[ 李占榮 ]——(2002-6-8) / 已閱24872次
家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的再審視
李占榮
黨的十一屆三中全會在總結(jié)歷史經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定了加快農(nóng)業(yè)發(fā)展的方針，激發(fā)了農(nóng)民的積極性，農(nóng)民創(chuàng)造了以家庭經(jīng)營為主要形式的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，通過不斷實踐和完善，形成了以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。這是發(fā)生在我國農(nóng)村改革中的典型的誘致性制度變遷，20多年來，這種體制為經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了巨大貢獻。然而隨著社會條件變遷，這種體制的適應(yīng)性也發(fā)生了變化。因此有必要對家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的合理內(nèi)核與不足進行再審視。1、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的合理內(nèi)核
（1）、以家庭為基本經(jīng)營單位，是與農(nóng)業(yè)的自身特點相適應(yīng)的，具有客觀的必然性。世界各國 農(nóng)業(yè)發(fā)展史都表明，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營不僅能與自然經(jīng)濟的小生產(chǎn)相適應(yīng)，而且不排斥技術(shù)進步 和社會化大生產(chǎn)，可以同農(nóng)業(yè)商品化、社會化、現(xiàn)代化的推進協(xié)調(diào)一致。發(fā)達資本主義國家 在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力很高的條件下，農(nóng)業(yè)的大部分仍以家庭為單位經(jīng)營，無論是人多地少的日本， 還是人地比例中等、經(jīng)濟發(fā)達的西歐，甚至在人少地多、農(nóng)場面積大的美國、加拿大、澳大利亞，家庭農(nóng)場也占絕大多數(shù)。1982年，美國個人或家庭經(jīng)營的農(nóng)場占89%，如果把其他形式的家庭經(jīng)營計算在內(nèi)，以家庭為單位經(jīng)營的農(nóng)場占農(nóng)場總數(shù)95% 。① 家庭之所以成 為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體，這與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自身特點密切相關(guān)：其一，土壤肥力的可培育性與遭受破壞后土地生態(tài)的不易恢復(fù)性要求經(jīng)營者相對穩(wěn)定，具有強烈的責(zé)任心與主人翁精神，且 能從長計議；而農(nóng)民家庭結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性較大，凝聚力強，容易集中意見，統(tǒng)一行動，有利于發(fā)揮高度自覺性與主動性，長遠打算，趨利避害。其二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對象是具有生命活力的動植物，受外界自然條件影響明顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動的強度與效率相差很大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者投放于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動的數(shù)量和質(zhì)量對于準確計量與核定，造成農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位根據(jù)勞動者的勞動量進行收益分配的困難；而由血緣關(guān)系聯(lián)結(jié)而成的農(nóng)民家庭，與其他經(jīng)營單位相比，其成員感情深厚、利益更為一致，其作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本核算單位，可以有效地解決收益分配的困難。 其三，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作業(yè)項目，對勞動者體力和智力要求呈現(xiàn)多層次、多樣化特點；而農(nóng)民家庭 成員在性別、年齡、體力、智力上的多層次、多樣性正好與此相適應(yīng)，以家庭為單位組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能夠最充分地利用各種勞動力，恰當(dāng)?shù)剡M行勞動分工，通過家庭成員相互默契的合作與協(xié)調(diào)，提高作業(yè)質(zhì)量。
