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  • 期貨市場持倉管理暫行規(guī)定

    1. 【頒布時間】2023-7-31
    2. 【標(biāo)題】期貨市場持倉管理暫行規(guī)定
    3. 【發(fā)文號】
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】https://www.gov.cn/gongbao/2023/issue_10746/202310/content_6907742.html

    7. 【法規(guī)全文】

     

    期貨市場持倉管理暫行規(guī)定

    期貨市場持倉管理暫行規(guī)定

    中國證券監(jiān)督管理委員會


    期貨市場持倉管理暫行規(guī)定


    中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2023〕 49 號



    現(xiàn)公布《期貨市場持倉管理暫行規(guī)定》,自公布之日起施行。

    中國證監(jiān)會      

    2023年7月31日  





    期貨市場持倉管理暫行規(guī)定



    第一章 總  則



    第一條 為規(guī)范期貨交易行為,加強期貨市場持倉管理,防范因持倉過度集中導(dǎo)致的風(fēng)險,發(fā)揮期貨市場功能,根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡稱《期貨和衍生品法》)、《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,制定本規(guī)定。

    第二條 本規(guī)定所稱持倉管理,包括持倉限額、套期保值、大戶持倉報告、持倉合并等內(nèi)容。

    第三條 期貨交易所、期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、交易者等相關(guān)市場參與者應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

    第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依法對期貨市場持倉進行監(jiān)督管理。

    期貨交易所依照本規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則對期貨市場持倉進行自律管理。對于違反持倉管理規(guī)定的行為,期貨交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確相應(yīng)的處理措施。

    期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、交易者應(yīng)當(dāng)遵守持倉管理相關(guān)規(guī)定,依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。



    第二章 持倉限額



    第五條 持倉限額,是指期貨交易所規(guī)定期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或交易者在某一期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約或品種上持倉的最大數(shù)量。

    第六條 期貨交易所制定和調(diào)整持倉限額,應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

    第七條 期貨交易所制定持倉限額,應(yīng)當(dāng)充分考慮期現(xiàn)貨市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、市場集中度、可供交割量等因素。

    對源于同一基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約,期貨交易所可以分別或聯(lián)合設(shè)置持倉限額,可以同時設(shè)置品種持倉限額。

    對套利交易、做市交易,期貨交易所可以制定相應(yīng)的持倉限額管理規(guī)定。

    第八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史持倉規(guī)模、期現(xiàn)貨市場發(fā)展和運行情況等,定期對持倉限額進行評估,原則上每個自然年度結(jié)束后開展評估工作,并根據(jù)評估情況調(diào)整或維持持倉限額。

    期貨交易所可以結(jié)合期貨市場運行情況和風(fēng)險狀況調(diào)整持倉限額。

    第九條 套期保值等期貨交易所認定的以風(fēng)險管理為目的的期貨交易活動,可以申請持倉限額豁免。

    第十條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、交易者應(yīng)當(dāng)有序建立、調(diào)整和了結(jié)期貨持倉,不得采用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額管理。



    第三章 套期保值



    第十一條 期貨套期保值,是指交易者為管理因其資產(chǎn)、負債等價值變化產(chǎn)生的風(fēng)險而達成的與上述資產(chǎn)、負債等基本吻合的期貨交易活動。

    第十二條 符合期貨交易所套期保值申請條件的交易者,可以向期貨交易所申請持倉限額豁免。

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照審慎原則,對交易者的持倉限額豁免申請進行套期保值持倉額度審批。套期保值持倉額度應(yīng)當(dāng)與交易者風(fēng)險管理活動規(guī)模、期貨市場風(fēng)險承受度等相匹配。

    第十三條 交易者申請?zhí)灼诒V党謧}額度,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

    (一)套期保值交易品種應(yīng)當(dāng)與其現(xiàn)貨經(jīng)營資產(chǎn)、負債等相同或密切相關(guān);

