最高人民法院、最高人民檢察院、公安部

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部
關(guān)于公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理證券期貨領(lǐng)域刑事案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知

（公通字[2005]11號）


各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳（局），新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局：
　　根據(jù)中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室的批復(fù)，公安部在北京、大連、上海、武漢、深圳、成都設(shè)立證券犯罪偵查局直屬分局（以下簡稱直屬分局），直接承辦證券期貨領(lǐng)域重特大刑事案件，行使《刑事訴訟法》賦予公安機(jī)關(guān)的刑事偵查權(quán)。為保證各直屬分局依法履行職責(zé)，與各行政執(zhí)法部門、司法機(jī)關(guān)密切配合，切實加大打擊證券期貨領(lǐng)域犯罪的力度，現(xiàn)就各直屬分局辦理證券期貨領(lǐng)域刑事案件適用刑事訴訟程序的若干問題通知如下：


　　一、直屬分局管轄以下案件：
　�。ㄒ唬┢墼p發(fā)行股票、債券案件；
　�。ǘ�）上市公司提供虛假財會報告案件；
　�。ㄈ�）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案件；
　　（四）操縱證券、期貨交易價格案件；
　�。ㄎ澹┕�安部交辦的其他經(jīng)濟(jì)犯罪案件。
　　直屬分局在辦理上述前4類案件中發(fā)現(xiàn)的其他經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的地方公安機(jī)關(guān)，但直屬分局管轄更為適宜的，由公安部指定直屬分局一井偵查。地方公安機(jī)關(guān)辦案中發(fā)現(xiàn)的上述前4類證券期貨犯罪案件，原則上由地方公安機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查，但涉嫌主罪屬于上述前4類案件罪名的，應(yīng)當(dāng)層報公安部，由公安部指定有關(guān)直屬分局管轄。


　　二、各直屬分局管轄地區(qū)分別是：
　　北京分局：北京、天津、河北、山西、新疆（含生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)）；
　　大連分局：遼寧、吉林、黑龍江、內(nèi)蒙古；
　　上海分局：上海、江蘇、浙江、安徽、山東；
　　武漢分局：河南、湖北、湖南、陜西、甘肅、寧夏；
　　深圳分局：福建、江西、廣東、廣西、海南；
　　成都分局：重慶、四川、貴州、云南、青海、西藏。


　　三、直屬分局行使公安機(jī)關(guān)偵查權(quán)，依法對本通知第一條規(guī)定的刑事案件立案、偵查、預(yù)審。對犯罪嫌疑人分別依法決定傳喚、拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留；認(rèn)為需要逮捕的，提請人民檢察院審查批準(zhǔn)；對依法不追究刑事責(zé)任的不予立案，已經(jīng)立案的予以撤銷案件；對偵查終結(jié)應(yīng)當(dāng)起訴的案件，移送人民檢察院審查決定；對不夠刑事處罰的犯罪嫌疑人需要行政處理的，移送有關(guān)部門處理。


　　四、直屬分局依照《刑事訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定出具和使用刑事法律文書，冠以“公安部證券犯罪偵查局**分局”字樣，并加蓋“公安部證券犯罪偵查局**分局”印章和分局局長印章。


　　五、直屬分局在偵查辦案過程中，需要提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人的，應(yīng)當(dāng)按照《刑事訴訟法》及《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制作相應(yīng)的法律文書，連同有關(guān)案卷材料、證據(jù)，移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地的人民檢察院審查批準(zhǔn)。


　　六、直屬分局偵查終結(jié)的案件，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，應(yīng)當(dāng)按照《刑事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，制作《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)，一并移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地人民檢察院審查決定。


　　七、人民檢察院認(rèn)為直屬分局移送的案件，犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照《刑事訴訟法》有關(guān)管轄的規(guī)定向人民法院提起公訴。人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決。


　　八、案情重大、復(fù)雜或者確有特殊情況需要改變管轄的，人民法院可以依照《刑事訴訟法》第二十三條、第二十六條的規(guī)定決定。


　　九、對經(jīng)偵查不構(gòu)成犯罪和人民檢察院依法不起訴或者人民法院依法宣告無罪、免予刑事處罰的刑事案件，需要追究行政責(zé)任的，依照有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定，移送有關(guān)部門處理。
　　本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。各地公安。司法機(jī)關(guān)此前已經(jīng)受理的案件仍由其繼續(xù)辦理。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年二月二十八日

來源：《最高人民檢察院公報》2005年第３號