（2）、有利于培育農(nóng)村市場主體。家庭聯(lián)產(chǎn)承包使糧食生產(chǎn)快速增長，促進了農(nóng)產(chǎn)品購銷制度 改革，1985年國家取消糧、棉、豬等主要農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)購派購，代之以合同收購，密切了農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)與廣大市場之間的聯(lián)系。農(nóng)戶除了按合同規(guī)定完成承包生產(chǎn)任務(wù)外，還可以自購生產(chǎn)資 料發(fā)展其他自營經(jīng)濟，獨立進行商品生產(chǎn)。1992年，全國農(nóng)村生產(chǎn)性固定資產(chǎn)總值增至3584 億元，比1978年的707億元增長4.07倍，其中農(nóng)戶占有的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)占54%②.這說明農(nóng)戶已成為農(nóng)村經(jīng)濟中的基本單位和市場主體。同時農(nóng)民專業(yè)合作組織數(shù)量也迅速增加 ，到1992年底，全國(缺西藏、廣西、青海)已有各類農(nóng)民專業(yè)性合作與聯(lián)合組織14328個， 在一、二、三產(chǎn)業(yè)中的分布比例為29.1∶23∶47.9。③ 這表明農(nóng)村經(jīng)濟中的市場 主體在規(guī)模和產(chǎn)業(yè)分布上都有了長足的發(fā)展。
（3）、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制符合我國農(nóng)村實際，有利于農(nóng)村經(jīng)濟的進一步發(fā)展。所謂雙層 ，一是家庭分散經(jīng)營層次，二是集體統(tǒng)一經(jīng)營層次，是以土地公有為紐帶、以村為范圍的以 提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務(wù)為主的一種社會合作經(jīng)營。隨著農(nóng)業(yè)的進一步發(fā)展，家庭分散經(jīng)營因土地規(guī)模過小而效益不高的問題日漸突出，農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營中往往會遇到許多辦不了、辦不好或辦起來經(jīng)濟不合算的事情(如農(nóng)田水利建設(shè))，而集體經(jīng)營層次所具有的生產(chǎn)服務(wù)、組織協(xié)調(diào)和資產(chǎn)積累等功能，可以在一定程度上彌補農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模狹小的局限性，可以在不改變農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模的基礎(chǔ)上，在較大范圍內(nèi)協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌人力物力財力，采用先進技術(shù)，開發(fā) 、加工和利用當(dāng)?shù)刭Y源，降低生產(chǎn)成本，發(fā)揮規(guī)模效益。
（4）、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在實現(xiàn)社會公平的同時，并不排斥效率，這種情形類似于帕累托效益(Pareto Efficiency)——如果沒有方法可以使一些人境況變得更好一些而又不致使另一些人境況變得更差一些，那么這種經(jīng)濟情況就是帕累托有效的。從1985年起，以糧、棉為主的土地經(jīng)營快速增長的勢頭減緩，生產(chǎn)出現(xiàn)“徘徊”狀態(tài)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的優(yōu)越性、合理性因此受到懷疑，問題的焦點集中在農(nóng)戶小規(guī)模分散經(jīng)營妨害了土地經(jīng)營規(guī)模效益的實現(xiàn)。但是有關(guān)規(guī)模擴大的觀點過分偏重于促進規(guī)模經(jīng)營的制度框架，忽視了如何處理被排擠在農(nóng)業(yè)之外農(nóng)戶及農(nóng)業(yè)勞動力這一重要問題。如果不能保證放棄土地的農(nóng)民獲得不低于經(jīng)營土地的收益，那么打破原有的均衡狀態(tài)不僅可能是非效益的，而且可能因為妨害公平而影響社會穩(wěn)定。研究結(jié)果也同時表明土地規(guī)模與經(jīng)濟效益之間并無必然聯(lián)系，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)關(guān)鍵是要投入新的生產(chǎn)要素，并使各生產(chǎn)要素之間保持合理的比例，小規(guī)模并不等于無效率，大規(guī)模也并不能得到高效率的結(jié)論。而土地的家庭承包經(jīng)營并不排斥勞動力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素的投入，相反，在堅持“家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制”下，投入新的生產(chǎn)要素，卻能夠在保證社會公平的基礎(chǔ)上提高土地經(jīng)營效益。
2、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制存在的不足
