[ 王勝宇 ]——(2010-8-13) / 已閱6987次
淺析上訴案件的審理
王勝宇
上訴案件的審理程序，根據(jù)《民事訴訟法》第157條的規(guī)定，首先應依照第二審程序的規(guī)定進行審理，第二審程序無規(guī)定的，適用第一審普通程序。這表明上訴案件的審理程序與第一審普通程序既有聯(lián)系又有區(qū)別。
一、審理前的準備工作
第二審人民法院收到每一審人民法院報送的上訴案件后，在開庭審理前，應做好以下幾項準備工作： �。ㄒ唬┙M成合議庭，第二審人民法院審理上訴案件，必須由審判員組成合議庭，這是由第二審人民法院的審判職能及上訴案件的特殊性決定的。當事人提起上訴的案件，既是上訴人與對方當事人之間的權(quán)利義務還有爭議，且案情較為復雜，又是上訴人不服一審判決，認為一審法院的裁判認定事實錯誤，或適用法律不當。因此，第二審人民法院審理上訴案件，不僅要對當事人之間的權(quán)利義務爭議重新進行審理，還負有審查監(jiān)督每一審人民法院的審判工作是否正確的任務。所以，第二審人民法院審理上訴案件，必須由審判員組成合議庭更不能由審判員一人獨任審判。司法實踐中存在的先由一個審判員審理上訴案件，僅在評議時有合議庭成員參加或判決書上有合議庭成員的署名，這種“先獨后合”的現(xiàn)象不利于正確審理民事案件，應當予以糾正。（二）審閱案卷、調(diào)查和詢問當事人，第二審人民法院的合議庭成員在開庭審理前，應認真審閱案卷材料，這是合議庭熟悉案情的第一步。審查案卷的任務：一是進一步審查上訴人與被上訴人的資格，以及上訴是否超過上訴期間，如發(fā)現(xiàn)上訴主體不符合法定條件或超過上訴期的，應裁定駁回其上訴。對于上訴狀有欠缺的，應通知其補正。二是審查上訴請求、答辯主以及案卷的其他材料。審查的重點是與上訴請求有關(guān)的事實是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿，適用法律是否正確。通過審閱案卷，以明確哪些案件事實是清楚的，哪些問題需要進行調(diào)查和詢問當事人后才能查清楚。合議庭根據(jù)案情的需要，進行必要的調(diào)查和詢問當事人，以進一步查明案情。
二、上訴案件的審理范圍
《民事訴訟法》第151條規(guī)定，第二審人民法院審理上訴案件，應當對當事人上訴請求的有關(guān)事實和適用法律進行審查。所謂上訴請求的有關(guān)事實和適用法律，是指證明和確認上訴請求能否成立的事實和法律依據(jù)。上訴請求的有關(guān)事實，包括上訴人在一審中提出的事實和證據(jù)，以及在上訴審中提出的新的事實和證據(jù)。上訴請求的法律適用，包括原審人民法院審理過程中對民事訴訟法的適用是否正確，以及對案件裁判所適用的實體法是否正確。
民事訴訟法的這一規(guī)定，與民事訴訟法（試行）關(guān)于第二審人民法院必須全面審查一審法院認定的事實和適用法律，不受上訴范圍限制的規(guī)定不同。第二審人民法院只審理上訴人提出的上訴請求及有關(guān)的事實和適用的法律，對上訴人未提出異議的原審裁判所認定的事實的權(quán)利義務，一般不予審查，這是尊重當事人的處分權(quán)。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會公共利益或者他人利益的除外。
被上訴人在答辯中要求或者補充第一審判決內(nèi)容的，第二審人民法院可心不予審查。
三、上訴案件的審理方式
�。ㄒ唬╅_庭審理，第二審人民法院審理上訴案件，以開庭審理為原則，不開庭審理為例外。第二審人民法院審理上訴案件，一般都應傳喚雙方當事人和其他訴訟參與人到庭，開庭調(diào)查、辯論，并在此甚而上進行合議庭評議和判決。這對上訴案件的正確裁判是必要的，所以民事訴訟法把開庭審理作為原則予以規(guī)定。（二）逕行判決，第二審法院合議庭經(jīng)過閱卷、調(diào)查和詢問當事人后，認為案件事實清楚、適用法律正確，只是定性錯誤或者適用法律錯誤的案件，可以在詢問當事人后逕行裁判。這一說明逕行判決不同于書面審理，合議庭仍然要詢問當事人，聽取當事人的陳述，在查清案件事實后，合議庭才能直接作出判決。根據(jù)《意見》第188條的規(guī)定，第二審人民法院對下列上訴案件，可以依照《民事訴訟法》第152條的規(guī)定逕行判決、裁定：一是一審不予受理、駁回起訴和管轄權(quán)異議作出裁定的案件；二是當事人提出的上訴請求明顯不能成立的案件；三是原審裁判認定事實清楚，但適用法律錯誤的案件；四是原判決違反法定程序，可能影響案件正確判決，需要發(fā)回重審的案件。
四、上訴案件的調(diào)解
法院調(diào)解是民事訴訟法的一項基本原則。它貫穿民事審判程序的始終，所以第二審人民法院審理上訴案件，也可以進行調(diào)解。第二審人民法院在審理上訴案件過程中，可以根據(jù)雙方當事人自愿原則進行調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成協(xié)議后，第二審人民法院應當制作調(diào)解書。調(diào)解書由審判員、書記員署名，加蓋人民法院印章。調(diào)解書送達當事人后即發(fā)生法律效力，原審人民法院的判決即視為撤銷。所謂“視為撤銷”，可以理解為調(diào)解書生效后，原一審判決等于被撤銷而失去其效力。在二審調(diào)解中，當事人雙方可以一上訴請求范圍內(nèi)的實體問題進行調(diào)解，也可以對一審判決認定的而上訴人未提出異議的實體問題進行調(diào)解。因為一審裁決未生效，當事人有權(quán)對此進行處分。
《意見》第182條至第185條規(guī)定，對當事人在一審中已經(jīng)提出的訴訟請求，原審人民法院未作審理、判決的，第二審人民法院可以根據(jù)當事人的自愿的原則進行調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。必須參加訴訟的當事人在一審中未參加訴訟，第二審人民法院可以根據(jù)自愿原則予以調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審，但發(fā)回重審的裁定書不列應當參加的當事人。在第二審程序中，原審原告增加獨立的訴訟請求或原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當事人自愿的原則，一新增加的訴訟請求或反訴進行調(diào)解，調(diào)解不成的，告知當事人加行起訴。一審判決不準離婚的案件，上訴后，第二審人民法院認為應當判決離婚的，可以根據(jù)當事人自愿的原則，與子女扶養(yǎng)、財產(chǎn)問題一并調(diào)解，調(diào)解不成的，發(fā)回重審。當事人在二審達成和解協(xié)議的，根據(jù)《意見》第191條規(guī)定，人民法院可以根據(jù)當事人的請求，對雙方達成的和解協(xié)議進行審查，并制作調(diào)解書送達當事人；因和解而是申請撤訴，經(jīng)審查符合撤訴條件的，人民法院應予準許。
北安市人民法院 王勝宇
