[ 印文軍 ]——(2010-11-16) / 已閱11253次
淺談證人證言的形成過(guò)程
印文軍
證人證言的形成是證人的主觀感性認(rèn)識(shí)對(duì)客觀世界的反映，其過(guò)程遵循心理學(xué)和認(rèn)識(shí)論的普遍規(guī)律。證人證言從當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)有關(guān)情況的感知開(kāi)始，到最后形成具有一定形式的證人證言，中間要經(jīng)過(guò)許多復(fù)雜和細(xì)微的環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)都有可能影響證人的心理和思維，從而使證言的形成過(guò)程也變得非常復(fù)雜和微妙。因此，證人證言具有很大的主觀性，是人的心理和思維過(guò)程對(duì)客觀事物能動(dòng)反映的產(chǎn)物。證人證言的形成過(guò)程大致可以包括三個(gè)階段，即感知階段、記憶階段和表達(dá)階段。
一、感知階段
感知，包括心理學(xué)上的感覺(jué)和知覺(jué)。感覺(jué)和知覺(jué)是認(rèn)識(shí)活動(dòng)的起點(diǎn)，也是一系列復(fù)雜心理活動(dòng)的基礎(chǔ)。人的認(rèn)識(shí)活動(dòng)是從感知開(kāi)始的。通過(guò)感知，人們不僅能夠了解客觀事物的各種屬性，如物體的顏色、氣味、軟硬等，而且也能知道身體內(nèi)部的狀況和變化，如饑餓、疼痛等。在心理學(xué)研究上，感知占有相當(dāng)重要的地位，它是意識(shí)和心理活動(dòng)的重要依據(jù)，是意識(shí)對(duì)外部世界的直接反映。脫離人的感知，大腦就無(wú)法反映客觀存在，意識(shí)也就無(wú)從產(chǎn)生。感覺(jué)是人腦對(duì)直接作用于感覺(jué)器官的客觀事物的個(gè)別屬性的反映，包括視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)、味覺(jué)、嗅覺(jué)和膚覺(jué)等。知覺(jué)是人腦對(duì)直接作用于感覺(jué)器官的客觀事物的各個(gè)部分和屬性的整體的反映。知覺(jué)是在感覺(jué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，它是對(duì)感覺(jué)信息整合后的反映。當(dāng)客觀事物直接作用于人的感覺(jué)器官的時(shí)候，人不僅能夠反映該事物的個(gè)別屬性，而且能夠通過(guò)各種感覺(jué)器官的協(xié)同活動(dòng)，在大腦中將事物的各種屬性，按其相互之間的聯(lián)系或關(guān)系整合成事物的整體，從而形成該事物的完整的印象。這種信息整合的過(guò)程就是知覺(jué)。
證人對(duì)訴訟案件事實(shí)有關(guān)情況的認(rèn)識(shí)是從感知階段開(kāi)始的。證人通過(guò)自身的視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)及其他感知方式形成對(duì)案件情況的感性認(rèn)識(shí)，一般來(lái)說(shuō)，這種感知過(guò)程發(fā)生在訴訟系爭(zhēng)之前或之中，更多的是在系爭(zhēng)之前的時(shí)空內(nèi)。因此，證人對(duì)案件事實(shí)有關(guān)情況的感知是一個(gè)獨(dú)立于法庭及詢問(wèn)者的過(guò)程，是由證人獨(dú)自完成的。在各種感知方式中，視覺(jué)是證人感知案情最重要的方式。