[ 周軍 ]——(2002-12-30) / 已閱16334次
論我國傳統(tǒng)信任機制與WTO的沖突和適應
廈門市人大法制委員會 周 軍
世界貿(mào)易組織（WTO）的宗旨是保證國際貿(mào)易順利、公平和自由地進行，但由于每個國家的政治、經(jīng)濟、文化、乃至軍事勢力的不同，WTO的宗旨能否順利在成員國之間實現(xiàn)，許多人表示了懷疑。正如我們有些學者擔心美國的“一股獨大”，其他成員國也擔心中國的文化背景對WTO信任機制的抗拒。我們從“入世”艱難的談判過程可以感知，WTO對中國傳統(tǒng)信任機制沖擊與挑戰(zhàn)的現(xiàn)實，也能感知我們主動適應的必要。
中國加入WTO后，對于WTO制度的研究正在日益成熟。學者及實際工作者們根據(jù)中國的情況提出了許多應對措施，但對借加入WTO的機會改善法律文化，革除本土文化傳承中的弊端，討論與研究似嫌不足。筆者擬從中國傳統(tǒng)信任機制入手，探討如何迎接WTO對我信任機制的挑戰(zhàn)，討論雖非實務，卻并非沒有必要。
一、 中西文化背景下信任機制的主要差異
信任機制取決于一定的法律文化狀況，WTO具有典型的西方文化背景。按照西方學者對信任理論的研究，基于非個人性的社會規(guī)章制度，如專業(yè)資格、科層組織和中介機構(gòu)等法律制度所產(chǎn)生的信任是最為重要的信任機制。依次是由社會相似性，即根據(jù)家庭背景、種族、價值觀念的相似性產(chǎn)生的信任機制，再次是個人信用的信任機制，最后是由相互間關系所產(chǎn)生的信任機制，包括關系各方因相互間存在血緣、地緣、業(yè)緣、感情或利益等聯(lián)系而產(chǎn)生的信任。在這幾種信任產(chǎn)生機制中，他們認為關系是信任產(chǎn)生最為次要的機制。
根據(jù)上述理論，中西方基本信任機制有著較大的差距。由于傳統(tǒng)文化背景的影響，關系信任機制成為我們非常傳統(tǒng)的信任產(chǎn)生機制，遠比其他信任產(chǎn)生機制重要得多，也活躍得多。特別是在各種組織內(nèi)部及其相互之間，一定程度上必須以相互間的私人關系和生意伙伴關系而建立彼此信任，法制化信任機制的程度比較低。產(chǎn)生這種情況的主要原因是我們傳統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)中上下級之間權(quán)力絕對化，制度影響力與個人權(quán)力距離過大，上級控制組織內(nèi)各種資源，決策機制的民主化程度不足，使各種資源的分配因人而異。雖然我們的社會組織形態(tài)都是科層制，但不難證明，其實際運行并不符合標準的科層制的要求。任何交往都以一定的感情投入為前提，職務行為一般都必須通過良好的感情關系才能執(zhí)行。
而在WTO框架下，由法律制度所產(chǎn)生的信任機制成為WTO的主要精神，也是這一國際組織得以不斷發(fā)展壯大的重要保證。我們知道，WTO具備制定和規(guī)范國際多邊貿(mào)易規(guī)則、組織多邊貿(mào)易談判、解決成員國之間貿(mào)易爭端的三大基本職能。在這三大職能當中，WTO規(guī)則幾乎涉及到當今世界經(jīng)濟貿(mào)易的各個方面，從純粹的貨物貿(mào)易，到服務貿(mào)易、與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)、投資措施，一直延伸到新一輪多邊貿(mào)易談判可能要討論的一系列新議題。規(guī)則統(tǒng)帥著各成員國，彼此間相信其他成員必將在WTO法律框架內(nèi)活動。多邊貿(mào)易談判機制促使各成員國在矛盾與妥協(xié)中求得共同意志，并在信任機制的保障下信守承諾。WTO及其前身GATT通過八輪回合的多邊談判，使各成員國大幅度削減了關稅和非關稅壁壘，極大地促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。在爭端解決機制中，成員國無論大小強弱，一視同仁地得到有效保護，在保障WTO各協(xié)議有效實施以及解決成員間貿(mào)易爭端方面發(fā)揮了重要的作用。從1995年WTO成立到1999年11月底，WTO共受理144起爭端投訴。從WTO成員國每天難以數(shù)計的投資與貿(mào)易過程中，這些非常有限的數(shù)字充分說明了WTO信任機制的巨大成功。
