[ 李強(qiáng) ]——(2002-7-23) / 已閱25524次
英美契約法上的信賴?yán)媾c期待利益初探
On Reliance Interest and Expectation interest in Anglo-American Contract Law
關(guān)鍵詞： 信賴?yán)? 期待利益 有效違約 損害賠償
中文摘要： 本文力圖通過(guò)案例的形式說(shuō)明信賴?yán)媾c期待利益在英美契約法損害賠償理論上的重要意義。文章首先分析了信賴?yán)媾c期待利益在適用上的區(qū)別，在損害結(jié)果相對(duì)可以確定，而個(gè)案的判決將在整體上激勵(lì)交易雙方降低交易成本的情況之下，信賴?yán)娴倪m用將顯得更為合理。此后，文章以案例為依據(jù)分析了英美法上信賴?yán)娴木唧w涵義，指出這一概念既指在合同成立以前，基于對(duì)先契約義務(wù)的違反而產(chǎn)生的損害賠償，也包括合同有效成立以后，因一方解約而導(dǎo)致的類似于“恢復(fù)原狀”的損害賠償。最后，文章就波斯納的有效違約理論對(duì)英美契約法上的損害賠償原則所提出的挑戰(zhàn)進(jìn)行了有針對(duì)性的分析，并提出了自己的不同意見(jiàn)。
Key word: reliance interest expectation interest valid contract breaking damage compensation
Abstract: The author, by means of leading cases, tries to specify the importance of reliance interest and expectation interest in theory of damage compensation in Anglo-American Contract Law. Firstly, the thesis analyzes the applicable differences between reliance interest and expectation interest. When damages can be relatively definite and the judgement of some case will urges both parties to reduce cost of bargain, reliance interest is a better choice. Secondly, through some cases, the author concludes that reliance interest in Anglo-American Contract Law is referred to not only damage compensation for the breach of pre-contract obligations but also damage compensation for the breach of contract obligation. In the end, on Posner's theory of valid contract breaking, which challenges traditional principle of damage compensation, the thesis gives its opposite opinion.
信賴?yán)媾c期待利益在現(xiàn)代英美契約法的發(fā)展歷史上是一個(gè)很重要的焦點(diǎn)問(wèn)題，盡管在早期的一些案例中這一問(wèn)題已有所體現(xiàn)，但主要是出于法官自身對(duì)于事實(shí)的價(jià)值判斷，并非法律本身的固有指導(dǎo)，也正因?yàn)槿绱�，這種判例并無(wú)系統(tǒng)理論的支持，受損失的一方能否追計(jì)信賴?yán)娴膿p失頗具偶然性。
早在1861年，德國(guó)學(xué)者耶林就首倡了締約過(guò)失理論，德國(guó)法學(xué)界為此進(jìn)行了激烈的論戰(zhàn)，結(jié)果這一理論最終為德國(guó)民法典有限的采用，也就是說(shuō)只有當(dāng)（一）意思表示發(fā)生錯(cuò)誤；（二）因給付不能而導(dǎo)致契約無(wú)效；（三）違法的契約之情事發(fā)生時(shí)，受損方才可以締約過(guò)失之理由請(qǐng)求對(duì)已方之信賴?yán)娴难a(bǔ)償。