通過(guò)視覺(jué)，證人能感知各種書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料，感知當(dāng)事人或犯罪嫌疑人的體形、特征、活動(dòng)場(chǎng)所、犯罪現(xiàn)場(chǎng)等各種可視證物，并將形成的感知儲(chǔ)存在大腦的記憶中。聽(tīng)覺(jué)是另一種常見(jiàn)的感知方式，能使證人對(duì)與案情有關(guān)的各種聲音形成感知，成為證言的內(nèi)容。在人的感知過(guò)程中，語(yǔ)言是一種重要的感知手段，各種感知方式形成的反映，上升為人的語(yǔ)言印象，就會(huì)在人的大腦中留下更深刻的記憶和印象，一般而言，具有良好語(yǔ)言能力的證人，對(duì)案情的感知也更真實(shí)、持久。
證人對(duì)案件情況所形成的感知一般是片斷的、非系統(tǒng)的。證人作為訴訟案件之外的第三人，沒(méi)有親身參與案件系爭(zhēng)的法律行為活動(dòng)或刑事犯罪過(guò)程，其對(duì)案情感知的途徑和范圍都有一定局限。在民事法律活動(dòng)和行政執(zhí)法活動(dòng)中，證人相對(duì)地能獲得更多的感知，其內(nèi)容也比較系統(tǒng)、真實(shí)。在刑事訴訟中，由于犯罪行為的隱蔽性很強(qiáng)，許多罪犯竭盡全力掩蓋犯罪事實(shí)，銷毀犯罪證據(jù)，所以，證人對(duì)犯罪事實(shí)情況的感知較民事案件和行政案件要困難得多。很多刑事案件往往很難找到目擊證人。在訴訟證據(jù)審查判斷過(guò)程中，法官只有將多個(gè)證人的片斷感知綜合起來(lái)，并與其他證據(jù)相互佐證，才有可能得到準(zhǔn)確真實(shí)的案件事實(shí)。
證人對(duì)案情的感知受主客觀因素的影響較大，其真實(shí)性有待審查和證實(shí)。因此，其本身既是一種證明方法，也是有待證明的對(duì)象。首先，證人主觀的感知能力，如視力、聽(tīng)力、敏感度等，會(huì)對(duì)案情的感知產(chǎn)生影響。其次，案件事實(shí)呈現(xiàn)的狀態(tài)是否明確、肯定，也是影響感知形成的重要因素。再次，感知的心理過(guò)程有其自身的規(guī)律，帶有很強(qiáng)的主觀性，也會(huì)影響證人對(duì)案件情況的正確感知。例如，人的知覺(jué)具有選擇性和理解性，對(duì)外來(lái)刺激物有選擇地作為知覺(jué)對(duì)象進(jìn)行組織加工，或者以自己的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)對(duì)感知的事物進(jìn)行加工處理。又如，知覺(jué)中的錯(cuò)覺(jué)，是指人在特定條件下對(duì)客觀事物必然產(chǎn)生的某種有固定傾向的受到歪曲的知覺(jué)。這些感知因素的存在，都會(huì)對(duì)證人形成正確的感知產(chǎn)生不小的影響。所以，在訴訟中，對(duì)證人證言的審查判斷，是非常必要的。
二、記憶階段
心理學(xué)上的記憶是指人腦對(duì)過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的保持和再現(xiàn)，是通過(guò)識(shí)記、保持、再認(rèn)或回憶三個(gè)基本環(huán)節(jié)在人腦中積累和保存?zhèn)�體經(jīng)驗(yàn)的心理過(guò)程。識(shí)記是指?jìng)�(gè)體獲得知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程，是記憶的第一個(gè)基本環(huán)節(jié)，它具有選擇性的特點(diǎn)。保持是指已獲得的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)在人腦中的鞏固過(guò)程，是記憶的第二個(gè)基本環(huán)節(jié)。回憶和再認(rèn)是在不同的條件下恢復(fù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程，是記憶的第三個(gè)基本環(huán)節(jié)。
