憑證的有關(guān)規(guī)定。
    發(fā)行存托憑證的紅籌企業(yè)境外基礎(chǔ)股票配股時(shí),相關(guān)方案安排應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有權(quán)益與境外基礎(chǔ)股票持有人權(quán)益相當(dāng)。
    第八十六條 上市公司發(fā)行優(yōu)先股、向員工發(fā)行證券用于激勵(lì)的辦法,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
    第八十七條 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
    第八十八條 依據(jù)本辦法通過向特定對(duì)象發(fā)行股票取得的上市公司股份,其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。
    第八十九條 本辦法自公布之日起施行!渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 163 號(hào))、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第 168 號(hào))、《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第 171 號(hào))、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕11 號(hào))同時(shí)廢止。
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