對于中西方信任機制的差異，學者們普遍認為主要表現(xiàn)在普遍主義原則與特殊主義原則的區(qū)別上。如帕森斯認為，西方社會中支配著社會關系的是一種普遍主義的倫理，一視同仁是這種關系中的基本準則；中國社會中人的關系則是特殊主義的，即這種關系中每個人都是另一個人的特殊對象①。費孝通先生將西方的社會關系比做捆柴，幾根稻草束成一把，幾把束成一扎，幾扎束成一捆，幾捆束成一挑．每一根柴在整個挑里屬于一定的捆、扎、把。他們常常由若干人組成一個個的團體。每個個體對于團體的關系是相同的，也就是說西方人的關系是團體格局。而我們的格局則好象把一塊石頭擊在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋，每個人都是他社會影響所推出的圈子的中心，被圈子的波紋所推及的就發(fā)生聯(lián)系。每個人在某一時間某一地點所動用的圈子是不一定相同的。②
二、當前我國法制信任機制的現(xiàn)狀與影響
當中國幾千年的儒家文化傳統(tǒng)與計劃經(jīng)濟體制發(fā)生綜合作用時，使我國改革開放前居于統(tǒng)治地位的法律文化存在自身難以克服的固有缺陷，使法律制度的公信力極其有限。改革開放后，當代西方以市場經(jīng)濟體制為基礎的法律文化得到一定的認同，并在法律制度中有所體現(xiàn)。但由于民族文化和歷史傳統(tǒng)的差別，以及社會發(fā)展目標和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的差異，西方法律文化不可能被我國全盤接受。
現(xiàn)階段，我國正處于重要的社會轉(zhuǎn)型期，收入差距越來越大，新興階層不斷發(fā)展，私營企業(yè)主越來越多、地位越來越高、作用越來越大，對政府及政治人物的影響力也越來越大，導致經(jīng)濟領域內(nèi)功利性的價值目標在關系主體的價值體系中地位日漸提升。特別是政府對社會和經(jīng)濟生活進行主動干預的特征及其在經(jīng)濟領域扮演的重要角色，影響甚至主導著社會信任機制的產(chǎn)生與選擇。隨著基于關系信任機制不斷發(fā)展，我們所面臨的地方保護主義也越來越嚴重，動搖了整個市場的法制信任基石。
按照WTO法律文化，企業(yè)作為資本集中的典范，其在投資和貿(mào)易領域具有與個人無法比擬的商業(yè)信譽。但就目前現(xiàn)狀看，我國企業(yè)的信用缺失還比較嚴重，違背誠信原則的行為不斷發(fā)生，在銀行和企業(yè)之間，部分企業(yè)借貸不還；在企業(yè)與企業(yè)之間，相互拖欠、賴帳、欺詐，使資金運行梗阻；在中介活動中，審計報告、資產(chǎn)評估等具有法律效力文件的失真時有發(fā)生；在證券市場，基金、股市黑幕頻頻曝光；在日常生活中，黑心棉、注水肉等假冒偽劣現(xiàn)象漫延。
在我國，企業(yè)信譽和效益往往與特定的企業(yè)領導人相聯(lián)系，與政府領導人相聯(lián)系。隨著這些主體間關系的進一步發(fā)展，不斷影響到投資與貿(mào)易領域，不斷形成并鞏固某些新的交往規(guī)則。為了保證他們的預期利益，這些規(guī)則往往與國家法律相抗衡，貪污受賄、窩案串案越來越多，導致國家法律威望的期望值和公信力不斷下降，使法律法規(guī)難以得到真正有效的施行，在一定程度上造成社會的信任危機。筆者認為，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因，固然有產(chǎn)權(quán)制度或者市場等各方面原因，但歸根到底是我們法律文化背景下的信任機制問題，企業(yè)領導人的改變或者政府領導人注意力的改變，可能使企業(yè)所有關系發(fā)生變化，而關系發(fā)生變化，市場和資源都會發(fā)生變化，直接影響到企業(yè)的生產(chǎn)效益和信譽。
加入WTO后，要求責任明確、債權(quán)債務關系明確，要求嚴格區(qū)分國家主權(quán)信用、銀行信用、企業(yè)信用，并對各自的信用負責。由于關系信任機制的影響，我們的經(jīng)濟行為很難對這種信用的實質(zhì)性變化做出反應，經(jīng)濟活動總是蒙有關系色彩，離不開關系的概念，與地方保護主義、部門保護主義和小團體主義形影相隨。而我們企業(yè)行為和政府行為始終保持這種千絲萬縷的聯(lián)系，導致了法律公信力的不斷下降，成為融入WTO大家庭的重要障礙之一。
