[ 尹振國(guó) ]——(2009-6-29) / 已閱17748次
刑法進(jìn)化論為日本刑法學(xué)家牧野英一所倡，其刑法進(jìn)化論的思想受到了他的老師穗積陳重的“法律進(jìn)化論”的影響。他從“刑法隨著社會(huì)的進(jìn)化而進(jìn)化”這一命題出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)進(jìn)化有兩種法則：一是從本能的、反射性的東西轉(zhuǎn)變?yōu)橛心康牡�、自覺的東西；二是制度從簡(jiǎn)單的東西轉(zhuǎn)變?yōu)榉止さ摹⒅苊艿臇|西，社會(huì)是早期在協(xié)調(diào)共同生存和生存競(jìng)爭(zhēng)這一矛盾中進(jìn)步的，歸根到底是以人和社會(huì)的協(xié)調(diào)為最終目的的，犯罪是社會(huì)中的生存競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的一種余弊。因此，隨著生存競(jìng)爭(zhēng)的激化，犯罪也會(huì)自然增加，其增減是受一定規(guī)律支配的，針對(duì)犯罪的進(jìn)化，刑法也必須與之相適應(yīng)，必須經(jīng)過一定的社會(huì)學(xué)研究過程而隨之進(jìn)化�？梢姡烈坝⒁徽J(rèn)為，刑法進(jìn)化的基礎(chǔ)是社會(huì)的進(jìn)化和犯罪的進(jìn)化，也就是說，刑法是在社會(huì)進(jìn)化的基礎(chǔ)上才進(jìn)化的。
四、刑罰進(jìn)化論立論基礎(chǔ)
“任何刑罰的實(shí)質(zhì)，都是依據(jù)法院的判決，使實(shí)施犯罪的有罪人承受一定的痛苦（剝奪其財(cái)產(chǎn)權(quán)益、限制其自由、貶低其尊嚴(yán)，在特殊的情況下甚至剝奪生命）”。 [9]又，據(jù)我國(guó)的說文解釋：刑，剄也（意為刀割脖子），從刀剪聲。以為罰罪也，國(guó)之刑罰也，從井刀。刀守井，飲之人入井陷于川，守之割其情也。罰，罪之小者， 從刀、從詈，未以刀有所賊，但持刀罵詈則應(yīng)罰�？芍�，刑罰的原始含義是對(duì)犯罪的懲罰。因此，我們可以把刑罰的本質(zhì)界定為是國(guó)家對(duì)犯罪的懲罰。
關(guān)于“進(jìn)化”一詞，有兩層含義：一是，進(jìn)化由低級(jí)到高級(jí)，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，種類由少到多的發(fā)展過程。第二層，進(jìn)化是緩慢的，逐漸的，不顯著的變化。在社會(huì)領(lǐng)域，進(jìn)化同“革命”相對(duì)，指社會(huì)發(fā)展的量變階段。第一層含義把進(jìn)化界定為事物質(zhì)變的過程，第二層含義把進(jìn)化界定為事物量變的過程。我們認(rèn)為事物的進(jìn)化是質(zhì)變與量變的統(tǒng)一，我們不能把社會(huì)發(fā)展僅僅理解為漸變、改良，反對(duì)質(zhì)變、飛躍，馬克思對(duì)此問題進(jìn)行了科學(xué)的批評(píng)，并闡明人類社會(huì)的發(fā)展是一個(gè)自然歷史過程,社會(huì)的發(fā)展總趨勢(shì)是由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展,進(jìn)化是一個(gè)迂回的、曲折的、辯證的、永無止境的過程。因此，我們應(yīng)該把刑罰的進(jìn)化界定為在社會(huì)進(jìn)化的基礎(chǔ)上量變與質(zhì)變的統(tǒng)一。
(一) 刑罰進(jìn)化論的價(jià)值前提—人類歷史發(fā)展的規(guī)律性[10]
我們闡述刑罰進(jìn)化論有什么意義，要解決什么問題？這是刑罰進(jìn)化論立論的首要問題。刑罰和國(guó)家同時(shí)產(chǎn)生，是社會(huì)法律制度的重要組成部分，它是一種古老的歷史現(xiàn)象，我們研究刑罰進(jìn)化的目的：一是描述刑罰演化的現(xiàn)象，二是揭示刑罰進(jìn)化的規(guī)律。而后者似乎更有意義。為了揭示刑罰演化的規(guī)律，我們先要弄清楚，歷史的發(fā)展、演化是否具有某種規(guī)律性。
