[ 葉良芳 ]——(2003-5-23) / 已閱18675次
嚴(yán)打要求與刑罰適用原則
葉良芳
嚴(yán)打，是指在特定時(shí)期內(nèi)，政府部門、司法機(jī)關(guān)對(duì)特定的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪予以重點(diǎn)打擊和防范的一種刑事司法和社會(huì)綜合治理活動(dòng)。它是國家通過刑事政策調(diào)整打擊犯罪的方向和力度，確定把某些犯罪作為特定時(shí)期的打擊重點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)有效懲治犯罪，維護(hù)法律秩序的目的。嚴(yán)打要求有三點(diǎn)，即打擊犯罪要從重、從快和從嚴(yán)。而刑罰適用原則主要有：刑罰相適性原則、刑罰及時(shí)性原則和刑罰必定性原則。嚴(yán)打要求與刑罰適用原則具有密切的聯(lián)系：嚴(yán)打?qū)嶋H上是刑罰適用原則的運(yùn)用和具體體現(xiàn)，刑罰適用原則對(duì)嚴(yán)打斗爭具有導(dǎo)向和指引功能。本文主要從刑罰適用的角度，論證嚴(yán)打綜合整治斗爭的必要性和重要性。
一、從重要求與刑罰相適性原則
無庸置疑，從我國當(dāng)前司法狀況來看，對(duì)一些犯罪尤其是有組織犯罪、帶黑社會(huì)性質(zhì)的團(tuán)伙犯罪和流氓惡勢力犯罪；爆炸、殺人、搶劫、綁架等嚴(yán)重暴力犯罪；盜竊等嚴(yán)重影響群眾安全的多發(fā)性犯罪，有罪不究、以罰代刑、重罪輕刑、罰不當(dāng)罪、查處不力等現(xiàn)象是客觀存在的。上述案件的發(fā)案率一再攀升，犯罪行為實(shí)施者的氣焰非常囂張，嚴(yán)重影響人民群眾的正常生活，危及社會(huì)穩(wěn)定，社會(huì)危害性極大。這次嚴(yán)打提出對(duì)這些犯罪予以從重打擊，是糾正對(duì)其懲治不力、罰不當(dāng)罪的現(xiàn)象的必要舉措，將極大地震懾住一大批犯罪分子。
這里的“從重”，是指在法律規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)對(duì)犯罪分子判處相對(duì)較重的刑罰，而不是超出法定范圍，搞法外定刑。詳言之，即根據(jù)具體犯罪行為的社會(huì)危害性，在刑法明確規(guī)定的范圍內(nèi)，該判處重刑的，絕不能尋找種種借口判處輕刑；該判處實(shí)刑的，絕不能適用或變相適用緩刑，以體現(xiàn)嚴(yán)打斗爭的政治原則性和法律嚴(yán)肅性。
嚴(yán)打從重要求實(shí)際上是刑罰相適性原則的體現(xiàn)。所謂刑罰相適性原則，是指對(duì)犯罪人所判處的刑罰，應(yīng)當(dāng)與犯罪行為的危害性和行為人的人身危險(xiǎn)性相匹配、相對(duì)應(yīng)，與行為人所應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任呈一種正比例關(guān)系。簡言之，即重罪重刑、輕罪輕刑；罪刑相當(dāng)，罰當(dāng)其罪。刑罰相適性原則源自刑法三大基本原則的罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，其實(shí)質(zhì)是要求刑罰的設(shè)定和適用必須與犯罪的社會(huì)危害性保持一種合理的對(duì)稱關(guān)系，以滿足預(yù)防犯罪的目的需要。刑罰學(xué)之父貝卡里亞提出的設(shè)立罪刑階梯的觀點(diǎn)鮮明地體現(xiàn)了這一原則。他認(rèn)為，所有的犯罪，從最嚴(yán)重的犯罪，到最輕微的犯罪，都可以根據(jù)社會(huì)危害性大小排成一個(gè)由高到低的階梯，而刑罰也應(yīng)當(dāng)由重到輕，作相應(yīng)的階梯排列。他是從刑罰制定的角度來論證刑罰相適性原則的必要性和重要性的。司法是立法的延伸和實(shí)現(xiàn)，不言而喻，司法上更應(yīng)貫徹和執(zhí)行刑罰相適性原則。
