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基金管理公司子公司管理規(guī)定

證監(jiān)會(huì)公告[2016]29號(hào)


現(xiàn)公布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》，自2016年12月15日起施行�！　　　　�

　　　　　　　　　 　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年11月29日



附件1：《基金管理公司子公司管理規(guī)定》.pdf
附件2：關(guān)于《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的修訂說明.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201612/P020161202524797036591.pdf



基金管理公司子公司管理規(guī)定



第一章 總則



第一條為了適應(yīng)公開募集證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金 管理公司）專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范基金管理公司子公司（以下 簡(jiǎn)稱子公司）的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《公司法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》以及其他有關(guān) 法律法規(guī)，制定本規(guī)定。



第二條本規(guī)定所稱子公司是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司在境內(nèi)全資設(shè)立或者與其他股東共同出資設(shè)立的公司法人。



第三條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力 和管理能力，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害公募基金份額持有人的利益。



第四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，按照專業(yè)化、差異化的經(jīng)營(yíng)原則，合理確定并定期評(píng)估子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)范圍。基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不



得存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。



第五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。

第六條子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。



第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。



第八條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)子公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。



第二章 子公司的設(shè)立



第九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。



第十條符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營(yíng)以下單項(xiàng)業(yè)務(wù)：



（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；



（二）基金銷售業(yè)務(wù)；



（三）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；



（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或認(rèn)可經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。



設(shè)立子公司擬經(jīng)營(yíng)前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序。



第十一條 設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



（一）各股東對(duì)符合法定條件及所提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；



（二）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由股東簽字并蓋章；



（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；



（四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；



（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無異議函；



（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；



（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；



（八）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職情況登記表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；



（九）子公司的章程草案和主要管理制度；



（十）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；



（十一）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；



（十二）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說明文件；



（十三）合法可行的風(fēng)險(xiǎn)處置、清算計(jì)劃；



（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。



第十二條 子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。



第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。



未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。



第三章 基金管理公司的管理與控制



第十四條 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)充分履行控股股東職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)子公司的管理和控制。



基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部稽核體系，確保子公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，包括但不限于以下內(nèi)容：



（一）建立內(nèi)部稽核和責(zé)任追究機(jī)制，每年度至少兩次檢查和評(píng)估子公司內(nèi)部控制的有效性、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)健性、業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性；



（二）建立重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制，明確子公司應(yīng)當(dāng)向基金管理公司報(bào)告的事項(xiàng)范圍、時(shí)間要求和報(bào)告路徑，確�；�金管理公司及時(shí)知悉、處理子公司重大事項(xiàng)；



（三）實(shí)行風(fēng)控合規(guī)垂直管理，對(duì)子公司的風(fēng)控合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，向子公司選派具備足夠?qū)�業(yè)勝任能力的風(fēng)控及合規(guī)管理人員，并由基金管理公司督察長(zhǎng)統(tǒng)一任免、考核和管理，確保子公司風(fēng)



控合規(guī)管理工作符合基金管理公司的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；



（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。



第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。



第十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。



第十七條 在有效防范利益沖突和敏感信息不當(dāng)流動(dòng)的前提下，基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供



支持和服務(wù)。



第十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在公司年度報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說明；依照法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)對(duì)外進(jìn)行信息披露的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。



基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。



第十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司年度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中對(duì)公司人員在子公司領(lǐng)薪、兼職和參股的情況進(jìn)行詳細(xì)說明，并采取有效措施確保符合下列要求：



（一）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司兼任職務(wù)，但向子公司派駐董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員的除外；



（二）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司領(lǐng)取工資薪酬，但向子公司派駐的董事、監(jiān)事和相關(guān)委員會(huì)成員領(lǐng)取固定津貼的除外；



（三）基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司參股，子公司實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃應(yīng)僅限于本公司人員。



第二十條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交處置子公司的具體方案，依法妥善處理子公司存續(xù)業(yè)務(wù)：



（一）基金管理公司被采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施；



（二）基金管理公司依法解散或被宣告破產(chǎn)；



（三）因客觀原因?qū)е禄�金管理公司無法履行對(duì)子公司管控職責(zé)的其他情形。



第四章 子公司的治理與內(nèi)控



第二十一條 子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。



第二十二條 子公司應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取有效風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平及經(jīng)營(yíng)實(shí)力相匹配。



第二十三條 子公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)方法、交易審批程序等進(jìn)行規(guī)范，保證關(guān)聯(lián)交易決策的獨(dú)立性，嚴(yán)格防范非公平關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。



子公司不得運(yùn)用受托管理資產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者在不同受托管理資產(chǎn)之間進(jìn)行交易，但取得全體投資人事先同意并有充分證據(jù)證明未損害投資人利益的除外。子公司運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事其他



關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并向投資人及時(shí)、全面、客觀地披露關(guān)聯(lián)交易信息。



第二十四條 子公司應(yīng)當(dāng)參照公開募集基金行業(yè)人員離任審計(jì)或離任審查的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理開展離任審計(jì)或離任審查。



第二十五條 子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn) 慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害投資人以及公司利益的活動(dòng)。



在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資子公司管理的投資組合，與其他投資人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申報(bào)所投資產(chǎn)品的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。



第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。



第二十七條 子公司應(yīng)當(dāng)參照基金管理公司固有資金管理的相關(guān)規(guī)定，建立固有資金運(yùn)用的內(nèi)部控制制度，保證固有資金運(yùn)用在授權(quán)決策、合規(guī)管理、防火墻隔離、信息披露等方面符合監(jiān)管要求。



