[ 孟波 ]——(2003-3-11) / 已閱18846次
法的效率與西部大開發(fā)
孟 波
（蘭州大學(xué) 甘肅 730000）
[摘要]本文運用經(jīng)濟學(xué)的方法來分析我國社會主義法律價值體系中的效率問題，它是我國在現(xiàn)代立法、守法、執(zhí)法過程中值得思考的方面。在這之中，我們要正確處理好效率與秩序、效率與公平、效率與正義的關(guān)系，合理運用經(jīng)濟學(xué)的普遍原理和方法健全社會主義法制體系，促進法制效率的實現(xiàn)。進而，在西部大開發(fā)的實踐過程中，運用公平而高效的法律去調(diào)節(jié)與控制西部開發(fā)中的資源、人才和資金等關(guān)鍵性因素合理有序的運作，并最終使這場“功在當代，利在千秋”的偉大事業(yè)得以順利的實施和實現(xiàn)！
[關(guān)鍵詞] 效率 西部大開發(fā) 交易成本
中國改革開放的總設(shè)計師鄧小平同志曾堅定的指出“中國的主要目標是發(fā)展”“發(fā)展是硬道理，是解決中國所有問題的關(guān)鍵”，①在我國進行了盡二十四年的改革開放實踐也證明：只有科學(xué)健全的社會主義法制體系才能有效的保證發(fā)展的順利進行，才能保證改革開放的大船乘風遠航！因此，根據(jù)我國改革實踐的經(jīng)驗制定并完善我國的法制體系才是當務(wù)之急，而在制定并完善過程中合理的運用經(jīng)濟學(xué)的普遍原理和方法去指導(dǎo)公平而高效的法律制度的建設(shè)，使之更有效服務(wù)于有中國特色的社會主義經(jīng)濟建設(shè)，更有力服務(wù)于西部大開發(fā)這場關(guān)系當今中國的發(fā)展乃至關(guān)系到全民族復(fù)興與繁榮的偉大事業(yè)中去！
一、效率概念的闡釋
效率（又稱效益）作為一個舶來品是在最近二十余年才逐步引起法律界人士的重視與關(guān)注的話題。效率在英文中的單詞是“efficiency”，其在朗文詞典中的釋義為“做的又快又省又好”。在現(xiàn)代法理學(xué)論著中把它定義為“從一個給定的投入量中獲得最大的產(chǎn)出，即以最小的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果”。②同樣，在經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于效率問題分析的“帕累托效率論”是講：以價值最大化的方式配置和使用資源，從而達到對有限資源的充分利用。因此，從法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)對效率的界定上我們可以看出：法律作為一種由國家獨有而稀缺的資源，如何對其進行有效的配置使之實現(xiàn)預(yù)期的社會目的最大化是當今立法、守法、執(zhí)法中所應(yīng)思考的主要問題。美國著名的法學(xué)家龐德指出法律的社會目的在于“在最少的阻礙和浪費的情況下給予整個利益方案以最大的效果�！雹圻@就要求我們無論是在實體法中，還是在程序法中都要遵循其內(nèi)在的經(jīng)濟規(guī)律，按照“經(jīng)濟理性”的要求去合理分配司法資源的投入與產(chǎn)出、成
本與效率問題，從而使我國在社會主義初級階段有限的司法資源得以合理有效的配置，進而最充分的保證我國人民在當前階段的政治、經(jīng)濟權(quán)益，并為西部大開發(fā)的可持續(xù)性發(fā)展保駕護航！
二、運用經(jīng)濟學(xué)分析效率問題在實體法與程序法中應(yīng)用