我們知道，人類社會(huì)是一個(gè)非常復(fù)雜的大系統(tǒng)，它由眾多的變量所組成，有眾多具體的社會(huì)規(guī)律交叉地、非線性地起作用，呈現(xiàn)出變幻莫測(cè)的特征。人類的個(gè)體行為和社會(huì)行為具有較強(qiáng)的主觀隨意性，人類生存與發(fā)展的歷史過程似乎是由許許多多偶然事件組成的。然而，不管人類機(jī)體多么復(fù)雜，終歸是由原始生物進(jìn)化而來；人類的個(gè)體行為和社會(huì)行為不管多么復(fù)雜多變，總是由最簡(jiǎn)單的本能行為發(fā)展而來；人類的主觀意識(shí)不管多么超物質(zhì)，都是對(duì)客觀存在的反映，總是物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的表現(xiàn)形式。長(zhǎng)期以來，許多杰出的社會(huì)科學(xué)家分別從不同的觀察角度，從人的主觀隨意性背后找到了某些客觀動(dòng)因，從眾多偶然的社會(huì)現(xiàn)象和歷史現(xiàn)象中找到了某些必然性規(guī)律，有力地推動(dòng)了社會(huì)科學(xué)的發(fā)展。例如，馬克思發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)規(guī)律、階級(jí)社會(huì)的階級(jí)斗爭(zhēng)規(guī)律等。
科學(xué)不僅僅是描述現(xiàn)象，而且還是透過各種現(xiàn)象去把握事物的規(guī)律。因此，我們研究刑罰進(jìn)化論的意義不僅在于描述刑罰發(fā)展的歷史，而且還在于從刑罰的各種現(xiàn)象中揭示刑罰的規(guī)律，為現(xiàn)實(shí)服務(wù)。
(二) 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的規(guī)律
列寧在《弗里德里希.恩格斯》一文中寫道：“馬克思和恩格斯是為唯物主義者，他們用唯物主義觀點(diǎn)來觀察世界和人類，看出自然界中一切現(xiàn)象都有其物質(zhì)原因作基礎(chǔ)，同樣，人類社會(huì)的發(fā)展也是由物質(zhì)力量即生產(chǎn)力的發(fā)展所決定的。人們?cè)谏a(chǎn)人類必需的產(chǎn)品時(shí)彼此所發(fā)生的關(guān)系，是以生產(chǎn)力的發(fā)展為轉(zhuǎn)移的。所以，社會(huì)生活中的一切現(xiàn)象，人類的意向、觀念和法律，都是由這種關(guān)系來解釋的�！� [11]
我們研究刑罰進(jìn)化的歷史，也以這種思想作為指導(dǎo)，以次來說明刑罰的起源、進(jìn)化和發(fā)展趨勢(shì)及其刑罰進(jìn)化的原因。
經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是由一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和，是該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)制度；上層建筑是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的各種制度、設(shè)施和意識(shí)形態(tài)的總和。
在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的相互關(guān)系中，首先是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。上層建筑是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映，它的產(chǎn)生、發(fā)展和變革，都不能從它本身來解釋，而只能由它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)來說明（所以法律只不過是記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系而已，它不能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)關(guān)系）。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的性質(zhì)和內(nèi)容，決定上層建筑的性質(zhì)和內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是變化的，當(dāng)它處在相對(duì)穩(wěn)定的階段，在量變和部分質(zhì)變的時(shí)候，也要求上層建筑發(fā)生相應(yīng)的變化和進(jìn)行局部的調(diào)整；其次是上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)起反作用，上層建筑同生產(chǎn)力發(fā)展所引起的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革的客觀要求形成尖銳的對(duì)抗的時(shí)候，就必須對(duì)上層建筑加以根本的變革，建立適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展要求的上層建筑。