隨著外國企業(yè)對我們信任機制的了解，在經(jīng)濟全面開放的情況下，基于關系的信任機制不僅將為外國企業(yè)所利用，而且可能為腐敗分子提供許多謀取私利的機會，特別是在入世初期的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌和行政管理體制轉(zhuǎn)型期間，在國有土地批租、中外合資中的國有資產(chǎn)評估和新增利潤分配、外資的市場準入、國有企業(yè)在境外投資的經(jīng)營管理等某些熱點領域可能會出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的高發(fā)多發(fā)問題，都有可能因各種關系而產(chǎn)生權(quán)錢交易行為，導致國家資產(chǎn)的嚴重流失、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重受損，市場份額大量丟失。
信任機制的好壞是我們國際形象的最重要組成部分，也是國際投資者衡量我國投資環(huán)境優(yōu)劣的重要尺度。我國巨大的市場潛力，對各國投資者都有很強的吸引力，然而，我國社會的信任機制也令外國投資者困擾和擔心。這種擔心不一定會讓所有的外國投資者都望而卻步，但卻一定會加大我們吸引外資的成本，加大我國企業(yè)和產(chǎn)品參與國際競爭的成本，加大我國企業(yè)和產(chǎn)品進入國際市場的難度。因此，加強法制信任機制是我國法律文化現(xiàn)代化的必經(jīng)過程，也是迎接WTO機遇與挑戰(zhàn)的必然步驟。作為一個長期的融會超越過程，這一過程不僅是一項法律工作，而且是一項綜合的系統(tǒng)工程，能否實現(xiàn)應然的結(jié)果，取決于全社會的共同努力及其方向。
三、加強法制信任機制建設的基本途徑
WTO對我國信任機制造成的影響是非�，F(xiàn)實和正面的，它有利于從根本上促進我國法制信任機制的全面進步。在我國的法律意識中，關系信任機制有著深厚的傳統(tǒng)文化背景，但僅屬于個人美德的倫理范圍，與法律制度并無多大關系，使基于法律的信用精神相當?shù)�。而WTO的信任機制建筑在西方國家特別是英美法系理念的基礎之上，崇尚契約自由、程序正當、妥協(xié)機制、談判機制等公平、信任和約束機制，與我們的傳統(tǒng)信任機制存在較大差異，加入WTO后，我們必須努力加強法制信任機制，在與WTO的沖突與矛盾中逐步融合，以適應WTO的法制信任機制。
第一，要努力轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，保證法制信任機制的主導地位
傳統(tǒng)法律文化雖然在制度層面上已經(jīng)終結(jié)了整體的統(tǒng)治地位，但在大多數(shù)中國人心中還是起著潛移默化的作用。如果不能認識傳統(tǒng)法律文化的存在及其影響，我們對WTO的接受與融合將是一個比較長期的過程，WTO的觀念與信任機制將很難為我們所接受，而我們的法律制度與承諾也很難完全得到信任。加入WTO，由開放而帶來新的壓力，是實現(xiàn)我們現(xiàn)代化的戰(zhàn)略目標，順應全球化的寶貴機會。我們所應該更多考慮的，是如何從這樣一種必然要來的壓力轉(zhuǎn)化為我們現(xiàn)代化的積極的推動因素，把加入WTO放到法律的整體框架下來促進法制觀念的進步，提高法律制度的公信力，提高法律的權(quán)威，保證法律制度所產(chǎn)生的信任高于其他信任產(chǎn)生機制所產(chǎn)生的信任。
第二，要加強法律制度建設，建立符合市場規(guī)則的信用機制
加入WTO，要抓住來自國際市場主體競爭的機會，推動中國的現(xiàn)代化，其中最為重要的，就是借鑒西方國家某些成功經(jīng)驗建立一整套透明的、能接受監(jiān)督的制度規(guī)范，以建立基于法制的信任機制。要進一步加強法律制度建設，發(fā)揮其在建立健康的信任機制中的主導地位，加強信用法制建設和執(zhí)法力度，促使經(jīng)濟活動契約化，促進公平觀念的確立，無論外商內(nèi)商，無論國營民營，都要公平對待，一視同仁。在企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個人、企業(yè)與銀行的信用關系中，消滅任何政府色彩的暗示。除了法律制度，任何企業(yè)或個人不可能依賴關系的“關愛”從事本應由市場決定的行為。只有法制化的程度提高了，透明度提高了，政策穩(wěn)定性提高了，公平觀念提高了，信任機制不因個人的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，就一定能夠進一步提高外資的積極性，提高我們在國際貿(mào)易和投資領域的信譽。
第三，要規(guī)范政府行為，建立廉潔高效的有限政府