需要注意的是，此處的信賴?yán)娌⒉槐厝恍∮谄诖�，�?dāng)一方違反保護(hù)義務(wù)，侵害相對(duì)人身體健康或所有權(quán)而這種情形亦可認(rèn)為得構(gòu)成契約上過(guò)失責(zé)任時(shí)，加害人索賠償?shù)目赡苓h(yuǎn)逾期待利益的損失。1盡管此種列舉法有以偏概全之嫌，但畢竟是立法上的一大進(jìn)步。此后，希臘與意大利等國(guó)民法典先后都確立了這一原則。但在英美法國(guó)家，基于法律傳統(tǒng)的巨大差異和以對(duì)價(jià)以核心的自由主義契約理論的統(tǒng)治地位，注定這一進(jìn)程是緩慢的。而后來(lái)在英美契約法中所出現(xiàn)的信賴?yán)媾c大陸法上以先契約義務(wù)的違反為發(fā)動(dòng)依據(jù)的信賴?yán)嫦啾�，涵義各有側(cè)重，并不相同。
合同有效成立后的信賴?yán)媾c期待利益之區(qū)分
現(xiàn)實(shí)生活的需要推動(dòng)著法律的新陳代謝，1936年美國(guó)學(xué)者LL·富勒（fuller）和他的學(xué)生小威廉R.帕迪尤(perdue)發(fā)表了《合約違約賠償金中的信賴?yán)妗芬晃�，提出將期待利益（expectation interest）、信賴?yán)妫╮eliance interest）、和無(wú)償?shù)美?restitution interest)作為違約賠償?shù)囊罁?jù)的理論。2然而，富勒所提出的信賴?yán)娌⒎谴箨懛ㄉ纤Q的基于對(duì)先契約義務(wù)的違反而發(fā)生，相反，它是契約有效成立后，一方違約，而另一方已為合同履行做了某種投入：或許他已部分履行合同,甚至即使并未履行，他至少也放棄了其他交易機(jī)會(huì)，則違約方應(yīng)為受損方的這種“信賴?yán)妗钡膿p失提供補(bǔ)償。而之所以在同是一方違約的情事下，受損方既可能只獲得信賴?yán)娴难a(bǔ)償（就象合同從未成立過(guò)一樣）；也可能獲得可斯利益的補(bǔ)償（就象合同已履行完畢一樣），關(guān)鍵就在于受損方在合同履行后所能獲得的好處是否能確定以及相應(yīng)的社會(huì)成本。3例如在1973年判決的Sullivan v. Connor一案中，原告為一演員，至被告醫(yī)生出做鼻子的整形手術(shù)，手術(shù)結(jié)果甚不理想，即使修正后仍讓被告大失所望，而整個(gè)手術(shù)過(guò)程共需花費(fèi)原告622元，據(jù)此，法院判定被告需賠償原告（一）已經(jīng)支付手術(shù)費(fèi)622元；（二）原告整形前后鼻子形狀之差異及其因手術(shù)失敗而失望之損失；（三）本不應(yīng)做的休正手術(shù)使原告所遭受的痛苦與失望之損失。4而法院并未判決被告補(bǔ)償原告若手術(shù)成功后所能增加之表演收入。因?yàn)檫@一部分殊難確定，對(duì)于被告的預(yù)見(jiàn)力提出了過(guò)高的要求，使被告乃至其同行懼于從事這一手術(shù)甚至職業(yè)；也有可能令他們采用增受手術(shù)費(fèi)用等減輕風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)之措施，從而造成社會(huì)資源的浪費(fèi)，同時(shí)也不利于整個(gè)社會(huì)醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展。
由此可見(jiàn)，英美契約法對(duì)于信賴?yán)娴谋Ｗo(hù)實(shí)際上還需要從宏觀的角度考量個(gè)案的判決所可能帶來(lái)的連鎖反應(yīng)，對(duì)于遵循判例制度的普通法系而言，整體免疫力增強(qiáng)的需要必須壓制個(gè)案中可能出現(xiàn)的激進(jìn)民主主義思想，而這正是審慎的法律精神所不可或缺的冷靜。事實(shí)上，違約損害賠償?shù)目深A(yù)見(jiàn)性原則早在1854年的Hadley v. Baxendale一案中就已經(jīng)確定。 5在該案中，原告有一面粉工廠，某日機(jī)器軸心(crankshaft)損壞，故原告請(qǐng)被告將損壞之軸心送至另一地區(qū)之軸心生產(chǎn)工廠檢定軸心之形態(tài)以更換軸心；過(guò)程中原告曾對(duì)被告說(shuō)"工廠已經(jīng)停工"、"軸心務(wù)必馬上送"、"愿意額外給付價(jià)金"，被告則說(shuō)，"如果原告能在中午前將軸心送來(lái)，則隔天就可以運(yùn)到軸心生產(chǎn)工廠"，而隔天中午以前原告就將軸心送至被告處，但因?yàn)楸桓嬷韬?by some neglect)，數(shù)天后才將軸心送達(dá)原告，致原告工廠停工，受有損失(lost the profits they would otherwise have received.)。法院在這一判例中提出的原則使該案成為違約損害賠償領(lǐng)域的Leading Case，即在正常情形之下，違約者僅就其在締約階段所能夠預(yù)見(jiàn)到的損失負(fù)有賠償責(zé)任。而富勒的理論正是將體現(xiàn)在浩如煙海的判例中的損害賠償原理加以提煉與發(fā)展，從而形成了自己的理論體系。