在社會主義市場經(jīng)濟模式下，生產(chǎn)者和經(jīng)營者處于自由競爭、優(yōu)勝劣汰的境地，通過市場這只無形的手的指揮，各種資源逐步從低效率利用向高效率利用轉(zhuǎn)移，并最終達到一種價值最優(yōu)化的狀態(tài)。國家作為市場經(jīng)濟的參與者與監(jiān)管者應(yīng)該合理運用國家宏觀調(diào)控手段來使競爭中的盲目性、偶然性、任意性、風險性等資源浪費現(xiàn)象減少到最低化。而國家宏觀調(diào)控的有效武器之一便是法律，這就要求法律的建設(shè)在正確的調(diào)控其它資源的同時法律自身先要作到效率第一與價值最大化。
首先，我們對實體法中的民商法用經(jīng)濟學(xué)的觀點加以分析。根據(jù)著名經(jīng)濟學(xué)家科斯的科斯第一定律：若交易成本為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達到最佳配置，而與法律無關(guān)。④波斯納對這里的交易成本定義為：在一定社會關(guān)系中，人們通過自愿交換而實施法律行為所支付的成本。⑤從而可見，最大限度的節(jié)約交易成本是經(jīng)濟立法的效率所在和根本動因。交易成本在經(jīng)濟立法中主要包括兩個方面：一、經(jīng)濟立法本身的成本和守法、執(zhí)法的成本；二、經(jīng)濟立法改變市場資源配置所節(jié)省的成本。這兩種成本之間是一種呈反比的關(guān)系，我們加大對第一種成本的投入相應(yīng)的會使第二種成本的投入減��；相反，我們強調(diào)第二種成本的增加相應(yīng)的便會節(jié)約第一種成本的投入，而按經(jīng)濟學(xué)最大邊際效用的原理就需要我們在經(jīng)濟立法中找到兩種成本的最大邊際效用交叉點，從而指導(dǎo)我們的經(jīng)濟法制建設(shè)工作。一方面，一部公平而高效的法律就要達到它給市場資源合理配置帶來的利益遠遠大于違法所付出的成本，只有這樣經(jīng)濟立法才是最高效率的法律，否則，當守法的成本大于違法的成本時，人們就會毫不猶豫的選擇后者，而這樣法律作為秩序、公正和公平的代表的形象就蕩然無存了。另一方面，法律應(yīng)該明確界定和維護當事人的合法權(quán)利，使市場主體在資源配置的過程中達到最優(yōu)化。例如，經(jīng)濟學(xué)中科斯定理的基本內(nèi)容是：確定和保護產(chǎn)權(quán)最有利于對有限的資源的充分利用，從而提高經(jīng)濟效率。所以對產(chǎn)權(quán)的清晰界定是經(jīng)濟立法的基本前提，而我國民法中關(guān)于“物權(quán)”的法定定義至今沒有確定，從而使經(jīng)濟交易中的當事人在物權(quán)的所有權(quán)、抵押權(quán)和擔保權(quán)上無從著手，這就使的大量的司法糾紛集中于此。據(jù)最高人民法院1991年231號《法院情況反映》1991年1-9月法院合同糾紛案件下降0.16%，借款合同案件下降44.44%而同期全國的三角債卻高達2800億元這說明了法律所能優(yōu)化人們的經(jīng)濟行為所導(dǎo)致的費用遠遠大于市場資源自我調(diào)節(jié)的費用，所以人們放棄法律而自覺的節(jié)省有限的經(jīng)濟成本，以至使經(jīng)濟立法因不經(jīng)濟而被束之高閣�？偠灾�，
在現(xiàn)實交易成本存在的情況下，市場主體會自覺不自覺的運用經(jīng)濟學(xué)中博弈論的觀點去分析交易成本，“對于能使交易成本達到最小而收益最大的法律予以遵守”，⑥反之，則予以拋棄。這就要求我們在經(jīng)濟立法的效率問題上沿著邊際成本曲線，在市場主體的總體收益與可承受損失的原則下，追求經(jīng)濟立法的社會目的有效的實現(xiàn)。就如恩格斯所說得法的起源那樣“在很早的時候就產(chǎn)生這樣一種需要，把每天重復(fù)著的生產(chǎn)、分配和交換產(chǎn)品的行為用一個共同的規(guī)則概括起來，設(shè)法使每個人服從生產(chǎn)和交換的一般條件。這個規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣，后來就成了法律�！雹哌@就是社會主義法律的最高標準。