WTO對我們法制信任機制的影響，主要體現(xiàn)為對政府行為的影響。按照WTO政府行為必須接受司法審查的概念，加入WTO后，我們很多政府職能及法制信任機制將可能面臨相當大的挑戰(zhàn)。特別是加入WTO后，所有的行政行為都可能要接受審查，如果政府行政決定侵害企業(yè)的利益，不僅要接受行政復審，還要接受司法審查。所以，在WTO法律體系下，政府必須重視正當程序的概念，任何行政行為必須具備法定形式和法定程序，不得允許領導個人行為的效力高于法律制度，以削弱因可能存在的相互間的關系而產(chǎn)生的信任。促進法律制度公開化，辦事程序公開化，辦事結(jié)果公開化，杜絕暗箱操作與人情關系，以提高政府組織的信任度。
第四，要轉(zhuǎn)變政府職能，推動建設服務型的政府體制
政府要真正由過去的直接控制、直接經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接調(diào)控為主的管理模式，致力于運用經(jīng)濟手段和稅率、利率、匯率等經(jīng)濟杠桿維護經(jīng)濟的穩(wěn)定與增長。要以服務導向代替?zhèn)鹘y(tǒng)的行政命令，通過咨詢、發(fā)布市場信息、推廣成功典范等引導國民、企業(yè)和其他市場主體調(diào)整投資和經(jīng)營方向與結(jié)構(gòu)。要為所有企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的氛圍，及時有效地防范和糾正企業(yè)的不良行為。要在保護民族工業(yè)的基礎上，采取有效措施公平地保護來自WTO各成員國所有市場主體的利益。要端正管理動機，強化服務觀念，部門協(xié)調(diào)一致，推動建立服務型的政府體制。
第五，要發(fā)揮社會各方面力量，進一步強化法律實施監(jiān)督
要加強法律監(jiān)督和輿論監(jiān)督，充分發(fā)揮法律監(jiān)督機關和新聞媒體的監(jiān)督作用，形成法制信任的良好氛圍。要加強內(nèi)部監(jiān)督，健全企業(yè)自身監(jiān)督約束機制，使企業(yè)決策層與經(jīng)營層、財務部門和其他部門之間相互制約，相互監(jiān)督，使企業(yè)關系行為受到多重制約。充分發(fā)揮會計師事務所、資信公司等社會中介機構(gòu)的監(jiān)督作用，加強會計、審計的監(jiān)督檢查，加強和完善信息批露和傳遞機制，增強市場行為的透明度。行政執(zhí)法部門要規(guī)范市場監(jiān)管制度，理順監(jiān)管程序，加強監(jiān)督檢查，促進市場有序運行，同時建立起不同監(jiān)督主體間相互監(jiān)督、相互制約的關系。
第六，要建立雙重司法體制，維護司法獨立
目前由于人事和經(jīng)費都來源于地方，使我們司法系統(tǒng)還不能完全獨立，這種司法體制對地方法律保護主義實際上提供了很大的背景。我國加入WTO以后，在條件適當時，有必要建立司法雙重機制。對于涉及到統(tǒng)一的、國家級的全部債權(quán)人和全部市場問題的案件，必須由國家一級的法院來進行審理，涉及到地方的如治安案件，一般的民事案件，或者一般的家庭婚姻案件，則由地方法院進行審理。進入WTO以后，如果要完善法制信任機制，建立一個雙重機制恐怕是非常必要的。
加入WTO，既是挑戰(zhàn)也是機遇，機遇孕育在挑戰(zhàn)之中，只有贏得挑戰(zhàn)，才能贏得機遇。筆者認為，加入WTO后，我們首先要誠懇地接受其法律制度，以及其所帶來的信任機制。要把我國法律文化放在世界法律文化的整體中去觀察和研究，注意從西方法律文化的現(xiàn)代化過程中汲取經(jīng)驗和教訓。法制信任機制的建設要有長遠的設想，跟上時代發(fā)展的潮流，不斷完善，不斷更新。只有這樣，才有可能使中國法律文化的現(xiàn)代化既面向世界，又立足本國，創(chuàng)造出適應社會主義現(xiàn)代化要求的、充滿活力的、無可懷疑和改變的法制信任機制。
注釋————————————————————————
①T.Parsons, The Situation of Social Action, New York, The Free Press,1968. 帕森斯對中國傳統(tǒng)社會的關系模型定為“特殊主義”，在這種關系體系中道德和法律都得看所施加的對象與自己的關系而加以程度上的伸縮，一切普遍的標準都難于發(fā)生作用。
②參見：費孝通：《鄉(xiāng)土中國》，三聯(lián)書店1985年版。
