最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要
最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要
最高人民法院 最高人民檢察院 中國海警局
最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要
最高人民法院 最高人民檢察院 中國海警局關于印發(fā)《依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院、新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院，中國海警局各分局、直屬局，沿海省、自治區(qū)、直轄市海警局：
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，全面貫徹習近平生態(tài)文明思想和習近平法治思想，依法打擊涉海砂違法犯罪，切實維護海洋生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源安全，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等法律規(guī)定，最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局制定了《依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要》，現(xiàn)予以印發(fā)，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行中遇到的問題，請及時分別報告最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局。
最高人民法院
最高人民檢察院
中國海警局
2023年6月6日
最高人民法院 最高人民檢察院 中國海警局依法打擊涉海砂違法犯罪座談會紀要
黨的二十大作出“發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護海洋生態(tài)環(huán)境，加快建設海洋強國”的戰(zhàn)略部署，將海洋強國建設作為推動中國式現(xiàn)代化的有機組成和重要任務。面對嚴峻復雜的海洋形勢與國際形勢，我國作為海洋貿(mào)易和航運大國，依法打擊涉海洋違法犯罪活動，加快推進海洋法治建設，是深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，貫徹落實習近平生態(tài)文明思想和習近平法治思想，完善涉外法治體系的必然要求。2022年7月、2023年2月，最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局先后在福建、廣東、海南、浙江四省召開座談會，分析研判當前涉海砂違法犯罪的嚴峻形勢，總結(jié)交流辦理涉海砂刑事案件的經(jīng)驗做法，研究探討辦案中的疑難問題，對人民法院、人民檢察院、海警機構依法打擊涉海砂違法犯罪、統(tǒng)一法律適用標準達成了共識。
會議指出，近年來，涉海砂違法犯罪活動高發(fā)多發(fā)，威脅海洋生態(tài)環(huán)境安全，催生海上黑惡勢力，危害建筑工程安全，影響海上通航安全，具有較大的社會危害性。會議要求，各部門要切實提高政治站位，牢記“國之大者”，緊緊圍繞黨和國家工作大局，用最嚴格制度、最嚴密法治筑牢維護海洋生態(tài)環(huán)境和海砂資源安全的執(zhí)法司法屏障。會議強調(diào)，各部門要正確理解和準確適用刑法和《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號，以下簡稱《非法采礦解釋》）、《最高人民法院關于充分發(fā)揮環(huán)境資源審判職能作用依法懲處盜采礦產(chǎn)資源犯罪的意見》（法發(fā)〔2022〕19號）等規(guī)定，堅持寬嚴相濟刑事政策，統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度，依法加大對涉海砂違法犯罪的懲治力度，切實維護海洋生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源安全�，F(xiàn)形成紀要如下。
一、關于罪名適用
1．未取得海砂開采海域使用權證，且未取得采礦許可證，在中華人民共和國內(nèi)水、領海采挖海砂，符合刑法第三百四十三條第一款和《非法采礦解釋》第二條、第三條規(guī)定的，以非法采礦罪定罪處罰。
對于在中華人民共和國毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架以及中華人民共和國管轄的其他海域?qū)嵤┣翱钜?guī)定的行為，適用我國刑法追究刑事責任的案件，參照前款規(guī)定定罪處罰。
2．具有下列情形之一的，對過駁和運輸海砂的船主或者船長，依照刑法第三百四十三條第一款的規(guī)定，以非法采礦罪定罪處罰：
（1）與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往指定海域直接從采砂船過駁和運輸海砂的；
（2）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，但受其雇傭，指使或者駕駛運砂船前往指定海域，在非法采砂行為仍在進行時，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過駁和運輸海砂的；
（3）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，也未受其雇傭，在非法采砂行為仍在進行時，明知系非法采挖的海砂，臨時與非法采挖海砂犯罪分子約定時間、地點，直接從采砂船過駁和運輸海砂的。