為了更清楚的闡述“信賴?yán)妗崩碚�，我們�?lái)看一看生活中常見(jiàn)的一個(gè)例子。一位攝影師受雇為一家雜志社拍攝相關(guān)商業(yè)照片，攝影師花費(fèi)了極大的成本（包括租賃一架飛機(jī)進(jìn)行航拍）來(lái)完成他的這一工作。拍攝完畢之后他將該卷膠卷送至商家沖洗，問(wèn)題出現(xiàn)了，商家此后未及沖洗即丟失了這卷膠卷。本案的困難就在于如何攝影師所應(yīng)獲得賠償?shù)姆秶菏窃试S其取得包括拍攝成本在內(nèi)的全部損失的賠償，還是僅僅將其追索限制在膠卷價(jià)格范圍之內(nèi)？我們的答案是后者，也就是限于賠償信賴?yán)�。波斯納為此指出：“這一例證所表明的原則是：如果損失風(fēng)險(xiǎn)只為契約一方當(dāng)事人所知，那么契約的另一方當(dāng)事人就不應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的損失承擔(dān)法律責(zé)任�！�6筆者以為，就本案而言，選擇將賠償陷于膠卷的微不足道的價(jià)格的原因就在于社會(huì)總成本的降低。因?yàn)�，如果要求本案中的沖洗膠卷的商家賠償攝影師期待利益的，那么其所產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)必將是在事實(shí)上鼓勵(lì)了本案中的攝影師或者任何與他處于相同地位的社會(huì)成員很少或者根本不采取任何措施以求避免類似的損失，比如保留膠卷的復(fù)制品等等--他可以在出現(xiàn)這種情況的時(shí)候輕易的取得賠償；而與此同時(shí)，這種要求也未必能夠促使沖洗的商家采取更多的避免此類損失的預(yù)防措施，因?yàn)樯碳覠o(wú)法或者至少要花費(fèi)極大的成本認(rèn)定不同膠卷的價(jià)值并且采取相應(yīng)的保護(hù)措施，如果商家這么做了，這種成本可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于類似的偶然性事例再發(fā)生的賠償額。因此，對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言，此種情況之下賠償信賴?yán)�，也就是膠卷價(jià)格的判決顯得更有效益，因?yàn)檫@樣可以切實(shí)提醒攝影師更謹(jǐn)慎的處理類似的有特殊價(jià)值的膠卷，相較于期待利益的賠償，它對(duì)于膠卷的保全更有效果并且成本更低。
上面的幾個(gè)例子讓我們更為清楚的了解了“信賴?yán)妗钡膬r(jià)值所在。而在合同履行的效果“相對(duì)確定”的情況下，期待利益的違約賠償將顯得更加可行。7舉例來(lái)說(shuō)，一位零件制造商A從買主B處收到一份一千件零件的訂單，假設(shè)這批零件每個(gè)一百元，共十萬(wàn)元，而A的生產(chǎn)成本為每個(gè)八十元，共八萬(wàn)元。在A完成工作之后遭到了B的無(wú)理拒收，于是A將零件以每個(gè)九十元，共九萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)賣于C，并要求B賠償其兩萬(wàn)元損失，而B堅(jiān)持只賠償A一萬(wàn)元的實(shí)際損失，法院應(yīng)當(dāng)支持誰(shuí)呢？
筆者將支持A的請(qǐng)求。由于合同履行效果的確定性，這個(gè)例子是賠償期待利益損失的典型例子。而筆者想盡一步說(shuō)明的是在這個(gè)例子中如何確定期待利益。顯然，按照傳統(tǒng)的英美契約法理論及其賠償公式，8由于A已經(jīng)從C處實(shí)現(xiàn)了其部分履行利益，那么B自然只需賠償不足部分即可，這不足的部分，也就是一萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)成為A的期待利益。但是如果我們將交易成本與違約方的過(guò)錯(cuò)心態(tài)加入分析范疇，我們便不難發(fā)現(xiàn)這樣做的不足之處。我們假設(shè)A已經(jīng)盡到了交易的誠(chéng)實(shí)與勤勉義務(wù)找到了買主C，那么A與C的交易價(jià)格不應(yīng)當(dāng)影響B(tài)對(duì)A的賠償額。