刑罰是上層建筑中的組成部分之一，刑罰的產(chǎn)生與發(fā)展是為了適應(yīng)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的，可以說，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就有什么樣的刑罰。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的規(guī)律性決定了刑罰進(jìn)化的規(guī)律性。
無論是法或它所體現(xiàn)的統(tǒng)治階級(jí)的意志，都是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系所決定的，而這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不依人們意志為轉(zhuǎn)移的（法所代表的統(tǒng)治階級(jí)的意志的內(nèi)容是由這一階級(jí)的物質(zhì)生活條件決定的）。法的第二層次的本質(zhì)表明統(tǒng)治階級(jí)意志不是憑空產(chǎn)生的，它是一定經(jīng)濟(jì)關(guān)系或物質(zhì)利益關(guān)系的集中體現(xiàn)，并反過來維護(hù)和發(fā)展這種關(guān)系。也意味著任何統(tǒng)治者在立法時(shí)都應(yīng)注意現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)條件以及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已。
(三) 意識(shí)的發(fā)展符合進(jìn)化論多元性、可選擇性的規(guī)律
意識(shí)不是從來就有的，自在世界先于意識(shí)而存在。意識(shí)是生命體隨著自在世界長(zhǎng)期進(jìn)化而進(jìn)化的產(chǎn)物。進(jìn)化的路線是：植物感應(yīng)——?jiǎng)游镄睦怼惾嗽骋庾R(shí)——古人類意識(shí)——現(xiàn)代人的意識(shí)。
意識(shí)的主觀信息世界，是對(duì)外在客觀實(shí)在的進(jìn)步式、完成性反映，任何認(rèn)識(shí)成果，本身都是人們對(duì)客觀自在事物的主觀選擇、推理、轉(zhuǎn)換、構(gòu)建等作用而形成的意識(shí)。自在現(xiàn)實(shí)隨著科技的發(fā)展和人們對(duì)自然認(rèn)識(shí)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，人們對(duì)自在的認(rèn)識(shí)無論是在廣度上還是深度上都會(huì)有不斷突破，人們對(duì)自在、自然的理解不斷加深、不斷接近較佳或階段性最佳。
同樣道理,人們對(duì)作為社會(huì)意識(shí)的刑罰的認(rèn)識(shí)隨著社會(huì)的發(fā)展而不斷加深，不斷接近較佳或階段性最佳。
(四) 人類認(rèn)識(shí)和社會(huì)發(fā)展的階段性的規(guī)律
自然界生命的進(jìn)化,自在世界的發(fā)展和演化,在時(shí)空上是無限的,不可能有終極目標(biāo)。所以,人類對(duì)自然的認(rèn)識(shí)是一個(gè)進(jìn)化的過程,人類社會(huì)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,決定著那個(gè)階段的社會(huì)形態(tài)和社會(huì)發(fā)展理論,故對(duì)客觀實(shí)在的認(rèn)識(shí)是一個(gè)不斷進(jìn)化,且沒有終點(diǎn)的過程，或者說,客觀實(shí)在是極限,認(rèn)識(shí)這個(gè)完成性反映只能是過程,只能逼近極限,而永遠(yuǎn)不能達(dá)到極限。正如舊石器時(shí)代不可能預(yù)言封建主義時(shí)代或者資本主義時(shí)代的發(fā)展?fàn)顩r那樣,采集時(shí)代不可能出現(xiàn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的社會(huì)科學(xué)理論,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也不可能產(chǎn)生知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的社會(huì)科學(xué)理論。在今天的時(shí)空里,我們無法斷言億萬年后,人類社會(huì)如何進(jìn)化,達(dá)到什么終極目標(biāo)。因此,我們從社會(huì)發(fā)展符合進(jìn)化階段性規(guī)律的真實(shí)存在,可以推出人類社會(huì)發(fā)展(當(dāng)然也包括刑罰的發(fā)展)也必然遵循階段性進(jìn)化,沒有終極目標(biāo)的規(guī)律。[12]