    (二)套期保值持倉應(yīng)當(dāng)用于管理其資產(chǎn)、負債等的價值變化風(fēng)險,或?qū)ζ滟Y產(chǎn)、負債等價值變化產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險;

    (三)套期保值持倉的建立、調(diào)整和了結(jié)應(yīng)當(dāng)與其資產(chǎn)、負債等相關(guān)的生產(chǎn)、貿(mào)易、消費、投資等經(jīng)濟活動緊密關(guān)聯(lián)且基本吻合,套期保值持倉期限應(yīng)當(dāng)與其資產(chǎn)、負債等價值變化風(fēng)險的存續(xù)期基本一致。

    第十四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)明確套期保值管理各項規(guī)定,對申請條件、審批程序等進行規(guī)范。

    第十五條 期貨交易所可以根據(jù)市場運行情況和交易者生產(chǎn)經(jīng)營狀況的變化,對交易者的套期保值持倉額度進行調(diào)整。

    第十六條 交易者不得以欺詐等方式獲得套期保值持倉額度,不得濫用套期保值持倉額度。



    第四章 大戶持倉報告



    第十七條 大戶持倉報告,是指期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或交易者持倉量達到期貨交易所規(guī)定報告標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則向其履行報告義務(wù)。

    第十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立大戶持倉報告制度,對報告的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、程序等進行規(guī)范。

    第十九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約或品種的大戶持倉報告標(biāo)準(zhǔn)并向市場公布,可以根據(jù)市場風(fēng)險情況調(diào)整報告標(biāo)準(zhǔn)。

    第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)明確大戶持倉報告的具體內(nèi)容,可以要求交易者報送其參與境內(nèi)外期貨市場、場外衍生品市場和現(xiàn)貨市場等相關(guān)情況。

    第二十一條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和交易者應(yīng)當(dāng)保證所提供內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

    期貨交易所要求期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和交易者補充提供與其期貨交易活動相關(guān)信息的,期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)和交易者應(yīng)當(dāng)予以配合。



    第五章 持倉合并



    第二十二條 持倉合并,是指期貨交易所對于符合特定情形的多個期貨賬戶的持倉按其業(yè)務(wù)規(guī)則進行合并計算,合并后的持倉量不得超過期貨交易所規(guī)定的持倉限額。

    第二十三條 符合以下情形的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易者持倉進行合并計算:

    (一)同一交易者在不同期貨經(jīng)營機構(gòu)和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)處開立多個交易編碼的,應(yīng)當(dāng)將各同類型交易編碼上的持倉量合并計算;

    (二)同一實際控制關(guān)系賬戶組內(nèi)的各個賬戶,持倉量應(yīng)當(dāng)合并計算;

    (三)期貨交易所認定的其他情形。

    期貨交易所依據(jù)本規(guī)定第二十三條第(三)項認定其他持倉合并情形的,應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的持倉合并豁免制度,明確申請持倉合并豁免的具體要求,并向市場公開。



    第六章 法律責(zé)任



    第二十四條 期貨交易所未按本規(guī)定第六條履行報告義務(wù)的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條處罰。

    第二十五條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、交易者違反本規(guī)定第十條,通過出借賬戶或借用他人賬戶進行交易的,根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條處罰。

    第二十六條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、交易者違反本規(guī)定第十條、第十六條構(gòu)成操縱的,根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條處罰。

    第二十七條 期貨經(jīng)營機構(gòu)、交易者未按本規(guī)定第二十一條履行報告義務(wù)的,根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十條處罰。期貨經(jīng)營機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或毀損相關(guān)資料的,根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百四十四條處罰。

    第二十八條 境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)未按本規(guī)定第二十一條履行報告義務(wù)的,以及偽造、涂改或不按規(guī)定保存相關(guān)資料的,根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十九條處罰。



    第七章 附  則



    第二十九條 在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進行期貨交易的,參照本規(guī)定執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

    第三十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。



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