證人對(duì)案情的記憶過(guò)程也要經(jīng)歷上述三個(gè)基本環(huán)節(jié)。通過(guò)識(shí)記，證人獲得了關(guān)于案件情況初步的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，形成了某些案情的最初印象。證人的這種最初印象可能在相關(guān)信息的刺激下得到偶爾的回憶和再認(rèn)，從而在一定時(shí)間和程度上得到保持。證人在作證的過(guò)程中，儲(chǔ)存在大腦中的記憶得到全面回憶和再認(rèn)。在刑事訴訟中，證人對(duì)案件情況的識(shí)記一般屬于無(wú)意識(shí)記憶和機(jī)械識(shí)記，沒(méi)有明確的記憶目的，對(duì)識(shí)記材料的意義和聯(lián)系沒(méi)有明確的理解，受犯罪情景的影響較大。在民事和行政訴訟中，證人更多地通過(guò)語(yǔ)義記憶和形象記憶、意義識(shí)記等方式，形成對(duì)案件情況的識(shí)記，因而其記憶的真實(shí)性相對(duì)較高。證人形成的記憶，會(huì)隨時(shí)間的消逝而遺忘。因此，及時(shí)地采集證人證言，是提高證言可信度的關(guān)鍵因素。
在證人證言的形成過(guò)程中，記憶階段主要是指證人對(duì)案件情況的回憶和再認(rèn)過(guò)程�；貞浐驮僬J(rèn)是表達(dá)的前提。要使證人證言具有法律效力，必須形成某種可感可知的形式。這種形式只有通過(guò)證人對(duì)案情加以回憶和再認(rèn)，并表達(dá)出來(lái)，才能形成證人證言。證人對(duì)訴訟案情的記憶通常是通過(guò)情景記憶、情緒記憶或形象記憶的方式形成的。情景記憶接受和儲(chǔ)存的信息和個(gè)人生活中的特定事件與某個(gè)特定的時(shí)間和地點(diǎn)相關(guān)，并以個(gè)人的經(jīng)歷為參照。情緒記憶既可能是積極愉快的體驗(yàn)，也可能是消極不愉快的體驗(yàn)，前者對(duì)人的行為有激勵(lì)作用，后者有降低人的活動(dòng)效率的作用。形象記憶具有鮮明的直觀性。根據(jù)這些心理學(xué)規(guī)律，為了使證人形成鮮明的回憶和再認(rèn)，在證人作證的過(guò)程中，可以創(chuàng)設(shè)適合的情景，營(yíng)造適宜的情緒氛圍，盡量避免證人心理上不愉快的情緒體驗(yàn)，或者給證人相關(guān)的“直觀”刺激，以啟發(fā)證人盡快地形成對(duì)案情的回憶和再認(rèn)。
證人對(duì)案情的回憶和再認(rèn)一般是在法庭上進(jìn)行的，審判人員、雙方當(dāng)事人或其律師等訴訟參與人都參與了這一過(guò)程，并對(duì)證人的回憶和再認(rèn)產(chǎn)生一定的影響和制約。例如，律師通過(guò)啟發(fā)、誘導(dǎo)方式，影響證人的作證活動(dòng)，法官也可指導(dǎo)作證活動(dòng)的進(jìn)行。法律要對(duì)律師、法官等人的活動(dòng)作出規(guī)定，允許某些行為，禁止另一些行為，以使證人的作證免受不良干擾。所以，證人對(duì)案情的回憶和再認(rèn)，不是完全由證人獨(dú)自完成的個(gè)體心理行為，它受訴訟制度和證據(jù)規(guī)則的影響，是證人的心理活動(dòng)和訴訟參與人的訴訟活動(dòng)相互作用的過(guò)程。證人作證之前，律師一般會(huì)設(shè)法幫助證人恢復(fù)有關(guān)案件情況的記憶。