按效益原則流轉(zhuǎn)是一切稀有資源優(yōu)化配置和有效利用的必要條件。在國民經(jīng)濟已基本轉(zhuǎn)入市場經(jīng)濟軌道，農(nóng)村勞動力、資金、技術(shù)等要素流動起來之后，農(nóng)地作為一種珍貴的稀缺資源和基本生產(chǎn)要素，只有同勞動力、資金、技術(shù)等其他要素一樣流動，才能實現(xiàn)諸要素之間的優(yōu)化組合，實現(xiàn)土地的有效利用。
目前，我國農(nóng)地的配置和流轉(zhuǎn)呈現(xiàn)以下特點：①農(nóng)地承包遵循平均分享的公平原則，實質(zhì)上是一種“均田制”。②農(nóng)民從集體取得承包地使用權(quán)是無償或基本無償?shù)�。③農(nóng)地流轉(zhuǎn) 主要是通過集體組織動用行政力量進行調(diào)整，或者農(nóng)民之間自發(fā)的無償、低償轉(zhuǎn)包兩種機制實現(xiàn)的。由此可見，農(nóng)地的配置和流轉(zhuǎn)是通過非市場機制實現(xiàn)的。這種農(nóng)地資源配置方式有明顯缺陷：①農(nóng)戶無償或低償取得承包農(nóng)地的使用權(quán)，使農(nóng)戶缺乏成本觀念，導(dǎo)致粗放經(jīng)營，忽視農(nóng)地的產(chǎn)出效益。隨著兼業(yè)農(nóng)戶的增多，農(nóng)戶收入來源多樣化，承包農(nóng)地不再是農(nóng)民賴以生存的基礎(chǔ)，而日益成為從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的退守地。 1980年到1990年，溫州50萬進城(未取得正式城市戶口)農(nóng)戶中，約10%已放棄農(nóng)業(yè)，10%在市場鎮(zhèn)郊區(qū)仍以農(nóng)業(yè)為主，其余40萬戶在從事第二、三產(chǎn)業(yè)的同時，還兼顧農(nóng)業(yè)，他們種地一般并不追求經(jīng)濟上的獲得，只是為了在城鎮(zhèn)腳跟未立穩(wěn)之前留一條后退。而10%棄地農(nóng)戶的耕地雖然大多數(shù)轉(zhuǎn)包給他人耕種，但大多寧愿自己支付農(nóng)業(yè)稅，把地白白給人耕種，而不愿意 放棄對土地的支配權(quán)利。②動用行政力量完成的農(nóng)地調(diào)整和自發(fā)形成的無償、低償轉(zhuǎn)包，不僅無法形成有效、健全、合理的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)機制，而且直接妨害了農(nóng)地資源市場機制的形成。其一，農(nóng)地調(diào)整使農(nóng)戶的農(nóng)地使用權(quán)處于不確定狀態(tài)，既影響農(nóng)戶對農(nóng)地投入的積極性，也不利于農(nóng)地使用權(quán)交易；其二，無償、低償轉(zhuǎn)包使農(nóng)地流轉(zhuǎn)無法形成合理的市場價格，影響了農(nóng)地市場的培育和發(fā)展。③農(nóng)地流轉(zhuǎn)不能體現(xiàn)配置效率。農(nóng)地流轉(zhuǎn)的目標在于協(xié)調(diào)農(nóng)地與勞動力、資金、技術(shù)等要素的組合比例，促進資源的有效利用。在市場機制下 ，農(nóng)地資源流轉(zhuǎn)的原則是出高價者得到農(nóng)地，而出高價的農(nóng)地經(jīng)營者一般具有較強的經(jīng)營能力和優(yōu)越的生產(chǎn)條件，能夠取得更高的農(nóng)地經(jīng)營效益。非市場機制作用下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)則難以達到這一目標。
從法律的角度講，市場交易意味著權(quán)利的讓渡和轉(zhuǎn)移。在我國，農(nóng)地市場機制的形成，關(guān)鍵在于培育農(nóng)地使用權(quán)市場，即農(nóng)地使用權(quán)的市場化或商品化。但從目前的情況看，農(nóng)地使用權(quán)市場的形成還存在以下法律障礙：①農(nóng)地使用權(quán)在性質(zhì)、內(nèi)容、取得等方面還不夠明確 。首先，權(quán)利屬性尚不明確。迄今為止，在現(xiàn)有法律中還沒有農(nóng)地使用權(quán)這一概念。在有關(guān)法律中，農(nóng)民對承包的集體所有的農(nóng)地所擁有的權(quán)利為“土地承包經(jīng)營權(quán)”，關(guān)于土地承包經(jīng)營權(quán)的法律屬性曾有過債權(quán)與物權(quán)之爭，雖然學(xué)術(shù)界在這一點上觀念漸趨統(tǒng)一，但有關(guān)法律對這種權(quán)利至今沒有明確規(guī)定。其次，在權(quán)利取得上，原始取得的主體有無限制、如何限制以及通過抵押等方式能否取得農(nóng)地使用權(quán)等，均無定論。上述問題的存在使農(nóng)地使用權(quán)在進入市場之前就先天不足。②均田承包和無償使用使農(nóng)地使用權(quán)在產(chǎn)生之初就缺乏市場“ 天賦”。土地承包起初是靠行政手段分配完成的，后來又通過行政手段調(diào)整由于集體成員人 數(shù)增減而變化了人地關(guān)系，可見，農(nóng)地使用權(quán)是非市場機制的產(chǎn)物。
①《國外農(nóng)業(yè)經(jīng)濟》，丁澤霽主編，中國人民大學(xué)出版社，1987年版，第151、152頁。
②《中國農(nóng)村經(jīng)濟：改革研究》郭書田主編，新華出版社，1995年版，第96、97頁。
③《中國農(nóng)村經(jīng)濟：改革研究》郭書田主編，新華出版社，1995年版，第101、103頁。
