[ 尚玉勝 ]——(2010-11-11) / 已閱23235次
淺談民事訴訟的程序價值
尚玉勝
自近代社會訴訟法從實(shí)體法中分離后，程序的意義和價值問題就成為許多學(xué)者關(guān)注的對象，第二次世界大戰(zhàn)后西方不少法哲學(xué)學(xué)者開始以價值研究為中心構(gòu)筑自己的法律學(xué)說。對法律程序的重視，在西方法律思想中是一個普遍現(xiàn)象。
我國傳統(tǒng)法律中程序要素非常淡薄。清朝末年從西方引進(jìn)現(xiàn)代意義的民事訴訟法，然而在理論和觀念上，程序的意義仍未得到人們足夠的重視，因此，輕視程序的制約機(jī)制，不按程序辦事已成為實(shí)踐中的惡習(xí)，直到現(xiàn)在，“重實(shí)體輕程序”仍然困擾著理論界和實(shí)務(wù)界。1991年民事訴訟法盡管完善了某些程序保障機(jī)制，如管轄異議，擴(kuò)大上訴裁定的范圍等，然而新法典仍流露出對程序獨(dú)立價值的忽視，歸結(jié)起來就是缺乏對程序內(nèi)在價值的認(rèn)識。因此，有必要從法哲學(xué)的角度研究程序價值，這有十分重大的理論意義和實(shí)際意義。
民事訴訟程序價值通常分為兩個基本類型：即目的性價值(內(nèi)在價值)和工具價值(外在價值)。
(一)民事訴訟程序的目的性或者內(nèi)在價值包括自由、公正和效益
1．程序自由價值。主要表現(xiàn)為：(1)保障法院的審判權(quán)不受外在壓力的干預(yù)，保障當(dāng)事人的訴權(quán)和訴訟權(quán)利不受審判權(quán)的壓制和侵犯。(2)保障程序主體選擇的自由，如撤銷訴訟、和解等。
2．程序公正價值。程序公正是一個永恒的話題，什么是公正，如何界定其標(biāo)準(zhǔn)，有一個發(fā)展過程，即從最低限度標(biāo)準(zhǔn)到由無偏見法官審判、公開防御、程序公開等具體的公正標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)是：(1)法官中立原則。其內(nèi)容是：法官同爭議的事實(shí)和利益沒有關(guān)聯(lián)性；法官不得對任何一方當(dāng)事人存有歧視或偏愛。中立原則不能等同于消極原則。這在英美對抗制與大陸法的審理制中有不同表現(xiàn)。(2)當(dāng)事人平等原則。即平等保護(hù)和平等對待。(3)程序參與原則。其內(nèi)容是：參與是自主、自愿的，而非受限制的、被迫的行為。必須具有參與機(jī)會，如影響訴訟過程的重要活動，影響裁判結(jié)果的重要活動。(4)程序公開原則。即公開審判。英國有一句古老的法律格言：“正義不但要伸張，而且必須眼見著被伸張�！泵绹灿蓄愃频母裱�。沒有公開則無所謂正義。(5)程序維護(hù)原則。即訴訟行為一旦生效，要盡量維持其效力，不能輕易否定其既定內(nèi)容。這與民事法律的調(diào)整方法有很大區(qū)別，排斥意思表示主義，采取表示主義或客觀主義。行為人真意與表示不符，應(yīng)以客觀表示為準(zhǔn)。
3．程序效益價值：效率和效益。程序效益價值的實(shí)現(xiàn)：從降低訴訟成本角妻看，它要求降低訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)用，縮短訴訟周期，簡化訴訟程序；從提高訴訟效益的角度看，它要求盡可能利用有限的訴訟空間來容納更多的當(dāng)事人和訴訟請求，如共同訴訟，代表人訴訟。
(二)民事訴訟程序的外在價值(工具價值)
外在價值，是指實(shí)現(xiàn)民事訴訟程序外在目的的手段或工具。它是人們據(jù)以評價和判斷民事訴訟程序在保護(hù)民事權(quán)利、維護(hù)法律秩序以及解決糾紛方面是否有用和有效的標(biāo)準(zhǔn)。它包括實(shí)體公正價值和秩序價值等價值類型。
1．實(shí)體公正價值。通常是指裁判結(jié)果公正。它主要表現(xiàn)為事實(shí)認(rèn)定真實(shí)和法律適用正確兩個方面，否則就違反了結(jié)果公正的要求。
2．秩序價值。它反映了秩序的強(qiáng)制性和排他性。它包括和平和安全兩個方面：這體現(xiàn)為社會關(guān)系的穩(wěn)定性、行為的規(guī)則性、進(jìn)程的連續(xù)性以及實(shí)際結(jié)果的確定性和自縛性。
法律秩序的形成和維護(hù)需要秩序，秩序在建立和維護(hù)社會、生產(chǎn)和交換秩序方面發(fā)揮了巨大作用。
(三)程序內(nèi)在價值與外在價值的沖突與協(xié)調(diào)