子公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行投資不得存在下列情形：



（一）投資于現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、開放式公募基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例低于固有資金總額的50%；



（二）投資于本公司管理的單個(gè)投資組合的份額，和基金管理公司、子公司及其從業(yè)人員投資的份額，合計(jì)超過總份額的50%；



（三）投資于上市交易的股票、股指期貨及其他衍生品；



（四）開展第二十八條規(guī)定范圍以外的股權(quán)投資；



（五）開展規(guī)避基金管理公司固有資金運(yùn)用規(guī)定的其他活動(dòng)。



第二十八條除下列情形外，子公司不得再下設(shè)或投資參股其他機(jī)構(gòu)：



（一）經(jīng)營(yíng)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的子公司（以下簡(jiǎn)稱私募股權(quán)基金管理子公司）設(shè)立符合第二十九條規(guī)定的特殊目的機(jī)構(gòu)；



（二）私募股權(quán)基金管理子公司作為管理人，設(shè)立合伙企業(yè)或公司形式的私募股權(quán)投資基金；



（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

第二十九條私募股權(quán)基金管理子公司可以為特定的私募股權(quán)投資基金，設(shè)立專門履行管理人職責(zé)的特殊目的機(jī)構(gòu)，但應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：



（一）特殊目的機(jī)構(gòu)的設(shè)立目的和業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)；



（二）私募股權(quán)基金管理子公司對(duì)特殊目的機(jī)構(gòu)的出資比例不得低于35%，且為該機(jī)構(gòu)的第一大出資人并擁有基金的實(shí)際控制權(quán)；



（三）特殊目的機(jī)構(gòu)僅能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)投資基金，除必要的基金管理事務(wù)外，不得對(duì)外獨(dú)立開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；



（四）特殊目的機(jī)構(gòu)不得再下設(shè)其他機(jī)構(gòu)。



私募股權(quán)基金管理子公司設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，詳細(xì)說明設(shè)立目的、擬管理基金、出資人構(gòu)成等基本信息。



第五章 監(jiān)督檢查



第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立常態(tài)化的定期風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)會(huì)商機(jī)制和現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。



證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案情況及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況，發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管需要，建立子公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，要求子公司按照業(yè)務(wù)收入的一定比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并持續(xù)滿足風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求，具體規(guī)則另行制定。



根據(jù)子公司的內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)不同的子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例等方面實(shí)施差別監(jiān)管。



第三十二條 子公司設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。



第三十三條 子公司發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管信息系統(tǒng)中更新報(bào)送子公司基本信息表：



（一）變更名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人；



（二）變更注冊(cè)資本、股東或者股東出資比例；



（三）對(duì)公司章程進(jìn)行重大修改；



（四）變更高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理；



（五）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；



（六）公司合并、分立或者解散；



（七）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；



（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；



（九）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。



發(fā)生前款所列第（五）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)規(guī)定情形的，子公司還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。



第三十四條 基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司年度報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況。中國(guó)證監(jiān)



會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求基金管理公司單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。



第三十五條 因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者投資人資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)



會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。



第三十六條 違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)子公司采取責(zé)令改正、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直



接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：



（一）公司治理不健全，或內(nèi)部控制不完善，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；



（二）在避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離、關(guān)聯(lián)交易管理等內(nèi)部控制方面，不符合第四條、第五條、第十五條、第二十三條的規(guī)定；



（三）違反第二十六條的規(guī)定進(jìn)行交叉持股；



（四）固有資金運(yùn)用管理不符合第二十七條的規(guī)定，或在第二十八條規(guī)定的情形外下設(shè)或參股其他機(jī)構(gòu)；



（五）私募股權(quán)基金管理子公司設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)不符合第二十九條的規(guī)定；



（六）未按照第三十三條的規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；



（七）從事?lián)p害投資人及基金管理公司利益的活動(dòng)；



（八）違反忠實(shí)勤勉義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。



第三十七條 子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。



第三十八條 子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場(chǎng)秩序、損害投資人利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施。



第三十九條 基金管理公司有下列情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，可以



對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：



（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立或變相設(shè)立子公司；



（二）設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；



（三）違反第十四條的規(guī)定，未嚴(yán)格履行對(duì)子公司的管控職責(zé)；



（四）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；

（五）在避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離、關(guān)聯(lián)交易管理等內(nèi)部控制方面，不符合第四條、第五條、第十五條、第十八條的規(guī)定；



（六）基金管理公司相關(guān)人員違反第十九條的規(guī)定在子公司兼職、領(lǐng)薪或參股；



（七）未按照第三十四條、第三十五條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；



（八）怠于對(duì)子公司進(jìn)行管理，導(dǎo)致子公司治理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。



第六章 附則



第四十條 基金管理公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。



基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)，參照適用子公司的相關(guān)規(guī)定。



第四十一條 本規(guī)定自2016年12月15日起施行�！蹲C券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]32號(hào)）同時(shí)廢止。相關(guān)過渡安排如下：



（一）不符合本規(guī)定第四條、第十九條第（三）項(xiàng)、第二十七條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)予以整改；



（二）不符合本規(guī)定第九條，基金管理公司在本規(guī)定施行前與其他



投資人共同出資設(shè)立子公司的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)調(diào)整持股比例至不低于51%；



（三）不符合本規(guī)定第二十八條，子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，已有存量產(chǎn)品的，可以存續(xù)至項(xiàng)目到期，存量產(chǎn)品到期前不得開放申購(gòu)或追加資金，合同到期后予



以清盤，不得續(xù)期。子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的其他下設(shè)機(jī)構(gòu)及投資參股機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起12個(gè)月內(nèi)予以清理。