具有下列情形之一的，對過駁和運輸海砂的船主或者船長，依照刑法第三百一十二條的規(guī)定，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪處罰：
（1）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往相關海域，在非法采砂行為已經(jīng)完成后，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過駁和運輸海砂的；
（2）與非法收購海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往指定海域過駁和運輸海砂的；
（3）無證據(jù)證明非法采挖、運輸、收購海砂犯罪分子之間存在事前通謀或者事中共同犯罪故意，但受其中一方雇傭后，指使或者駕駛運砂船前往指定海域，明知系非法采挖的海砂，仍從其他運砂船上過駁和運輸海砂的。
二、關于主觀故意認定
3．判斷過駁和運輸海砂的船主或者船長是否具有犯罪故意，應當依據(jù)其任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓經(jīng)歷、本人因同類行為受到行政處罰或者刑事責任追究情況等證據(jù)，結(jié)合其供述，進行綜合分析判斷。
實踐中，具有下列情形之一，行為人不能作出合理解釋的，一般可以認定其“明知系非法采挖的海砂”，但有相反證據(jù)的除外：
（1）故意關閉船舶自動識別系統(tǒng)，或者船舶上有多套船舶自動識別系統(tǒng)，或者故意毀棄船載衛(wèi)星電話、船舶自動識別系統(tǒng)、定位系統(tǒng)數(shù)據(jù)及手機存儲數(shù)據(jù)的；
（2）故意繞行正常航線和碼頭、在隱蔽水域或者在明顯不合理的隱蔽時間過駁和運輸，或者使用暗號、暗語、信物等方式進行聯(lián)絡、接頭的；
（3）使用“三無”船舶、虛假船名船舶或非法改裝船舶，或者故意遮蔽船號，掩蓋船體特征的；
（4）虛假記錄船舶航海日志、輪機日志，或者進出港未申報、虛假申報的；
（5）套用相關許可證、拍賣手續(xù)、合同等合法文件資料，或者使用虛假、偽造文件資料的；
（6）無法出具合法有效海砂來源證明，或者拒不提供海砂真實來源證明的；
（7）以明顯低于市場價格進行交易的；
（8）支付、收取或者約定的報酬明顯不合理，或者使用控制的他人名下銀行賬戶收付海砂交易款項的；
（9）逃避、抗拒執(zhí)法檢查，或者事前制定逃避檢查預案的；
（10）其他足以認定的情形。
4．明知他人實施非法采挖、運輸、收購海砂犯罪，仍為其提供資金、場地、工具、技術、單據(jù)、證明、手續(xù)等重要便利條件或者居間聯(lián)絡，對犯罪產(chǎn)生實質(zhì)性幫助作用的，以非法采礦罪或者掩飾、隱瞞犯罪所得罪的共同犯罪論處。
三、關于下游行為的處理
5．認定非法運輸、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益構成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游非法采礦犯罪事實成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認定。上游非法采挖海砂未達到非法采礦罪“情節(jié)嚴重”標準的，對下游對應的掩飾、隱瞞行為可以依照海洋環(huán)境保護法、海域使用管理法、治安管理處罰法等法律法規(guī)給予行政處罰。
6．明知是非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益，而予以運輸、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞，一年內(nèi)曾因?qū)嵤┐祟愋袨槭苓^行政處罰，又實施此類行為的，應當依照刑法第三百一十二條的規(guī)定，以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰。多次實施此類行為，未經(jīng)行政處罰，依法應當追訴的，犯罪所得、犯罪所得收益的數(shù)額應當累計計算。
7．以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰的，應當注意與上游非法采礦犯罪保持量刑均衡。
四、關于勞務人員的責任認定
8．《非法采礦解釋》第十一條規(guī)定，對受雇傭提供勞務的人員，除參與利潤分成或者領取高額固定工資的以外，一般不以犯罪論處，但曾因非法采礦、破壞性采礦受過處罰的除外。對于該條中“高額固定工資”的理解，不宜停留在對“高額”的字面理解層面，應當結(jié)合其在整個犯罪活動中的職責分工、參與程度等因素進行綜合判斷。
實踐中，要注意結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平，以及采礦行業(yè)提供勞務人員的平均工資水平審查認定。一般情況下，領取或者約定領取上一年度本�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）同種類采礦、運輸?shù)刃袠I(yè)提供勞務人員平均工資二倍以上固定財產(chǎn)性收益的，包括工資、獎金、補貼、物質(zhì)獎勵等，可以認定為“高額固定工資”。
9．具有下列情形之一的，一般不適用《非法采礦解釋》第十一條“一般不以犯罪論處”的規(guī)定：
（1）明知他人實施非法采挖、運輸、收購海砂犯罪，仍多次為其提供開采、裝卸、運輸、銷售等實質(zhì)性幫助或者重要技術支持，情節(jié)較重的；
（2）在相關犯罪活動中，承擔一定發(fā)起、策劃、操縱、管理、協(xié)調(diào)職責的；
（3）多次逃避檢查，或者采取通風報信等方式為非法采挖海砂犯罪活動逃避監(jiān)管或者為犯罪分子逃避處罰提供幫助的。
五、關于涉案海砂價格的認定
10．對于涉案海砂價值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認定；對于無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場交易價格和數(shù)量認定。