(五) 社會(huì)機(jī)體的異化是社會(huì)進(jìn)步的基本路經(jīng)
植物經(jīng)過不斷地異化、選擇,有了向低等動(dòng)物出現(xiàn)的突破;類人猿的異化、選擇有了向古人類進(jìn)化的突破;人類母體的受孕異化產(chǎn)生了新一代生命等。由于生命體內(nèi)部的運(yùn)動(dòng),我們可以認(rèn)為,這一時(shí)刻的生命和下一時(shí)刻的生命是不同的。社會(huì)機(jī)體的異化也發(fā)生在社會(huì)機(jī)體內(nèi)部的每時(shí)每刻,使得社會(huì)此時(shí)刻和下一時(shí)刻是不同的兩個(gè)物體。因此,異化是社會(huì)的存在形式之一,異化、演變、選擇是社會(huì)進(jìn)步的根本渠道。
(六) 遺傳、變異和自然選擇的基本規(guī)律
生物進(jìn)化論認(rèn)為,生物進(jìn)化是通過遺傳、變異和自然選擇這三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)的。在這里,遺傳和變異體現(xiàn)為機(jī)體特殊結(jié)構(gòu)和機(jī)能兩個(gè)方面的遺傳與變異,這是生物為了生存而表現(xiàn)的能動(dòng)性。自然選擇表現(xiàn)的是外界環(huán)境對(duì)生物遺傳變異的作用,通過自然選擇,決定了生物機(jī)能和結(jié)構(gòu)的進(jìn)化方向。韓民青先生所著的《存在進(jìn)化論》曾總結(jié)說:“任何形態(tài)的物質(zhì)體在與環(huán)境的作用中,首先獲得變化的是機(jī)能;機(jī)能在物質(zhì)體系內(nèi)在結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上發(fā)展,到一定程度后,舊的結(jié)構(gòu)就不再允許機(jī)能發(fā)展,由于機(jī)能促進(jìn),便在更大范圍內(nèi)建立起更高級(jí)的物質(zhì)體系結(jié)構(gòu);在這個(gè)新結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,機(jī)能產(chǎn)生了新的形式并獲得進(jìn)一步發(fā)展;由于機(jī)能和結(jié)構(gòu)的矛盾運(yùn)動(dòng),這就導(dǎo)致了物質(zhì)形態(tài)的不斷進(jìn)化�！盵13]
物質(zhì)進(jìn)化的方向,既是機(jī)能的發(fā)展方向,也是物質(zhì)形態(tài)進(jìn)化的實(shí)質(zhì);進(jìn)化的動(dòng)力,就是出于物質(zhì)本性的物體間的相互作用;進(jìn)化的途徑,就是機(jī)能和結(jié)構(gòu)的矛盾運(yùn)動(dòng),進(jìn)化的表現(xiàn)形式就是漸變式演化到質(zhì)變式進(jìn)化和突變選擇式進(jìn)化兩種，當(dāng)然,其具體表現(xiàn)是多種多樣的。
(七) 進(jìn)化過程中的人工選擇因素
上文已經(jīng)提到，人們可以通過人工選擇創(chuàng)造出人們所需要的物種，但是人工選擇是在自然選擇的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，不是隨心所欲的，要尊重客觀的自然規(guī)律。同理，立法者可以通過立法來創(chuàng)設(shè)或者修改某種法律制度，但是這種創(chuàng)設(shè)和修改也要尊重社會(huì)發(fā)展的規(guī)律，即統(tǒng)治者不能隨意制定法律 ，“法律只是記錄和表述某一經(jīng)濟(jì)關(guān)系而已”。事實(shí)證明，超越時(shí)代、超越常識(shí)常理常情的法律在現(xiàn)實(shí)中是得不到執(zhí)行的。
五、余論
刑罰進(jìn)化遵循生物進(jìn)化類似的路徑，[14] 刑罰的進(jìn)化伴隨著社會(huì)的進(jìn)化而進(jìn)化，刑罰進(jìn)化的根本力量是社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展；刑罰進(jìn)化的規(guī)律性是社會(huì)物質(zhì)生活的規(guī)律性的反應(yīng)。
歷史總是一種規(guī)律的再現(xiàn)，因此，我們可以從刑罰演化史中，運(yùn)用歸納法來解釋刑罰進(jìn)化的規(guī)律,這是研究刑罰進(jìn)化的意義之所在。
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