因?yàn)閷?duì)于A而言，他與C之間的交易并不取決于B是否違約，即使B不違約，A作為制造商亦有必要與可能和C交易以獲得收益。如果允許將B的賠償額相應(yīng)降低，那么我們?cè)谑聦?shí)上忽略了一般只負(fù)有消極減損義務(wù)的制造商A的積極努力，而對(duì)于A的適時(shí)鼓勵(lì)對(duì)于節(jié)約社會(huì)成本和減少資源浪費(fèi)具有積極的意義。B違約的直接后果乃是使A喪失兩萬(wàn)元的履行利益，此時(shí)，A能否找到B之外的買家并以合理的價(jià)格出售零件尚未可知，即或A幸運(yùn)的與C進(jìn)行了交易，這也并不包涵在B的違約心態(tài)之中，簡(jiǎn)而言之，B的違約心態(tài)中僅關(guān)注于其所賠償?shù)腁的損失，而無(wú)關(guān)于A的損失的解決方法。所以仍然要求B賠償A兩萬(wàn)元的期待利益損失應(yīng)當(dāng)是更加合理的做法。
由此可見(jiàn)，在合同履行效果比較確定的情況下，期待利益的確定也需要通過(guò)對(duì)案情進(jìn)行包括經(jīng)濟(jì)分析在內(nèi)的綜合考慮，這也是法律經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派給我們的啟示之一，為了進(jìn)一步說(shuō)明這一問(wèn)題，我們還可以來(lái)分析一下一個(gè)與上例相似，處理卻迥異的例子。設(shè)若D將其房屋一間租與E一年，半年之后E違約退租，而D將該屋轉(zhuǎn)租與F，其租金低于E所支付的月租金，那么，在D起訴E違約的案件之中，E償付于D的期待利益賠償金中是否可以抵免D從F處所獲得的租金呢？我認(rèn)為是可以的。為什么看似相同的兩個(gè)例子會(huì)有如此大相徑庭的結(jié)論呢？因?yàn)樵谶@個(gè)例子中，D之所以可以將房屋轉(zhuǎn)租于F有賴于E的違約，盡管這種違約并非D所期望。E的違約固然使D通過(guò)租賃合同獲得期待利益的打算落空，但D仍然可以繼續(xù)行使其租賃權(quán)。而一般來(lái)說(shuō)，房屋的出租要較特制零件的出售更加容易�？梢�(jiàn)，本例中的D比上例中的A在交易中處于更加優(yōu)越的地位，E的違約在客觀上促成了D、F之間的交易。簡(jiǎn)而言之，在上面的例子中，即使B不違約，A與C之間也有可能進(jìn)行交易；而在本例中，沒(méi)有E的違約行為必定沒(méi)有D、F間進(jìn)行交易的可能。因此，本例中，E所負(fù)期待利益的賠償應(yīng)當(dāng)?shù)置釩所支付的租金也就不難理解了。
合同締結(jié)前后的信賴?yán)媾c期待利益之釋疑
富勒的這一理論為違約賠償提供了一種更確定，更具操作性的依據(jù)。但在事實(shí)上，這不過(guò)是對(duì)違約損害賠償理論的一種改良，至于如何提供一種對(duì)處于合同磋商（bargain）階段的當(dāng)事人之間的關(guān)系予以維護(hù)和保護(hù)的機(jī)制，英美契約法仍未論及，直到在耶林提出締約過(guò)失責(zé)任百年之后的1965年，美國(guó)“紅鷹案”（Hoffmen v. Red Owl stores）判決的出現(xiàn)才改變了這歷史。此案中，被告是一家商號(hào)為紅鷹的超市連鎖店，原告希望通過(guò)談判獲得經(jīng)營(yíng)一家紅鷹連鎖店的特許。在談判過(guò)程中，原告聽從被告勸說(shuō)，賣掉了自己的烘餅店來(lái)為超市經(jīng)營(yíng)做準(zhǔn)備，但最終雙方談判破裂而無(wú)法簽訂合同。9依傳統(tǒng)契約法，既然雙方間不存在合同，那么原告就不能依合同得到賠償。然而本案中威斯康星法院卻采用了談判中的誠(chéng)信契約法上第一個(gè)以信賴?yán)孀鳛榕袥Q基礎(chǔ)的案件。此后，信賴?yán)胬碚撟罱K為1950 年的《美國(guó)商法典》第1-201（19）、1-203等條文確認(rèn)，10并在1981年的《第二次合同法重述》得到了進(jìn)一步的闡述，其349條寫道：“作為一種對(duì)第347條規(guī)定的有關(guān)損害賠償金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的替代，受損害的一方有權(quán)依其信賴?yán)娴玫劫r償，包括在準(zhǔn)備履行或履行合同的過(guò)程之中支出的費(fèi)用，減去違約方能夠用具有合理的確定性的證據(jù)的該受損害的一方在合同得到履行時(shí)也會(huì)受到的損失�！�11
