[ 耿輝 ]——(2002-8-29) / 已閱17700次
被省略和被扭曲的過程
——論民事訴訟程序公正的缺失與補救
耿 輝
一、 問題的提出
如果把司法比作生產(chǎn)社會公正的產(chǎn)業(yè)，那么終審裁判便是最終的產(chǎn)品，而司法程序則是一條“司法正義生產(chǎn)線”，終審裁判的質(zhì)量如何、司法效率的高低，既取決于操作者的素質(zhì)，更取決于程序設(shè)計的科學(xué)性和運作的規(guī)范性。那么現(xiàn)行民事訴訟程序的運作狀況如何呢？我們再來看這樣一組數(shù)據(jù)：2001年全國法院處理來信來訪達9148816件，比當(dāng)年受理案件總數(shù)還多444415件，其中申訴信訪6442411件，涉及民事案件的信訪又占半數(shù)以上；全國法院還受理民事審判監(jiān)督案件82652件，改判和發(fā)回重審率為30.57% 。[1]我們宿遷市中級法院地處江蘇北部經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，下轄5個基層法院，在全國有一定的代表性。我院自2001年以來的一年半時間，共處理來信來訪3130件，其中，對生效民事裁判申訴和申請再審的593件，占信訪總量的19%，投訴法官在辦理民事案件中拖延審理、違法辦案的有721件，占信訪總量的23%。
現(xiàn)實情況表明，民事裁判的社會公信度較低，終審裁判的穩(wěn)定性受到挑戰(zhàn)，居高不下的信訪和申訴已成為困繞法院工作特別是民事審判工作的最突出、最艱巨的問題。為解決信訪和申訴問題，全國四級法院都設(shè)立了審判監(jiān)督庭和處理信訪問題的專門機構(gòu)，造成司法資源的巨大浪費，使本已龐大的法官隊伍進一步膨脹，并形成中國司法體制的獨特現(xiàn)象。當(dāng)前，隨著國家統(tǒng)一市場體系的建立，經(jīng)濟全球化的推進，特別是隨著中國加入WTO，已溶入世界經(jīng)濟一體化的潮流，司法、尤其是民事司法必須與時俱進，適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，保證公平競爭、確立和維護市場經(jīng)濟秩序。在此背景下，對現(xiàn)行民事訴訟程序設(shè)計和運作中存在的問題進行研究，進而探討實現(xiàn)民事訴訟程序公正的改革辦法，應(yīng)成為理論界和司法界一個迫在眉睫的課題。
二、 民事訴訟程序運作過程中出現(xiàn)的偏差
應(yīng)該說，隨著全國法院系統(tǒng)自80年代末開始的以審判方式改革為核心的司法改革的不斷深入，隨著當(dāng)事人舉證責(zé)任、發(fā)揮庭審功能、強化合議庭職責(zé)、強調(diào)公開審判等一系列改革內(nèi)容的落實，民事訴訟程序的公正性和效益性逐步增強。但是，現(xiàn)行的民事訴訟制度在很多方面制約了改革的深化。同時由于程序公正的觀念遠(yuǎn)未在審判人員頭腦中扎根，在程序工具論的傳統(tǒng)觀念影響和日益突出的案件壓力雙重作用下，民事訴訟程序這條“正義生產(chǎn)線”的許多環(huán)節(jié)在運作中仍遭到省略和扭曲：
（一）基層法院片面追求審判效率，審理民事案件適用普通程序的越來越少，簡易程序的適用早已突破了民事訴訟法第一百四十二條所規(guī)定的“事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單民事案件”的范圍，從我市基層法院的統(tǒng)計情況看，90%以上的民事案件都適用了簡易程序?qū)徖怼：喴壮绦蛟谔岣呓Y(jié)案效率分方面確有實效，但是，由于程序簡化，也帶來當(dāng)事人訴訟權(quán)利現(xiàn)實的空間受到壓縮的后果。訴辯式庭審方式的推行和法官釋明權(quán)行使的欠缺，使一些法律知識和文化水平雙低的當(dāng)事人在倉促之間可能難以采取有效的攻擊防御行為去保護自己的權(quán)益。基層法庭為加快案件審理進度而誘導(dǎo)或剝奪被告答辯期限的情況也非常普遍。