其次，我們對程序法中的民事、刑事訴訟法用經(jīng)濟學(xué)的觀點加以分析。我國在訴訟法上的價值取向是“公平優(yōu)先，兼顧效率”的原則，而波斯納認為“正義的第一種涵義——也許是最普通的涵義——是效率。”⑧可見，公平與效率之間并不是“魚與熊掌”的關(guān)系，這就要求我們在司法實踐中合理的配置這一稀缺資源，使之最有效的利用便是對正義的最大的追求！在訴訟法中交易成本也主要包括兩方面：一、經(jīng)濟成本，即在訴訟前、中、后中的經(jīng)濟資源的投入；二、社會成本，即法律后果所要為社會所認同所付出的成本。我們這里主要分析訴訟中的經(jīng)濟成本。它又包含兩個方面的內(nèi)容：訴訟的預(yù)期成本和訴訟的成本。一部公正而高效的訴訟法應(yīng)該使兩者的利益達到最大化，使預(yù)期成本與現(xiàn)實成本的差額達到最大化，從而最終實現(xiàn)“兩害相權(quán)取其輕，兩利相權(quán)取其重”的法律價值取向。例如，我國刑事訴訟法在合理的移植一審終審和三審終審的審判程序精髓的同時確定采用兩審終審制，并在第一審程序中分離出簡易程序的審理，從而更加貼近于我國現(xiàn)階段的國情。它更能迅速及時的懲罰犯罪，扶植良好的社會風氣，降低訴訟成本費用，達到使當事人的預(yù)期訴訟效益提高的目的，從而有效的避免了二審程序與再審程序的啟動，把有限的司法資源的最大效用配置到社會最需要的方面，最終保證了我國社會主義經(jīng)濟、政治的健康、有序、快速、穩(wěn)定的發(fā)展�？偠灾瑢υV訟法中的訴訟效率與訴訟成本的研究要求我們盡量節(jié)省有限的審判資源和充分利用多種訴訟資源去公正、合法、快速的解決現(xiàn)實生活中的各種不合法行為，從而到達訴訟當事人預(yù)期效果和法律社會目的的實現(xiàn)。同時，更要求我們正確的調(diào)整公正與效率之間的關(guān)系，改變過去司法實踐中“三個和尚沒水吃”的尷尬局面，真正建立起有中國特色的社會主義訴訟法律體系。
最后，綜上所述，高效有序的經(jīng)濟法律體系的建設(shè)是訴訟法律資源合理配置的基礎(chǔ)和實體保障，而高效公正的訴訟法律體系的健全是經(jīng)濟法律體系完善的前提和程序保障。兩者從健全與完善的時間上來講是一個“雞生蛋還是蛋生雞”的問題。因此，這就明確要求我們在我國的社會主義法制體系建設(shè)過程中既不能重實體而輕程序，也不能重程序而輕實體，而要在法制建設(shè)
上同樣堅持“兩手抓，兩手都要硬”的原則，最終把我國的以法治國的精神切實的貫徹執(zhí)行下去。
三、西部大開發(fā)中的法制與效率問題
西部大開發(fā)作為我黨在新世紀的一項重大戰(zhàn)略決策是反映最廣大中國人民意愿的真實體現(xiàn)，是動員社會各個地區(qū)各個方面推動社會主義發(fā)展的偉大決策，它更是江澤民同志“三個代表”的生動反映。在這場空前偉大的社會變革中，我們只有以法律作為根本的國家宏觀調(diào)控手段才能切實的實現(xiàn)低成本、高效率的可持續(xù)性發(fā)展，才能真正體現(xiàn)黨和國家對西部大開發(fā)的重視性與嚴肅性。因此，我們呼吁在西部大開發(fā)問題上可適用“適度超前立法”的原則，制定適合于西部大開發(fā)的切實有效的法律。對這部法律主要從三個方面重點分析。