刑罰相適性原則是預(yù)防犯罪的必然要求�！爸灰塘P的惡果大于犯罪所帶來的好處，刑罰就可以收到它的效果，這種大于好處的惡果中應(yīng)該包含的，一是刑罰的堅(jiān)定性，二是犯罪既得利益的喪失，．．．．．．”①費(fèi)爾巴哈基于人的避苦求樂的本能而提出的心理強(qiáng)制說，雖然重在強(qiáng)調(diào)刑罰的威嚇作用，但在某種程度上也蘊(yùn)含著欠缺的刑罰量不足抑制犯罪欲念、難以預(yù)防犯罪的思想。一般來說，遭受犯罪行為侵害的法益越重要，犯罪人通過犯罪活動(dòng)所獲得的滿足感就越大，促使人們犯罪的動(dòng)機(jī)、力量就越強(qiáng)，阻止這種犯罪欲念的阻力也應(yīng)當(dāng)越大，即刑罰應(yīng)當(dāng)越重。過輕或過重的刑罰都有害于刑罰目的的實(shí)現(xiàn)。刑罰過輕，罪犯受不到應(yīng)有的懲罰，會(huì)減弱和抹殺刑罰的威懾力，甚至使罪犯在得大于失的誘惑下，不斷實(shí)施犯罪；刑罰過重，則可能促使罪犯增加對(duì)犯罪的吸引力和神秘感，從而產(chǎn)生難以抑制的犯罪沖動(dòng)，或者為了逃避過重的刑罰而不顧一切孤注一擲牽連實(shí)施其他犯罪。因此，刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與行為的社會(huì)危害程度相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)符合預(yù)防犯罪的需要。
從重打擊不是過重打擊，不是對(duì)犯罪人施加的刑罰越重越好，而是應(yīng)以刑罰相適性原則為指導(dǎo)，根據(jù)具體犯罪行為的社會(huì)危害性和具體情節(jié)，在法定范圍內(nèi)判處相對(duì)較重的刑罰。之所以要對(duì)某些犯罪予以從重打擊，主要原因是這些犯罪在特定社會(huì)形勢下的社會(huì)危害性較之在常態(tài)時(shí)期為重。社會(huì)危害性是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，隨著時(shí)間、場所、環(huán)境等的變化，行為社會(huì)危害性和行為人身危險(xiǎn)性的事實(shí)境況并不是超時(shí)空的，一成不變的。在不同的社會(huì)形勢下，同一行為的社會(huì)危害性大小是有變化的。①在社會(huì)治安形勢嚴(yán)峻、犯罪活動(dòng)猖獗、社會(huì)控制力減弱的社會(huì)大環(huán)境下，同一犯罪行為所產(chǎn)生的社會(huì)危害性及其負(fù)面效應(yīng)較之在良好的社會(huì)治安狀態(tài)下要嚴(yán)重得多�！靶塘P世輕世重”，隨著社會(huì)治安狀況的變化，對(duì)某些高發(fā)案率和性質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，予以從重打擊，是符合刑罰相適性原則要求的。
二、從快要求與刑罰及時(shí)性原則