（二）一審民事案件缺席判決的比例大大增加，使裁判公正性打了折扣。當(dāng)前，由于人口流動性很大，給法院送達訴狀副本和開庭傳票帶來很大困難，開庭傳票往往交他人代收或采取公告送達，并很少核實當(dāng)事人不到庭的事由。這其中有不少作為被告的當(dāng)事人并不知道案件開庭，甚至不知道被起訴。還有一些必須到庭的被告沒有到庭的情況下，法院也缺席作出了判決，缺乏對話性的審判當(dāng)然無法保證公正。筆者曾接觸過這樣一起案件：劉女向某縣法院提起離婚訴訟，因劉女丈夫張某外出打工，受理該案的基層人民法庭當(dāng)天直接將起訴狀副本與開庭傳票送張某父親簽收，并向張某父親調(diào)查了夫妻倆的感情狀況，3日后庭審，因張某未能準(zhǔn)時到庭，法庭根據(jù)劉女的陳述和張某父親所作“打工以來二人感情不如從前”的證言，判決準(zhǔn)予劉女與張某離婚。
（三）庭前準(zhǔn)備階段存在諸多影響公正與效率實現(xiàn)的弊端。盡管我國民事訴訟法規(guī)定了送達起訴狀副本和答辯狀副本的不變期間，但實際操作過程卻常常被違反。更由于缺乏一個明確的整理和固定焦點和開示證據(jù)的程序，造成了庭審程序的盲目性。因一審中沒有充分行使攻擊防御行為的當(dāng)事人，往往等到敗訴之后再請律師，收集證據(jù)，寄希望于上訴。然而上訴的手續(xù)都是由原來的審判庭辦理的，一來不計入工作量考核，被視為額外負(fù)擔(dān)，二來基于錯案追究的壓力，有些法官本就對上訴方心生不滿，所以辦理上訴手續(xù)拖延是常事，一、二個月算正常，有的甚至要超過半年，而這段期間是兩級法院案件流程管理之外的空白地帶。此外，除非上訴方索要，直到二審開庭法院也很少會主動將對方的答辯狀送達，二審?fù)瑯尤狈ν晟频耐デ皽?zhǔn)備程序，雙方當(dāng)事人的所有舉證和辯論都集中于庭審。
（四）二審大量采取書面審理，不利于程序公正的實現(xiàn)。公開于透明是程序公正的重要保障，由于我國農(nóng)村群眾文化素質(zhì)和法律知識極端貧乏，訴訟文書大多詞不達意，甚至與其主觀意愿大相徑庭，訴訟程序的口頭化對于保證裁判結(jié)果的公正，特別是對當(dāng)事人的服判息訴工作有著重大意義。但現(xiàn)行訴訟法對何種情形下適用書面審理沒有明晰的規(guī)定，上訴案件立案后，是開庭審還是書面審是個未知數(shù)，一切由合議庭（實際是主審法官）定奪。筆者在接待信訪過程中遇到許多當(dāng)事人，就是因為二審采取書面審理，造成其收集的證據(jù)不能在法庭出示、花高價聘請的律師未出庭替其辯論而認(rèn)為受到了不公正的對待。
（五）倉促的庭審過程限制了當(dāng)事人意見的表達。近兩年不少法院都制定了二審開庭率的指標(biāo)，強調(diào)公開審判，民事二審案件書面審理的比重大幅度降低，但由于二審案件不論難易都必須組成合議庭審理，使審判力量無法合理分配，以致有的合議庭一天要安排2-3個案件的庭審。為了趕時間，庭審必須快節(jié)奏進行，當(dāng)事人的陳述和辯論常常被法官不耐煩地打斷，一些當(dāng)事人常常因為不能充分發(fā)表質(zhì)辯意見，以致在宣判后尚未拿到裁判文書就申請再審。
（六）作為程序結(jié)局的裁判文書制作也不能盡如人意。存在的主要問題是：裁判文書對部分案件事實或者重要情節(jié)沒有表述相應(yīng)證據(jù)；雙方對案件事實存在有分歧的情況下，對確認(rèn)的訴訟證據(jù)未進行分析認(rèn)證；對涉及認(rèn)證與否的案件，在作出肯定或者否定的結(jié)論時，不講理或講理不充分以及對裁判適用法律的理由和依據(jù)闡釋不足，等等。[2]這樣的裁判，不僅很難讓當(dāng)事人從內(nèi)心信服，其他人看后也會產(chǎn)生疑惑。
（七）法官對訴訟程序的操控權(quán)過大，特別是對證據(jù)的取舍和舉證責(zé)任的分配等問題的決定，直接關(guān)系到當(dāng)事人的勝敗。所以當(dāng)事人千方百計以非程序化、非法律的方式向主審法官施加影響。比如請吃、送禮、說情，還有的則是在審理過程中就向黨委、人大及法院領(lǐng)導(dǎo)信訪或向新聞媒介尋求輿論支持，以期引起各方對案件的關(guān)注。而且一審法官甚至有關(guān)業(yè)務(wù)庭庭長，為減少“錯案”，提升“政績”也會在案件上訴后到上級法院“公關(guān)”。