因此，可以認(rèn)為，英美契約法上的信賴?yán)婕戎冈诤贤闪⒁郧�，基于�?duì)先契約義務(wù)的違反而產(chǎn)生的損害賠償，也合同有效成立以后，因一方解約而導(dǎo)致的類似于“恢復(fù)原狀”的損害賠償，它往往包含于期待利益之中。12基于這樣的認(rèn)識(shí)，我們發(fā)現(xiàn)至少有以下兩個(gè)問(wèn)題值得探討：第一，如果在合同成立前的締約階段，一方退出談判，放棄締約，并非美契約法應(yīng)當(dāng)如何合理配置雙方的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)。第二、在合同有效成立以后，如果違約方從違約中獲得的利益大于他向非違約方作出履行的期待利益，那么是否允許違約方賠償對(duì)方的期待利益后解除合同義務(wù)？
對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，英美契約法要求退出方必須嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的對(duì)待發(fā)生于此際的法律關(guān)系。在這一階段，所謂的風(fēng)險(xiǎn)主要是指要約的“撤銷”可能對(duì)雙方所產(chǎn)生的影響。一般情況下，要約如果成功的被撤回，將不會(huì)產(chǎn)生任何法律后果；而在撤銷要約的情況下，英美契約法僅要求要約人在承諾前“通知”相對(duì)人即可。在英美法看來(lái)，要約只是一項(xiàng)允諾（promise）,在不存在對(duì)價(jià)和沒(méi)有“簽字蠟封”情況下，對(duì)允諾人并無(wú)約束力，大陸法則相反，認(rèn)為對(duì)要約要約人有拘束力，不得隨意撤銷，如果規(guī)定了有效期，則在此期間內(nèi)不得撤銷或變更（德法有所不同，但都肯定了要約即便未被承諾對(duì)要約人也有拘束力），在這一點(diǎn)上，《國(guó)際貨物買賣公約》調(diào)和了兩大法之矛盾，體現(xiàn)的比較成熟與公允，即如果有下列情況，要約不得撤銷：（一）要約規(guī)定了承諾期間，或者以其它方式規(guī)定了要約不得撤銷；（二）受約人有理由相信該項(xiàng)要約是不可撤銷的，并且已依該要約行事。13盡管英美法在“紅鷹案”后已經(jīng)基本接受了保護(hù)先契約義務(wù)的觀點(diǎn)，但在撤銷要約的條件上明顯存在著對(duì)受約人的歧視。這可以從Dickinson v. Dodds一案中看出。在該案中，被告于已于1974年6月10日對(duì)原告發(fā)出要約，愿意以800英鎊之價(jià)格將其不動(dòng)產(chǎn)售予原告，并明示要約效力持續(xù)至6月12日上午9時(shí)整。稍后，被告卻于6月11日將財(cái)產(chǎn)賣與第三人，而原告亦于當(dāng)天晚些時(shí)候由柏利（Berry）處獲悉，于是原告乃立即趕在12日上午9時(shí)前為承諾，自然為被所拒。本案結(jié)果是被告勝訴，因?yàn)榉ㄔ赫J(rèn)為在此中情況下要約已經(jīng)為被告“撤回”，原告由柏利處得知可以被視為被告已盡通知義務(wù)。也即“撤回要約之意思表示若由可信賴之傳聞事實(shí)得知時(shí)，要約相對(duì)人就不得就此要約為承諾，因其要約已經(jīng)要約人之意思表示而撤回也”。14此案撇開原告的投機(jī)心理不談，被告的行為即使未造成原告信賴?yán)娴膿p失，其在主觀上的可譴責(zé)性也是非常明顯的；設(shè)若被告轉(zhuǎn)托第三人通知原告自無(wú)問(wèn)題，但既然第三人（柏利）對(duì)原告之?dāng)⑹霾o(wú)代理之性質(zhì)，而法律卻將判斷此種敘述真?zhèn)螢樨?zé)任強(qiáng)加于原告，顯然不妥。退一步說(shuō)，即使原告信賴柏利之?dāng)⑹�，而仍為承諾，亦無(wú)不對(duì)，因?yàn)楸桓嬖谄湟s中明示了其存續(xù)期間且原告并未過(guò)期承諾。有鑒于此，英美兩國(guó)都對(duì)這一原則進(jìn)行了修改。如《美國(guó)統(tǒng)一商法典》（UCC）2-205規(guī)定只有在滿足下列條件時(shí)，承認(rèn)無(wú)對(duì)價(jià)之要約，（一）要約人為商人；（二）要約存續(xù)期間不超過(guò)三個(gè)月；（三）要約以書面做成，并由要約人簽字。