“從快”是嚴(yán)打斗爭追求的價(jià)值目標(biāo)之一，也是嚴(yán)打的基本要求之一。所謂“從快”， 是指在遵循法定訴訟程序的前提下，盡快推進(jìn)偵查、起訴、審判等各種程序運(yùn)行，縮短辦案時(shí)間，提高訴訟效率。它要求司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟法規(guī)定的期限內(nèi)快速立案、快速破案、快速審理、快速裁判和快速執(zhí)行，以最快的速度促使刑罰在罪犯身上獲得實(shí)現(xiàn)，發(fā)揮其威懾效力。這一要求的要旨有三點(diǎn)：一是必須嚴(yán)格執(zhí)行刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋關(guān)于辦案期限的規(guī)定，堅(jiān)決杜絕超期辦案；二是應(yīng)當(dāng)在法定辦案期限內(nèi)加快工作節(jié)奏，力求縮短訴訟時(shí)間，盡量防止拖延；三是注意對(duì)犯罪嫌疑人和被告人訴訟權(quán)利的保護(hù)，不能任意侵犯、剝奪和限制。之所以要從快打擊犯罪，與刑罰資源的稀缺性特征是分不開的。刑罰種類、刑罰威懾效力、刑罰適用人員及配套物質(zhì)裝備等的有限性決定一個(gè)國家可以適用的刑罰量在一個(gè)單位時(shí)間內(nèi)有一個(gè)固定額。要發(fā)揮這一刑罰額的最大功效，就必須加快刑事執(zhí)法的運(yùn)轉(zhuǎn)速度。
嚴(yán)打從快要求與刑罰及時(shí)性原則的內(nèi)涵是一致的。所謂刑罰及時(shí)性原則，是指刑罰的裁斷、執(zhí)行與犯罪行為的實(shí)施、完成之間的時(shí)間間隔應(yīng)當(dāng)保持在合理的范圍之內(nèi)。刑罰的適用越是迅速和及時(shí)，就越是公正和有效。刑罰來得過于遲緩，無疑會(huì)使刑罰的功能大打折扣。刑罰不僅有預(yù)防犯罪的功能價(jià)值，更有實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的目的價(jià)值。刑罰及時(shí)性的公正意義在于，它能夠盡快使惡行得到懲治，滿足惡有惡報(bào)的社會(huì)公眾普通的正義觀念；它能夠撫慰被害人受傷的心靈，避免私人復(fù)仇行為的發(fā)生；它能夠盡早結(jié)束犯罪嫌疑人和被告人在判決前的監(jiān)禁狀態(tài)以及解除由此帶來的對(duì)自己的命運(yùn)捉摸不定而產(chǎn)生的精神折磨；它能夠使守法公民受到教育和鼓舞，進(jìn)一步強(qiáng)化和鞏固其守法意識(shí)。
刑罰的及時(shí)性原則體現(xiàn)了訴訟機(jī)制所追求的效率這一價(jià)值目標(biāo)。高效率的訴訟活動(dòng)要求司法人員通過最佳的方式，以最少的人力、物力和財(cái)力，在最短的時(shí)間內(nèi)最大程度地滿足人們對(duì)正義、自由和秩序的需求。訴訟效率既體現(xiàn)了法律對(duì)訴訟活動(dòng)各個(gè)階段的時(shí)限要求，更折射出社會(huì)公眾對(duì)及時(shí)裁判的渴望。高效的訴訟活動(dòng)是公正司法的前提和基礎(chǔ)，公正的司法是高效的訴訟活動(dòng)的結(jié)果和體現(xiàn)�！斑t來的正義是非正義”，如果訴訟過程是低效率的、遲鈍的，則難免使犯罪嫌疑人或被告人因訴訟拖延而遭致?lián)p害，從而受到不公正的對(duì)待；刑事訴訟證據(jù)因未及早搜集保全而湮滅，證人的記憶力因時(shí)間推移而可能大幅衰退，從而難以揭示和查明案件事實(shí)真相；案件的處理過程和結(jié)果也難以得到訴訟各方和社會(huì)公眾的認(rèn)可和接受。這次嚴(yán)打提出的“基本事實(shí)清楚，基本證據(jù)確鑿，不在枝節(jié)問題上糾纏”，正是訴訟效率的要求，是刑罰及時(shí)性原則的體現(xiàn)。