1．內(nèi)在價值與外在價值的一致性。主要體現(xiàn)為：(1)民事訴訟程序的公正性能夠保證裁判結(jié)果的權(quán)威性。公正的程序能夠確保案件各方參與裁判制作過程，以及對裁判施加影響，并保證當(dāng)事人的人格尊嚴(yán)和意志自由得到尊重，使當(dāng)事人從心理上接受和承認(rèn)判決結(jié)果的正當(dāng)性。此外，程序公正還具有巨大的示范效應(yīng)，通過公眾值得信賴的正當(dāng)程序，能使裁判結(jié)果在社會公眾中獲得承認(rèn)。(2)民事訴訟程序的公正性有助于維護(hù)社會秩序，表現(xiàn)為：其一，能促使民事權(quán)益爭議通過文明的訴訟程序得以和平解決。其二，能實(shí)現(xiàn)安全的目標(biāo)。安全意味著放心、信賴，而公正的程序應(yīng)是值得信賴的程序。程序具有穩(wěn)定性特點(diǎn)，經(jīng)過程序作出的決定應(yīng)具有強(qiáng)制力、既定力和自我束縛力。
2．內(nèi)在價值與外在價值的沖突。主要表現(xiàn)為：(1)程序公正與結(jié)果公正的沖突。程序公正是結(jié)果公正的前提，在一般情況下，公正程序比不公正程序能產(chǎn)生更加公正的結(jié)果。然而，公正程序并不必然產(chǎn)生公正的結(jié)果。這是因?yàn)槌绦蛞酝庖蛩氐淖饔猛�，程序本身的科學(xué)性也是影響結(jié)果公正的因素。所以，理論和立法應(yīng)將不完善的程序公正轉(zhuǎn)化為完善的程序公正。(2)程序公正與秩序的矛昏。法律秩序與程序公正并不總是一致的。例如，為了維護(hù)程序原則的連續(xù)性，卻不顧及實(shí)際救濟(jì)手段日益變化的需要，如無獨(dú)立請求權(quán)人無異議權(quán)。
3．內(nèi)在價值與外在價值的協(xié)調(diào)。程序的內(nèi)在價值與外在價值構(gòu)成了民事訴訟程序價值的一對矛盾，它涉及民事訴訟程序的各個環(huán)節(jié)和方面，涉及程序的立法和運(yùn)作，涉及程序法與實(shí)體法關(guān)系的許多內(nèi)容。解決這對矛盾對于理解和領(lǐng)會民事訴訟程序的精神實(shí)質(zhì)至關(guān)重要。
我們主張程序價值的統(tǒng)一觀，即程序內(nèi)在價值與外在價值的統(tǒng)一觀。不過，這種統(tǒng)一觀并非將程序的內(nèi)在價值和外在價值置于絕對的水平面上，而是注重于具體條件和個案情況的不同，從符合現(xiàn)實(shí)最迫切需要的角度，來確定兩方面價值的實(shí)現(xiàn)程度。這對于我國民事訴訟程序的理論、立法和司法實(shí)踐具有極其重大的現(xiàn)實(shí)意義。
我國一些學(xué)者長期以來強(qiáng)調(diào)的是程序的外在價值，對程序的內(nèi)在價值缺乏應(yīng)有的重視。這就是所謂的“重實(shí)體輕程序”。這在立法上也有體現(xiàn)，如不規(guī)定違反程序的后果，甚至連強(qiáng)制措施也不稱做制裁。在司法實(shí)踐中，許多現(xiàn)象也反映出法官實(shí)體至上的觀念。
這種程序附屬于實(shí)體的觀念，反映了長時期內(nèi)法學(xué)家、立法者和法官對程序的共同價值判斷。就是說，只要程序的結(jié)果無誤，訴訟活動就不存在問題；程序作為保證結(jié)果正確性的工具，它本身沒有獨(dú)立于裁判結(jié)果的價值和意義。這實(shí)際上類似于“絕對工具論”的理論觀點(diǎn)，它客觀上加劇了“輕程序”現(xiàn)象的發(fā)生，導(dǎo)致在司法實(shí)踐中把實(shí)體法適用正確與否作為評斷裁判情況的惟一標(biāo)準(zhǔn)，使民事訴訟程序的嚴(yán)肅性和權(quán)威受到極大損害。
究其原因，“重實(shí)體輕程序”、“絕對工具論”的程序價值觀，之所以在我國具有如此巨大的影響，與法律文化傳統(tǒng)有關(guān)。我國的民事訴訟程序一直是按行政原理設(shè)計(jì)的，審判的程序性限制是以行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部紀(jì)律的形式出現(xiàn)的，程序的遵守不是由于當(dāng)事人對違法過程提出異議，而是通過上司對違法官員的懲戒處分來保障。
要正確對待程序與實(shí)體、程序內(nèi)在價值與外在價值的關(guān)系，就必須克服“輕程序”的觀念和做法，樹立程序與實(shí)體并重的觀念，而當(dāng)前尤為迫切的是弘揚(yáng)程序公正、效益、自由等程序的內(nèi)在價值，確立民事訴訟程序的權(quán)威，這是實(shí)現(xiàn)司法公正的必由之路。
北安市人民法院 尚玉勝