從公平與經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)，在締約階段，即使未有實(shí)際信賴?yán)嬷畵p失，當(dāng)事人間的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)也應(yīng)合理安排，以免發(fā)生畸輕畸重的情況，阻礙市場(chǎng)交易之正常進(jìn)行。例如在上一例中，筆者就認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有兩點(diǎn)修正：1要約明示存續(xù)期間的，則在此期間內(nèi)的撤銷需經(jīng)受約人同意，而不僅僅是通知；2若要約未明示存續(xù)期間，撤銷通知應(yīng)由本人或代理人為之，否則不生法律效力。
第二個(gè)問(wèn)題就是所謂的“有效違約”或者說(shuō)“效率違約”問(wèn)題。法律經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派主張，如果違約可以在賠償了對(duì)方的期待利益損失之后仍有盈余，那么違約才是一個(gè)理性的選擇。15這一觀點(diǎn)對(duì)傳統(tǒng)的“契約必須遵守”的合同法理論產(chǎn)生了巨大的沖擊。事實(shí)上，當(dāng)代民法較之以往已經(jīng)在更大程度上吸收了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“效益”理論，社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的日益紛繁復(fù)雜使法律在適用之中越來(lái)越難以回避經(jīng)濟(jì)學(xué)的量化分析方法與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的博弈論。在波斯納當(dāng)上聯(lián)邦第七巡回上訴法院的法官之后，"有效違約"理論在美國(guó)也得到了法律界和學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可與接受，在幾部最有影響的教科書與合同法著作中，“有效違約”都已經(jīng)被當(dāng)作"合同的履行與違約賠償"的正統(tǒng)理論。我國(guó)《合同法》在第110條規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行非金錢債務(wù)或者履行非金錢債務(wù)不符合約定的，對(duì)方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上或者事實(shí)上不能履行；（二）債務(wù)的標(biāo)的不適于強(qiáng)制履行或者履行費(fèi)用過(guò)高；（三）債權(quán)人在合理期限內(nèi)未要求履行。其中的第二條就在一定程度上吸收了“有效違約”理論，但是顯然也進(jìn)行了中國(guó)式的改造。16因?yàn)樵诓ㄋ辜{看來(lái)，之所以允許甚至于鼓勵(lì)“有效違約”，并不一定是因?yàn)槁男匈M(fèi)用過(guò)高，或者說(shuō)履約對(duì)于合同一方而言得不償失，更有可能是因?yàn)槁募s雖然可以獲益，但是違約將獲益更多，也就是說(shuō)，此時(shí)的并不是在獲益與虧損之間做出選擇，而是在獲益多少之間進(jìn)行選擇。
為了闡明其“有效違約”的理論，波斯納在《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中為我們舉了一個(gè)例子。17買方向賣方購(gòu)買10萬(wàn)件用于買方制造的機(jī)器的定制零部件。在買方取得1萬(wàn)件交貨后，買方所生產(chǎn)的機(jī)器市場(chǎng)疲軟了。買方立即通知賣方終止契約，并承認(rèn)違約。賣方接到終止通知時(shí)，還沒(méi)有開始其另外9萬(wàn)件的加工。假設(shè)這些定制零件除了用于買方的機(jī)器之外，沒(méi)有其他用處，也很少有廢料價(jià)值，那么如果賣方繼續(xù)依履行將導(dǎo)致資源的浪費(fèi)，所以，買方的違約才是合理的選擇。
我要指出的是，這個(gè)例子對(duì)于“有效違約”理論而言并不典型。因?yàn)樵谶@種情況之下，買方如果不違約往往將使其正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難，甚至有破產(chǎn)的危險(xiǎn)，因此放棄繼續(xù)違約并選擇賠償賣方期待利益的損失是一種理性的選擇；而對(duì)于賣方而言，繼續(xù)履約將有無(wú)法收回貨款的危險(xiǎn)。所以，合同雙方就終止履行并無(wú)爭(zhēng)議，而即使沒(méi)有“有效違約”理論，法院也不會(huì)強(qiáng)制雙方繼續(xù)履行合同，實(shí)際上，在這種情況下，訴訟的爭(zhēng)議往往只存在于賠償利益的多少。因此，我確信如果這一理論有實(shí)際意義的話，那么它的核心應(yīng)當(dāng)在于法院是否應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)在合同尚未正式履行之前，有履行能力的一方為了獲取更大受益的違約。