非法采挖的海砂在不同環(huán)節(jié)銷贓，非法采挖、運輸、保管等過程中產(chǎn)生的成本支出，在銷贓數(shù)額中不予扣除。
11．海砂價值難以確定的，依據(jù)當?shù)卣嚓P部門所屬價格認證機構出具的報告認定，或者依據(jù)省級以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具的報告，結(jié)合其他證據(jù)作出認定。
12．確定非法開采的海砂價值，一般應當以實施犯罪行為終了時當?shù)睾Ｉ笆袌鼋灰變r格或者非法采挖期間當?shù)睾Ｉ暗钠骄袌鰞r格為基準。犯罪行為存在明顯時段連續(xù)性的，可以分別按照不同時段實施犯罪行為時當?shù)睾Ｉ笆袌鼋灰變r格為基準。如當?shù)乜h（市、區(qū)）無海砂市場交易價格，可參照周邊地區(qū)海砂市場交易價格。
六、關于涉案船舶、財物的處置
13．對涉案船舶，海警機構應當依法及時查封、扣押，扣押后一般由海警機構自行保管，特殊情況下，也可以交由船主或者船長暫時保管。
14．具有下列情形之一的，一般可以認定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規(guī)定的“用于犯罪的專門工具”，并依法予以沒收：
（1）犯罪分子所有，并專門用于非法采挖海砂犯罪的工具；
（2）長期不作登記或者系“三無”船舶或者掛靠、登記在他人名下，但實為犯罪分子控制，并專門用于非法采挖海砂犯罪的工具；
（3）船舶、機具所有人明知犯罪分子專門用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶、機具，構成共同犯罪或者相關犯罪的。
15．具有下列情形之一的，一般可以認定為船舶所有人明知他人專門用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶，但是能夠作出合理解釋或者有相反證據(jù)的除外：
（1）未經(jīng)有關部門批準，擅自將船舶改裝為可用于采挖、運輸海砂的船舶或者進行偽裝的；
（2）同意或者默許犯罪分子將船舶改裝為可用于采挖、運輸海砂的船舶或者進行偽裝的；
（3）曾因出租、出借船舶用于非法采挖、運輸海砂受過行政處罰，又將船舶出租、出借給同一違法犯罪分子的；
（4）拒不提供真實的實際使用人信息，或者提供虛假的實際使用人信息的；
（5）其他足以認定明知的情形。
16．非法采挖、運輸海砂犯罪分子為逃避專門用于犯罪的船舶被依法罰沒，或者為逃避一年內(nèi)曾因非法采挖、運輸海砂受過行政處罰，又實施此類行為被追究刑事責任，而通過虛構買賣合同、口頭協(xié)議等方式轉(zhuǎn)讓船舶所有權，但并未進行物權變動登記，也未實際支付船舶轉(zhuǎn)讓價款的，可以依法認定涉案船舶為“用于犯罪的專門工具”。
17．涉案船舶的價值與涉案金額過于懸殊，且涉案船舶證件真實有效、權屬明確、船證一致的，一般不予沒收。實踐中，應當綜合行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果、社會危害程度及行為人認罪悔罪表現(xiàn)等因素，對涉案船舶依法處置。
18．船主以非法運輸海砂為業(yè)，明知是非法采挖海砂仍一年內(nèi)多次實施非法運輸海砂犯罪活動，構成共同犯罪或者相關犯罪的，涉案船舶可以認定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規(guī)定的“供犯罪所用的本人財物”，并依法予以沒收。
19．海警機構對查扣的涉案海砂，在固定證據(jù)和留存樣本后，經(jīng)縣級以上海警機構主要負責人批準，可以依法先行拍賣，并對拍賣進行全流程監(jiān)管。拍賣所得價款暫予保管，訴訟終結(jié)后依法處理。
對于涉案船舶上采運砂機具等設施設備，海警機構在偵查過程中應當及時查封、扣押，人民法院原則上應當依法判決沒收，或者交由相關主管部門予以拆除。
七、關于加強協(xié)作配合與監(jiān)督制約
20．案件發(fā)生后，犯罪嫌疑人、被告人從海上返回陸地的登陸地的海警機構、人民檢察院、人民法院可以依法行使管轄權�！暗顷懙亍奔劝ǚ缸锵右扇�、被告人自行或者通過其他途徑“主動登陸地”，也包括被海警機構等執(zhí)法部門押解返回陸地的“被動登陸地”。海警機構應當按照就近登陸、便利偵查的原則選擇登陸地。
21．各級人民法院、人民檢察院、海警機構辦理涉海砂刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件，應當充分發(fā)揮職能作用，分工負責，互相配合，互相制約，有效形成打擊合力。各級海警機構要加強串并研判，注重深挖徹查，依法全面收集、固定、完善相關證據(jù)，提升辦案質(zhì)量，依法提請批準逮捕、移送審查起訴。各級人民檢察院要依法充分履行法律監(jiān)督職責，高質(zhì)效開展涉海砂刑事案件審查批準逮捕、審查起訴等工作。必要時，人民檢察院可提前介入偵查，引導海警機構全面收集、固定刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件證據(jù)。各級人民法院在審理涉海砂刑事案件時，要切實發(fā)揮審判職能，貫徹寬嚴相濟刑事政策，準確適用法律，確保罰當其罪。
22．各級人民法院、人民檢察院、海警機構應當建立健全日常聯(lián)絡、信息通報、案件會商、類案研判等制度機制，及時對涉海砂違法犯罪活動出現(xiàn)的新情況新問題進行研究，解決重大疑難復雜問題，提升案件辦理效果。
23．各級人民法院、人民檢察院、海警機構在辦理涉海砂刑事案件時，應當結(jié)合工作職責，認真分析研判涉海砂違法犯罪規(guī)律、形成原因，統(tǒng)籌運用制發(fā)司法建議、檢察建議、開展檢察公益訴訟、進行法治宣傳、以案釋法等方式，構建懲防并舉、預防為先、治理為本的綜合性防控體系；在注重打擊犯罪的同時，積極推動涉海砂違法犯罪的訴源治理、綜合治理，斬斷利益鏈條，鏟除犯罪滋生土壤。