在英國(guó)實(shí)務(wù)方面，證人未被傳喚至證人席之前，律師不與其交談，因而往往對(duì)于有利之證人，實(shí)需喚醒其記憶。在美國(guó)實(shí)務(wù)方面，傳喚證人作證以前，若該證人對(duì)于任何重要事項(xiàng)曾有所知、而現(xiàn)已遺忘，如有任何足以喚醒記憶之有效方法時(shí)，則須先行使用。為了恢復(fù)證人的記憶，可采取適當(dāng)?shù)氖侄�，只要不�?duì)對(duì)方當(dāng)事人及證人產(chǎn)生偏見(jiàn)，均可使用。實(shí)務(wù)中，歌聲、氣味、照片、引喻，甚至以往之陳述，都允許用來(lái)啟發(fā)證人的回憶和再認(rèn)。利用此類刺激，一般不會(huì)遭受對(duì)方當(dāng)事人的反對(duì)和法官的禁止，但如使用文書(shū)，則有所限制。因?yàn)槲臅?shū)的內(nèi)容不僅刺激證人的記憶，而且可能刺激他的想像，使其對(duì)有關(guān)案情的信息重新加工處理，而不是單純的回憶。當(dāng)然，如果文書(shū)足以恢復(fù)其記憶，仍應(yīng)允許證人閱覽。證人還可以閱覽過(guò)去記憶的記錄(如備忘錄)等特別文書(shū)，來(lái)幫助恢復(fù)記憶。
三、表達(dá)階段
證人證言形成的表達(dá)階段是指證人將自己對(duì)案件情況的感知和記憶通過(guò)口頭或書(shū)面言語(yǔ)的形式表述出來(lái)，以供外界感知和理解的過(guò)程。證人表達(dá)證言的最主要方式是語(yǔ)言，包括口頭的和書(shū)面的j但口頭表達(dá)須由法庭書(shū)記員或當(dāng)事人作成書(shū)面記錄。隨著現(xiàn)代科技在訴訟中的應(yīng)用，證人證言也可以用錄音、錄像等視聽(tīng)手段加以表達(dá)。所有這些形式的實(shí)質(zhì)都是證人的言語(yǔ)，所以，表達(dá)證人證言的最終手段是證人的言語(yǔ)。從心理學(xué)角度看，證人的表達(dá)是一個(gè)相對(duì)簡(jiǎn)單的過(guò)程，但由于它是一種具有嚴(yán)格法律效力的法律行為，所以，就不像純粹的心理過(guò)程那樣只具有認(rèn)識(shí)上的意義。證人表達(dá)證言的過(guò)程是一個(gè)制度過(guò)程和法律程序過(guò)程，與回憶和再認(rèn)過(guò)程一樣，深受法律文化和訴訟制度及程序的影響和制約。
在英美法系國(guó)家，證據(jù)規(guī)則對(duì)證言表達(dá)的具體方式和手段及其程序有非常細(xì)致而嚴(yán)格的規(guī)定。證人作證，正常情形之下，應(yīng)當(dāng)在審判人員之前，在證言對(duì)其不利的當(dāng)事人或代理人在場(chǎng)時(shí)進(jìn)行，其作證方式一般是答復(fù)律師的詢問(wèn)。律師在詢問(wèn)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，他們往往精心設(shè)計(jì)一些技巧性非常強(qiáng)的問(wèn)題，讓證人作有利或不利的回答。證人作證的過(guò)程主要就是律師詢問(wèn)、證人回答的深入發(fā)展過(guò)程。律師的詢問(wèn)非常技巧化、專業(yè)化，但是，也有許多證據(jù)規(guī)則約束律師的提問(wèn)，以保持證人作證的客觀公正性。當(dāng)今世界很多國(guó)家的法律規(guī)定證人作證必須宣誓。英國(guó)證據(jù)法規(guī)定：宣誓一般由法院書(shū)記官或官吏主持。根據(jù)證人信仰不同，宣誓時(shí)還要求采用一定的宗教儀式�；酵胶酮q太人要手持圣經(jīng)，其他人可采用他認(rèn)為宗教信仰約束其良心的宣誓儀式。宣誓完成后，在法官的主持下由雙方當(dāng)事人(一般由律師代理)對(duì)證人進(jìn)行交叉詢問(wèn)。