波斯納的“有效違約”理論至少在兩個(gè)方面存在問(wèn)題。其一是違約是否具有道德上的可譴責(zé)性，我想在多數(shù)情況下是有的，否則就無(wú)從談?wù)撍^精神損害賠償?shù)膯?wèn)題。因此，對(duì)于有效違約的承認(rèn)就必然存在著有違誠(chéng)信等交易道德的問(wèn)題。一方面，誠(chéng)實(shí)信用的原則要求合同當(dāng)事人要講誠(chéng)實(shí)、守信用，不欺詐，不任意毀約，非經(jīng)當(dāng)事人的同意或法律的規(guī)定，不能任意變更、解除合同和違反合同，如果允許合同一方當(dāng)事人為追求最大利潤(rùn)而隨意違約，這將嚴(yán)重?fù)p害無(wú)過(guò)錯(cuò)的合同一方當(dāng)事人的合法利益，這對(duì)信守合同的一方當(dāng)事人是極不公平的；另一方面，誠(chéng)實(shí)信用原則不僅要衡平當(dāng)事人之間的各種利益沖突和矛盾，促使當(dāng)事人依善意的方式行使權(quán)利和履行義務(wù)，不得規(guī)避法律和合同的規(guī)定，而且誠(chéng)實(shí)信用原則還要平衡當(dāng)事人的利益與社會(huì)利益之間的沖突與矛盾，要求當(dāng)事人在履行合同中，要充分尊重他人和社會(huì)的利益，不得濫用權(quán)利，損害國(guó)家、集體和第三人的利益。合同法的目標(biāo)是鼓勵(lì)交易，促成交易，但維護(hù)交易安全也是合同法的目標(biāo)，合同法不僅要追求效益最大化，同時(shí)更要兼顧公平、正義，不能因片面追求效益而不顧及公平、正義。
其二，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的情況往往不像波斯納所舉例子那般簡(jiǎn)單，我們?cè)鯓优袛嗨^的機(jī)器市場(chǎng)“疲軟”呢？?jī)H僅是產(chǎn)品價(jià)格下跌嗎，如果可以這么簡(jiǎn)單的話，下跌多少才算“疲軟”呢？因此下面這個(gè)問(wèn)題就無(wú)法回避：怎樣避免有效違約為一方所利用以逃避其本應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)呢？事實(shí)上，在商人眼中，法律的最大價(jià)值就是它的可預(yù)見(jiàn)性，公平正義雖然重要，但在價(jià)值層次上往往已經(jīng)處于次要地位。當(dāng)事人要求一旦一個(gè)合同有效成立，任何一個(gè)有理性的人都可以預(yù)見(jiàn)到違約會(huì)引起的法律后果。舉例來(lái)說(shuō)，一個(gè)進(jìn)口商準(zhǔn)備從國(guó)外進(jìn)口十噸蘋果，然后再到國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)賣，以賺取差價(jià)。他同時(shí)訂立了兩份合同，一份進(jìn)口公司，一份是國(guó)內(nèi)買賣合同，兩合同互無(wú)聯(lián)系。當(dāng)進(jìn)口合同有效成立以后，雙方履約之前，國(guó)外廠商以另有更高報(bào)價(jià)的買家為由提出解約并賠償期待利益之損失，那么，就合同本身而言，進(jìn)口商除了機(jī)會(huì)損失和主觀愿望受挫，并無(wú)任何期待利益損失。但若法律不賦予此份合同以強(qiáng)制力，進(jìn)口商就需負(fù)擔(dān)另覓十噸質(zhì)價(jià)適當(dāng)之蘋果的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)他而言，顯然是不公平的。設(shè)若本案中的合同標(biāo)的不是蘋果，而是國(guó)內(nèi)并無(wú)生產(chǎn)能力的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備呢？后果就更加不堪設(shè)想。如果此類合同可以隨意解約，不但使進(jìn)口商勢(shì)必?zé)o法預(yù)見(jiàn)合同后果，也必將不利于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)。而且，當(dāng)事人可能利用法律的這一漏洞，故意拖延履行合同義務(wù)，以增加資金周轉(zhuǎn)時(shí)間或者獲得其他好處，這非但從道德上，從經(jīng)濟(jì)角度也是應(yīng)該批判的。
