中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告
為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的決策部署,做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作銜接,根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就過渡期工作安排公告如下。
一、過渡期期限設(shè)置
為確保企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作的有序銜接和平穩(wěn)過渡,設(shè)置自本公告發(fā)布之日起6個(gè)月時(shí)間為過渡期。過渡期結(jié)束前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向市場(chǎng)公告企業(yè)債券管理的整體工作安排。
二、過渡期內(nèi)企業(yè)債券受理審核、發(fā)行承銷、登記托管等安排保持不變
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)受理工作,中央結(jié)算公司、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)審核工作。對(duì)于已受理未注冊(cè)的企業(yè)債券申請(qǐng),繼續(xù)由中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)推進(jìn)相關(guān)工作。
(二)公開發(fā)行企業(yè)債券的發(fā)行條件、信息披露及申報(bào)文件格式內(nèi)容、報(bào)送方式等事項(xiàng),按照現(xiàn)有企業(yè)債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(三)企業(yè)債券仍在中央結(jié)算公司簿記建檔、招標(biāo)發(fā)行,并執(zhí)行現(xiàn)有企業(yè)債券相關(guān)規(guī)定和要求。對(duì)于國(guó)家發(fā)展改革委已完成注冊(cè)且在有效期內(nèi)的企業(yè)債券注冊(cè)通知書,可按程序繼續(xù)發(fā)行。
(四)企業(yè)債券仍在中央結(jié)算公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管,在銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)掛牌交易。
三、過渡期內(nèi)企業(yè)債券發(fā)行注冊(cè)、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作有序銜接
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行企業(yè)債券發(fā)行注冊(cè)職責(zé)。中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)已受理未注冊(cè)的企業(yè)債券申請(qǐng),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等依法履行對(duì)企業(yè)債券的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé),參照公司債券做好企業(yè)債券日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作。
四、壓實(shí)企業(yè)債券發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任
(一)企業(yè)債券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露相關(guān)信息。企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)募集資金管理,認(rèn)真落實(shí)償債保障措施,切實(shí)保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。
(二)企業(yè)債券承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、債權(quán)代理人等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定認(rèn)真履行義務(wù),勤勉盡責(zé),嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求,切實(shí)維護(hù)債券市場(chǎng)良好生態(tài)。
(三)中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求做好企業(yè)債券發(fā)行審核、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行等相關(guān)工作,提供高效、便捷、優(yōu)質(zhì)、透明的服務(wù),并自覺接受監(jiān)督。
本公告自公布之日起施行。