三、 民事訴訟程序公正缺失的制度原因。
眾所周知，重實體、輕程序是我國法文化的傳統(tǒng)，新中國成立后，直到1982年才制定了《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》，初步建立了一套較為系統(tǒng)的民事訴訟程序法律制度。1991年4月9日，第七屆全國人民代表大會第四次會議通過了《中華人民共和國民事訴訟法》，標(biāo)志著我國民事訴訟制度的進一步完善。由于我國訴訟制度起步較晚，而且受前蘇聯(lián)影響較深，民事訴訟制度是按照法院在民事訴訟中擁有主導(dǎo)權(quán)的“職權(quán)主義”模式設(shè)計的，審理案件的公正標(biāo)準(zhǔn)是“以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”（民事訴訟法第七條）。這里的“事實”是指客觀真實，而“法律”則主要指實體法。在相當(dāng)長的時間內(nèi)，無論是學(xué)術(shù)界還是法院，都把訴訟程序視為實現(xiàn)實體目標(biāo)的工具。民事裁判違反法定程序只有達到可能影響案件實體正確裁判的程度，才會被二審發(fā)回重審或提起再審。只要結(jié)果正確，哪怕產(chǎn)生結(jié)果的過程被省略和扭曲了也并不要緊。但是，民事訴訟涉及的只是當(dāng)事人之間的私權(quán)爭執(zhí)，所以，西方國家歷來重視訴訟程序，強調(diào)私法自治原則，當(dāng)事人主義是其民事訴訟的基本模式。評價訴訟模式的優(yōu)劣，首先就要看其是否能保障和體現(xiàn)程序公正。如果一項訴訟程序能夠充分發(fā)揮當(dāng)事人的積極性、主動性，保障裁判者處于中立地位，減少個人偏見，并將判決建立在當(dāng)事人和社會公眾樂意接受的基礎(chǔ)上，那么依照該訴訟模式設(shè)計的民事訴訟程序就是公正的。[3]以此標(biāo)準(zhǔn)來考量我國現(xiàn)行的民事訴訟程序，可以發(fā)現(xiàn)它存在四大缺陷：
一是破壞了司法的被動性。法院有權(quán)追加當(dāng)事人，有權(quán)直接啟動案件再審，甚至可以作出不利于上訴方的裁判等等，審判權(quán)凌駕于訴權(quán)之上，訴訟中不尊重當(dāng)事人意志。由于偏離了中立者的位置，難免與當(dāng)事人發(fā)生沖突和摩擦�！睹袷略V訟法》第六十四條第二款規(guī)定“當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集”，這樣一來，一方面打破了雙方當(dāng)事人在收集證據(jù)能力上的平衡狀態(tài)，使當(dāng)事人和社會公眾對法院的中立性產(chǎn)生懷疑，另一方面也容易造成法官對自己調(diào)取的證據(jù)先入為主，無法站在中立的立場上客觀、冷靜地評判證據(jù)。
二是破壞了司法的及時性。《民事訴訟法》沒有對當(dāng)事人舉證期限作出規(guī)定，根據(jù)第一百二十五條“當(dāng)事人可以在法庭上提出新的證據(jù)”的規(guī)定，當(dāng)事人在二審和再審過程依然可以提供新的證據(jù)。這種做法嚴(yán)重影響了法律實施的效果和法院的威信，甚至被一些當(dāng)事人利用拖延訴訟，干擾了訴訟活動的正常進行。此外，允許以原判決認(rèn)定事實錯誤或認(rèn)定事實不清，證據(jù)不足為理由將案件發(fā)回重審，也增加了當(dāng)事人訴累和司法成本，降低了審判效率。
三是破壞了司法的親歷性。案件審理的個性化特點，要求法官必須親歷案件的審判過程，親自審查原始證據(jù)，親耳聽取當(dāng)事人和證人的陳述，從而對案件事實形成科學(xué)的內(nèi)心確信。然而審判委員會討論案件制度和案件請示制度，卻使審與判發(fā)生分離，形成法定的“暗箱操作”。