及時(shí)的刑罰能夠強(qiáng)化犯罪與刑罰之間的聯(lián)系，有效地抑制人們的犯罪動(dòng)機(jī)�！胺缸锱c刑罰之間的時(shí)間隔得越短，在人們心中，犯罪與刑罰這兩個(gè)概念的聯(lián)系就越突出、越持續(xù)，因而，人們就很自然地把犯罪看作起因，把刑罰看作不可缺少的必然結(jié)果�！雹龠@種觀點(diǎn)已為科學(xué)所證明。心理學(xué)揭示，生物體均具有正負(fù)強(qiáng)化的機(jī)制，這種正負(fù)強(qiáng)化的效果與獎(jiǎng)懲措施的速度成正比。如果對(duì)犯罪反應(yīng)遲鈍，偵查破案不及時(shí)，審判工作拖沓，犯罪心理就會(huì)被強(qiáng)化，刑罰的威懾作用就會(huì)大大降低；如果對(duì)犯罪反應(yīng)及時(shí)，在其剛發(fā)生或在完成犯罪之前就遭到社會(huì)的保護(hù)性反應(yīng)，行為人即被捕獲，則能產(chǎn)生良好的刑罰懲罰和威懾效應(yīng)，潛在犯罪者將不敢貿(mào)然實(shí)施犯罪。②司法實(shí)踐也表明，犯罪行為被偵破揭露的時(shí)間長短直接影響著刑罰與犯罪之間的反射關(guān)系在公眾心目中的能否確立及其鞏固程度，影響著刑罰的威懾效果，進(jìn)而影響刑罰預(yù)防犯罪的效果。
三、從嚴(yán)要求與刑罰必定性原則
一般人將嚴(yán)打的基本要求理解為兩項(xiàng)，即從重打擊和從快打擊。但筆者認(rèn)為，嚴(yán)打整治斗爭活動(dòng)應(yīng)該還有另一項(xiàng)基本要求，即“從嚴(yán)”打擊�！皬膰�(yán)”，是指司法機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮職能作用，提高破案率，降低特定犯罪的黑數(shù)，使刑罰成為犯罪的必然后果。亦即要嚴(yán)密刑事法網(wǎng)，使一切觸網(wǎng)之魚不管如何掙扎，絕無脫網(wǎng)的希望和可能�！疤炀W(wǎng)恢恢，疏而不漏�！庇嘘P(guān)職能部門和社會(huì)公眾的力量應(yīng)當(dāng)聚集在一起，形成打擊犯罪合力，使犯罪分子如過街老鼠，無處藏身。任何一個(gè)犯罪分子一旦實(shí)施了犯罪，不管其隱蔽多深，潛逃多遠(yuǎn)，偽裝多么巧妙，都應(yīng)將其挖掘出來并充分暴露在陽光下，使其受到應(yīng)有的法律制裁。從某種意義上說，“從嚴(yán)”打擊犯罪對(duì)已然犯罪分子和潛在犯罪人更具有威懾力，更能充分發(fā)揮刑罰的功能。這一要求主要內(nèi)容有：一是要充分發(fā)揮司法人員的主觀能動(dòng)性，提高偵查水平和破案能力；二是要深挖黑社會(huì)犯罪等的保護(hù)傘，堅(jiān)決予以打擊和鏟除；三是要強(qiáng)化犯罪與刑罰的天然聯(lián)系，不能有罪不罰；四是要注意對(duì)特定被告人正確適用非刑罰處置措施。