“有效違約”理論為我們提供了在公平與效益之間權(quán)衡的一個(gè)新思路，而期待利益賠償是否應(yīng)當(dāng)允許或者鼓勵(lì)則成為這一理論的關(guān)鍵。但是，正如上文所分析這一理論的實(shí)踐意義并不大，有其對(duì)于中國(guó)這樣的社會(huì)信用體系與誠(chéng)實(shí)信用觀念有待建立的發(fā)展中國(guó)家而言更是如此。事實(shí)上，即是在美國(guó)，“不允許通過(guò)違約獲益”也是合同法的重要原則之一。即使在“有效違約”理論影響日益廣大的七十年代以來(lái)，相反的案例也并不鮮見(jiàn)，1984年的“阿拉斯加內(nèi)陸開墾和有害生物控制公司訴阿拉斯加聯(lián)合銀行”案就是一例，對(duì)于銀行拒絕按照合同向該公司提供貸款的行為，上訴法院否定了初審法院的判決，并重申了這一原則。18《第二次合同法重述》也這樣寫道(第352條注釋a）：“……當(dāng)證據(jù)表明發(fā)生了重大損失時(shí)，如果一方通過(guò)其違約迫使受損害方尋求以損害賠償金的方式得到補(bǔ)償，那么，就不應(yīng)當(dāng)允許該違約方通過(guò)其違約而獲利……”。
總而言之，英美契約法理論是一個(gè)活的體系，隨著社會(huì)實(shí)踐的發(fā)展不斷地進(jìn)行著自我改造與自我完善，盡管在某些情況下，這種改造與完善變成了目的而不再是手段，但是誰(shuí)也無(wú)法否認(rèn)它作為上層建筑對(duì)西方乃至全世界不可磨滅的影響，這也使我們?cè)趯W(xué)習(xí)與研究更具實(shí)踐意義。
1 《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》第一冊(cè)P101 王澤鑒著 中國(guó)政法大學(xué)出版社98年
2 《合同損害賠償中的信賴?yán)妗? L.L.富勒、小威R.帕迪尤著，韓世遠(yuǎn)譯，刊登于《民商法論叢》第7卷，P410－461，第11卷，P198－257。
3
CLAUDE D. ROHWER and GORDON D. SCHABER , West Nutshell (4th ed., West 1997)
4 《英美契約法論》 P333 楊楨著 北大出版社97年版
5 Hadley v. Baxendale 9 Exch. 341, 156 Eng.Rep. 145. (Court of Exchequer, 1854).
6 《法律的經(jīng)濟(jì)分析》 P161—162 （美）理查德.A.波斯納 著：蔣兆康譯，中國(guó)大百科全書出版社1997年版
7 這里面牽涉到一個(gè)邊際成本問(wèn)題，產(chǎn)品的單位成本在不同的生產(chǎn)數(shù)量階段是不同的，因此就經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上而言，這里的確定不過(guò)是指按平均成本所計(jì)算的合同履行結(jié)果。
8 《美國(guó)合同法》P182 王軍編著 中國(guó)政法大學(xué)出版社96年版
9 《二十世紀(jì)契約法論》P199-200 傅靜坤著 法律出版社96年版
10《現(xiàn)代民法中的‘人’》 謝鴻飛 著 載于 天府評(píng)論（www.china028.com）
11 參見(jiàn)《美國(guó)合同判例法選評(píng)》 P213-214 王軍編著 中國(guó)政法大學(xué)出版社95年版
12 《信賴與信賴?yán)婵肌?馬新彥 《法律科學(xué)》00年3月 P75－84 ，關(guān)于這一點(diǎn)，尚有許多英美契約法的案例可以佐證，參見(jiàn)《美國(guó)合同判例法》（余罡 宋岳 覃宇著 法律出版社97年版）
13 《國(guó)貿(mào)法新論》 沈達(dá)明 馮大同著 P51－53 法律出版社89年版 ；參見(jiàn)《合同法》 崔建遠(yuǎn)著 P44 法律出版社98年版； 《中國(guó)民法學(xué) 民法債權(quán)》 總編 陶希晉 主編 王家福 P294－295
法律出版社91年版
14 ;同注3 P52
15 《效率違約的價(jià)值評(píng)析——對(duì)我國(guó)合同法第110條的再思考》劉浩宇 《河北法學(xué)》00年第二期；
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