四是破壞了司法的終局性。按照“有錯必糾”的原則，對已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事裁判，不僅當(dāng)事人可以在二年內(nèi)享有事由寬泛的再審請求權(quán)，而且本院院長、上級法院、上級檢察院亦有權(quán)隨時啟動對生效裁判的再審，再審的次數(shù)與審級也沒有特別的限制，這樣的再審制度直接導(dǎo)致訴訟秩序混亂，使二審終審制形同虛設(shè)，終審不終。
四、 實現(xiàn)民事訴訟程序公正的改革構(gòu)想
程序公正觀念肇端于英國，并為美國所繼承和發(fā)展。當(dāng)代美國哲學(xué)家約翰·羅爾斯把程序正義作為一個獨立的范疇加以類型分類，構(gòu)筑了體系完整、結(jié)構(gòu)宏偉、思想豐富的正義論，被譽為“目前最佳的正義理論”，因其具有實際意義，獲得了人們普遍的接受�！睹袷略V訟法》頒布十一年來，我國經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)生了巨大改變，隨著司法對社會生活介入程度的日益加大，民事訴訟程序設(shè)計上的先天缺陷，已導(dǎo)致其無法適應(yīng)客觀形勢的發(fā)展和實現(xiàn)司法公正、高效的要求，作為上層建筑的民事訴訟法必須加以改革，以程序公正為價值追求來重新設(shè)計民事訴訟制度已是勢所必然。”
經(jīng)過十多年的理論探討與司法改革實踐，法學(xué)界提出了建立以當(dāng)事人主義為基礎(chǔ)，職權(quán)主義為輔的訴訟結(jié)構(gòu)模式，強調(diào)訴權(quán)的主動性與審判權(quán)的被動性，充分尊重當(dāng)事人意思自治，限制審判權(quán)的恣意。認(rèn)為傳統(tǒng)的民事訴訟理論、基本的訴訟原則和訴訟制度，須作出如下調(diào)整：廢除“以事實為根據(jù)原則”、“有錯必糾原則”和案件請示制度、審判委員會定案制度、審判監(jiān)督制度，確立法官獨立原則、法官中立原則、訴權(quán)自治原則，建立起一套完整的證據(jù)制度和限制嚴(yán)格的再審制度。除此之外，筆者認(rèn)為還應(yīng)在四個方面予以改革：
一是將當(dāng)事人舉證限定于一審?fù)瓿�，使上訴審主要針對法律問題進行。這是因為上訴制度的目的一般包括維護訴訟當(dāng)事人的利益和保證法律適用的統(tǒng)一兩個方面。其中，事實審系針對當(dāng)事人的利益，只對個案有意義；法律審系針對社會利益，其意義超過了個案范圍。在英美法國家，除了少量例外情況外，上訴法院只復(fù)審法律問題，而不復(fù)審事實問題。[4]上訴程序距離全面事實審查的理念越遠(yuǎn)，它實現(xiàn)私人目的的能力越弱，相反，當(dāng)程序以重新審判的方式全面進行復(fù)查時，程序所考慮的只是對個案當(dāng)事人實現(xiàn)公正，幾乎不能進行解釋法律或指導(dǎo)法律發(fā)展的努力。從目前的審判實踐看，二審法院在民事上訴案件的審理中，大量精力都消耗在了事實審查方面，不僅加重了法官的負(fù)擔(dān)，而且由于對個案事實的過分關(guān)注，造成通過上訴法院裁判以實現(xiàn)法律解釋和適用上的統(tǒng)一的功能弱化，不同法院對同一類法律問題作出的裁判往往尺度不一、差異較大。
二是針對我國法官隊伍的現(xiàn)狀，必須將裁判權(quán)集中到少數(shù)優(yōu)秀審判人員手中，其他審判人員作為法官助理承擔(dān)輔助性工作，在加強一審案件獨任審判的同時，二審案件一般也由具有審判資格的法官獨立裁判，對于其審查后難以作出決斷的案件再組成合議庭進行裁決。在我國，當(dāng)事人依法享有當(dāng)然的上訴權(quán)，上訴不受限制，大量的民事案件直接進入二審程序，其中真正屬于疑難復(fù)雜的案件很少。一方面，由于每個案件必須有三名審判人員參與審理，二審法院為完成繁重的審判任務(wù)不得不增加審判人員的職數(shù)，并賦予審判員、代理審判員相同的審判權(quán)，既造成司法資源的浪費，又阻礙了我國法官隊伍精英化的實現(xiàn)。另一方面，從傳統(tǒng)合議庭的組成及運作情況看，由于法院長期實行“案件承辦人”制度，使得合議庭雖然具有立法確立的臨時性特征和統(tǒng)一行使審判職權(quán)的外形，但合議庭成員對案件審判的關(guān)注和參與程度存在明顯的差別。一般而言，作為非案件承辦人的合議庭成員對案件的關(guān)注和參與程度弱于案件承辦人，甚至還存在著未參加案件庭審的法官在裁判文書上“掛名”為合議庭成員的情況，使合議庭的職能虛無化和合議庭的存在價值形式化。[5]