交叉詢問(wèn)可分為三個(gè)階段：主詢問(wèn)、反詢問(wèn)和再詢問(wèn)。主詢問(wèn)也稱直接詢問(wèn)，是詢問(wèn)證人的第一個(gè)階段．由傳喚證人的一方當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)。在英美法系國(guó)家，由于實(shí)行律師強(qiáng)制代理制度，詢問(wèn)通常由當(dāng)事人所聘請(qǐng)的律師代為進(jìn)行。律師對(duì)證人的主詢問(wèn)有很直接的針對(duì)性，常常是對(duì)事實(shí)情況的正面提問(wèn)。詢問(wèn)證人應(yīng)該嚴(yán)格遵守詢問(wèn)規(guī)則。例如，不得以誘導(dǎo)性的問(wèn)題進(jìn)行詢問(wèn)，否則對(duì)方當(dāng)事人可當(dāng)即提出異議，阻止證人對(duì)此問(wèn)題回答。如果因?yàn)樽C人速度太快而對(duì)此問(wèn)題作了回答，法院得應(yīng)對(duì)方當(dāng)事人的及時(shí)申請(qǐng)，命令取消該回答，其證言不發(fā)生法律效力。主詢問(wèn)結(jié)束之后，由另一方當(dāng)事人對(duì)證人進(jìn)行反詢問(wèn)，反詢問(wèn)涉及的問(wèn)題比主詢問(wèn)更廣泛，具有間接性，在一定范圍內(nèi)可以向證人提出暗示性的問(wèn)題。反詢問(wèn)的 主要內(nèi)容有以下幾個(gè)方面：
第一，就爭(zhēng)議的事實(shí)反詢問(wèn)證人，使證人在回答中提供有利于反詢問(wèn)者的證言。
第二，對(duì)證人信譽(yù)反詢問(wèn)。如果能通過(guò)這類問(wèn)題的詢問(wèn)和回答，證明證人信譽(yù)上有問(wèn)題，即可達(dá)到證明該證人提供的證言值得懷疑的目的。在英美法系國(guó)家，品格證據(jù)對(duì)證明當(dāng)事人的行為無(wú)意義，但對(duì)證明證人提供證言行為則具有說(shuō)服力。
第三，對(duì)證人證言的可信度進(jìn)行反詢問(wèn)，以達(dá)到直接推翻證人在主詢問(wèn)中提供的證言的目的。再詢問(wèn)由提出證人的一方當(dāng)事人在反詢問(wèn)之后進(jìn)行，目的是使主詢問(wèn)一方當(dāng)事人澄清反詢問(wèn)中證人所泄露的明顯矛盾或混淆，并探究反詢問(wèn)者所引出的新事實(shí)，而不是使證人在形式或內(nèi)容上重復(fù)其原來(lái)的證言。如果另一方當(dāng)事人沒(méi)有進(jìn)行反詢問(wèn)，進(jìn)行主詢問(wèn)的一方當(dāng)事人也就不能進(jìn)行再詢問(wèn)。在極少數(shù)情況下，當(dāng)事人一方可向法庭申請(qǐng)重開(kāi)主詢問(wèn)，對(duì)主詢問(wèn)中未觸及的主要事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)救。在英美法系國(guó)家，法官一般不介入對(duì)證人的詢問(wèn)。
在大陸法系國(guó)家，各國(guó)法律規(guī)定的對(duì)證人進(jìn)行詢問(wèn)的程序與英美法系國(guó)家有重大的差別，最主要的表現(xiàn)是法官職權(quán)的介入。日本的程序深受英美法系的影響，但區(qū)別仍是明顯的：在當(dāng)事人對(duì)證人進(jìn)行詢問(wèn)的過(guò)程中，審判長(zhǎng)可以隨時(shí)親自詢問(wèn)，或是在主詢問(wèn)過(guò)程中準(zhǔn)許另一方當(dāng)事人詢問(wèn)，可以限制不必要或不妥當(dāng)?shù)脑儐?wèn)，審判長(zhǎng)還可以在雙方當(dāng)啦人詢問(wèn)終結(jié)后，對(duì)證人進(jìn)行補(bǔ)充性詢問(wèn)。