第一，對資源的立法。西部地區(qū)蘊涵著豐富的經(jīng)濟資源和人文資源。如何合理高效的運用這些資源使之可持續(xù)性的服務(wù)于西部的經(jīng)濟發(fā)展是西部大開發(fā)中首先要考慮的問題。這其中我們一定要借鑒在東部發(fā)展過程中對資源的破壞性、無序性、浪費性、滅絕性的開發(fā)使用問題，堅決不能再走“先發(fā)展，再治理”的老路子，而應(yīng)是從開發(fā)的最初就注意開發(fā)與保護并舉、利用與治理并存，在有效的配置資源的基礎(chǔ)上為長期、合理、高效的發(fā)展節(jié)約遠期成本，從而在一段甚至更長時間內(nèi)達到價值最大化。
第二，對人才的立法。二十一世紀的競爭實質(zhì)上是人才的競爭。西部之所以落后的關(guān)鍵性問題是人才的不合理流動，而“一江春水向東流”正是這種不合理流動的真實寫照。因此，我們要從立法上來規(guī)范人才的合理流動體制，利用經(jīng)濟功能調(diào)控人才的分布與流量。同時，應(yīng)當摒棄那種狹隘的本位主義、地方保護主義的人才政策，為人才的各得其所、各顯其能、各進其才提供良好的個人職業(yè)生涯環(huán)境。對于西部人才體制來說，只要能以合理的代價換來較大化的社會利益，那怕是以最大的個人利益換來對整個企業(yè)乃至社會最佳的邊際效用也是一種高效良好的人才機制！
第三，對資金的立法。西部大開發(fā)的過程中，國家、社會和企業(yè)必然會投入大量的資金。這就要求建立有效的資金監(jiān)控機制，保證國家資金在西部大開發(fā)中用到最有效益的項目中去，保證資金的正常運作，要改變過去受之于魚救濟式扶貧，而要開展受之于漁開發(fā)式扶貧！同時，加強反腐倡廉的力度，切實貫徹“三講”“三個代表”的精神，遏止腐敗滋生的溫床，為西部大開發(fā)創(chuàng)造一片晴朗的天空！
綜上所述，本文的基本結(jié)論是：在我國法制體系建設(shè)和實踐中，正確處理效率在法律體系中的價值取向問題；切實注重“成本”這一經(jīng)濟術(shù)語在實體法和程序法建設(shè)中的合理調(diào)節(jié)作用。
正確運用經(jīng)濟學(xué)中“成本效益分析”“邊際效用理論”“博弈論”等經(jīng)濟分析方法去觀察和思考法制體系建設(shè)過程中的效率問題。進而，在法律實踐中自覺遵守經(jīng)濟規(guī)律和要求，更好的制定符合我國社會主義初級階段的法律體系，更好的適應(yīng)于我國現(xiàn)階段西部大開發(fā)的需要，更好的服務(wù)
于社會主義四個現(xiàn)代化建設(shè)的目標！
致謝：本論文的到法律系碩士生導(dǎo)師李功國教授的審閱和指導(dǎo)在此一并表示感謝！
作者簡介：孟 波 男 山東德州人 （1978- ）， 現(xiàn)為蘭州大學(xué)法律系碩士研究生
參考書目：
① 《鄧小平文選》第三卷，人民出版社 1993年版 第224頁
② 張文顯：《法理學(xué)》高等教育出版社 北京大學(xué)出版社 1999年版 第243頁
③ [美]龐德：《通過法律的社會控制》（中譯本），商務(wù)印書館 1984年版 第71頁
④ R.H.Coase: The Firm, The Market And The Law 第14--15頁
⑤⑧ [美]波斯納：《法律的經(jīng)濟分析》（中譯本），中國大百科全書出版社
1997年版 第391頁
⑥ 周林彬：《法律經(jīng)濟學(xué)論綱》，北京大學(xué)出版社 1998年版 第318頁
⑦ 《馬克思、恩格斯選集》第二卷，人民出版社 1992年版 第538--539頁
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