三是以訴權(quán)為本位，強化訴權(quán)對審判權(quán)的制約，限制公權(quán)力的恣意。近年我國對審判權(quán)的監(jiān)督可謂種類繁多，不僅有法定的審判監(jiān)督程序，還有紀(jì)檢監(jiān)督、人大監(jiān)督、輿論監(jiān)督等等。但由于監(jiān)督所固有的事后性和監(jiān)督者難以受到監(jiān)督等先天缺陷，盡管投入大量的人力、物力資源，其效果并不明顯。實踐證明，缺乏程序限制的審判權(quán)是產(chǎn)生司法腐敗的真正“溫床”，這是任何監(jiān)督措施都無法根除的。最佳的辦法還是采取分權(quán)制約，著眼于程序遏止司法腐敗。在民事訴訟中，就是擴大訴權(quán)、尊重訴權(quán)，讓訴權(quán)劃定審判權(quán)的范圍。比如，案件的受理范圍不應(yīng)由法院自行劃定、訴訟當(dāng)事人不能由法院自行追加、非經(jīng)當(dāng)事人申請法官不得主動調(diào)查收集證據(jù)、舉證責(zé)任的分配不能由法官隨意決定、二審是否采取書面審理可由當(dāng)事人選擇等。
四是強化法官程序至上的觀念�！巴椒ú蛔阋宰孕小保脑V訟法律只有得到嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行才能真正體現(xiàn)公正，從現(xiàn)實情況看，很多已有的程序規(guī)定并未得到落實。所以，法律制度改革固然重要，確保法官嚴(yán)格執(zhí)行程序更應(yīng)成為法院的首要任務(wù)。要做到這一點，首先是要強化對法官程序理論和程序意識的培訓(xùn)，使每個法官牢固樹立程序公正的觀念和程序至上的意識，成為程序公正的先鋒，時刻保持以程序為依托進行思考，決不能隨意省略或扭曲民事訴訟法確定的訴訟程序。其次，要制定嚴(yán)格的責(zé)任追究辦法，對違反程序規(guī)范的法官予以嚴(yán)厲的處罰，直至剝奪其審判權(quán)。與此同時，應(yīng)減低對裁判結(jié)果正確性的過分苛求，廢除錯案追究制度。“須知司法是一種有時間和資源限制的工作，它必須遵循法律的正當(dāng)程序，它不允許當(dāng)事人無休止地將案件一遍又一遍地提交給法院。甚至可以說，一定程度的錯案率是一個良好的司法制度下的自然現(xiàn)象。在實體上實現(xiàn)完全的公正畢竟是我們?nèi)祟惖哪芰λ豢杉暗��！盵6]第三，強化當(dāng)庭宣判，把裁判文書質(zhì)量作為考核法官業(yè)務(wù)能力的硬指標(biāo)，努力提高裁判文書的制作水平。作為公平與正義載體的判決書，在其中說明理由是司法活動的基本要求。判決書應(yīng)當(dāng)是內(nèi)在程序與外在程序的綜合體，既要說明訴訟程序進行中對案件事實的認(rèn)定，又要說明法官在事實與結(jié)論之間所作的法律推理過程。這是司法程序的最后一項要求，否則，司法程序缺乏一個完美的結(jié)局。[7]
[1]參見《人民司法》2002年第3期第38頁。
[2] 參見羅書平：《裁判文書與訴訟證據(jù)》刊于2002年第5期《法律適用》
[3] 參見肖建國：《民事程序價值論》第120頁
[4]參見肖建國：《民事程序價值論》第158-165頁
[5]參見黃學(xué)忠：《審判長選任制度若干問題檢討》
[6]參見賀衛(wèi)方：《法律職業(yè)化的方法基礎(chǔ)》刊于2002年4月1日《人民法院報》
[7]參見蔣惠嶺：《論司法的程序性與司法改革》刊于《人民司法》1999年第7期
（作者單位：宿遷市中級人民法院
電話：0527-4366344
郵編223800 ）
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