在法國(guó)，刑事訴訟中對(duì)證人的詢問(wèn)，一般由預(yù)審法官、法官來(lái)進(jìn)行。對(duì)證人的詢問(wèn)權(quán)利屬于法院，當(dāng)事人只有在經(jīng)過(guò)審判長(zhǎng)的許可之后才可詢問(wèn)證人，證人陳述后，審判長(zhǎng)可以對(duì)證人再進(jìn)行詢問(wèn)。在德國(guó)，詢問(wèn)證人被認(rèn)為是一種輔助性的證據(jù)方法，只有在采取其他方法不起作用時(shí)才予以使用。對(duì)證人的詢問(wèn)由法官進(jìn)行，法官對(duì)證人提出的問(wèn)題，并不嚴(yán)格限于事實(shí)，也包括意見(jiàn)。對(duì)證人的詢問(wèn)，還可以由另一個(gè)法院，即“受托法院”來(lái)進(jìn)行。我國(guó)訴訟法規(guī)定的詢問(wèn)證人的程序，與上述大陸法系國(guó)家的程序基本相似。
在證言的表現(xiàn)形式上，大陸法系國(guó)家和我國(guó)司法實(shí)踐中，一般為法庭書(shū)記官的證言筆錄。但是在英美法系國(guó)家，由于證人證言在整個(gè)證據(jù)制度中的重要地位，所以其表現(xiàn)形式也較多樣化，與證人證言有關(guān)的地圖、圖表、照片、海圖、表冊(cè)等，均被視為表達(dá)證人證言的輔助形式，而不是物證和書(shū)證。此外，證人在訴訟系爭(zhēng)之前所做成的備忘錄之類的文書(shū)，亦可代替現(xiàn)在之記憶，被法庭采納為證人證言。
證人證言的形成是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，涉及到認(rèn)識(shí)規(guī)律和法律制度兩個(gè)方面的因素。概括起來(lái)講，證人證言的形成取決于證人的主觀條件和客觀條件。證人的主觀條件包括證人的品格和認(rèn)知能力以及感知時(shí)的心理精神狀態(tài)，證人的品格中最基本、最重要的是誠(chéng)實(shí)、公正。在法庭上，證人應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，如實(shí)地把自己看到、聽(tīng)到、聞到、觸到的信息忠實(shí)陳述出來(lái)，不添枝加葉，不徇私舞弊。即使證人與當(dāng)事人之間存在著利害關(guān)系，也不應(yīng)該挾私作偽證。證人的品格還應(yīng)該包含崇法、尚法精神。證人應(yīng)該尊重和維護(hù)法律的尊嚴(yán)，為實(shí)現(xiàn)法律的正義無(wú)私無(wú)畏，心胸坦蕩。證人的認(rèn)知能力指證人對(duì)案件情況的感知、記憶和表達(dá)能力。“正常的知覺(jué)必須具備三個(gè)條件：(1)正常功能的知覺(jué)器官和神經(jīng)系統(tǒng)。(2)合適的刺激強(qiáng)度和性質(zhì)。(3)知覺(jué)者要有一定的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)�！绷己玫挠洃浐捅磉_(dá)能力也是證人的重要條件。司法實(shí)踐表明，證人的感知、記憶和表達(dá)能力越強(qiáng)，其證詞的證明力也越強(qiáng)。
形成證言的客觀條件大致可分為兩個(gè)方面：第一方面是證人感知案件情況時(shí)所處的外部環(huán)境以及證物本身的性質(zhì)。例如，光線的強(qiáng)弱、明暗，距離的遠(yuǎn)近，證物的特征、天氣自然條件，等等；第二個(gè)方面是訴訟制度和程序規(guī)則對(duì)證言形成過(guò)程所具有的作用和影響。
北安法院 印文軍