從嚴(yán)要求是貫徹刑罰必定性原則的必然結(jié)果。刑罰必定性原則，是指有罪必罰，無罪不罰，使刑罰成為犯罪確定不移的必然后果，從而在刑罰與犯罪之間建立一種天然的伴生關(guān)系。刑罰的威嚇作用不僅體現(xiàn)在其極端嚴(yán)厲性上，更體現(xiàn)在其不可避免性上�！皩�(duì)于犯罪最強(qiáng)有力的約束力量不是刑罰的嚴(yán)酷性，而是刑罰的必定性，這種必定性要求司法官員謹(jǐn)守職責(zé)，法官鐵面無私、嚴(yán)肅認(rèn)真，而這一切只有在寬和法制的條件下才能成為有效的美德�！雹佻F(xiàn)代刑罰司法理念更是特別強(qiáng)調(diào)刑罰應(yīng)確定不移地成為犯罪的后果，以此達(dá)到遏制犯罪的目的，并不追求刑罰的殘酷、無節(jié)制。只要刑罰是犯罪不可避免的后果，只要其最終必定要降落在犯罪者身上，即使懲罰本身并不嚴(yán)苛，也會(huì)對(duì)犯罪者產(chǎn)生極大的威懾力；相反，即使刑罰十分嚴(yán)厲，但只要逃脫刑罰懲罰的概率很高，則行為人極易產(chǎn)生實(shí)施犯罪行為的沖動(dòng)。實(shí)踐中，貪污賄賂等犯罪呈現(xiàn)的前仆后繼現(xiàn)象與該類犯罪過低的刑罰實(shí)現(xiàn)率而帶給行為人實(shí)施犯罪的僥幸心理不無關(guān)系。
要建立刑罰與犯罪之間天然的伴生關(guān)系，以下兩點(diǎn)必須做到：首先是要周密立法，嚴(yán)格遵循“嚴(yán)而不厲”的刑罰設(shè)置原則，嚴(yán)指刑事法網(wǎng)嚴(yán)密，刑事責(zé)任嚴(yán)格；厲主要指刑罰苛厲，刑罰過重。嚴(yán)而不厲，是指擴(kuò)大犯罪圈，增加刑罰規(guī)模，降低刑罰強(qiáng)度。②完善的立法應(yīng)不給狡猾的犯罪分子留下逃避懲罰和規(guī)避法律的空隙，使其沒有法律的漏洞和空子可鉆。其次，要嚴(yán)格司法，提高破案率，降低犯罪黑數(shù)，盡量使一切已然的犯罪行為都受到揭露和懲罰。列寧曾指出：“懲罰的防范作用決不在于刑罰的殘酷，而在于有罪必究�！薄皯土P的警示作用決不是看其懲罰嚴(yán)厲與否，而是看有沒有人漏網(wǎng)。重要的不是懲罰罪行，而是使所有的罪案都真相大白�！雹蹞�(jù)研究，罪案的總數(shù)被揭露到50％時(shí)，犯罪者就會(huì)住手觀望，不敢隨便下手作案；犯罪被揭露到50％時(shí)，膽小的犯罪者就得改業(yè)，另謀出路；犯罪者的犯罪，如被揭露到80％以上時(shí)，罪犯只有自首投案或潛伏他鄉(xiāng)逃避。①可見，犯罪案件被司法機(jī)關(guān)偵破的概率越高，對(duì)犯罪分子的震懾力就越大；相反，如果案件不破不立、久攻不破，罪犯逃避刑罰懲罰的僥幸心理就會(huì)激增，犯罪與刑罰之間的天然聯(lián)系的觀念在其心中就會(huì)被大大弱化，實(shí)施犯罪的欲念和沖動(dòng)將不斷得到強(qiáng)化。因此，在嚴(yán)打整治斗爭中，必須抓住破案率這一關(guān)節(jié)點(diǎn)，貫徹落實(shí)刑罰必然性原則，充分發(fā)揮刑罰對(duì)犯罪者和潛在犯罪者的威懾效應(yīng)。(作者單位:浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院)
備注:本文系2001年刑法年會(huì)交流論文,載高銘暄、馬克昌主編：《刑法熱點(diǎn)疑難問題探討》，中國人民公安大學(xué)出版社2002年版。
① 貝卡里亞著、黃風(fēng)譯：《論犯罪與刑罰》，中國大百科全書出版社1993年版，第42頁。
① 馬克昌主編：《犯罪通論》，武漢大學(xué)出版社1999年版，第364頁。
① 貝卡里亞著、黃風(fēng)譯：《論犯罪與刑罰》，中國大百科全書出版社1993年版，第56頁。
② 王順安：《刑罰預(yù)防新論》，載《政法論壇》1998年第1期。
① 貝卡里亞著、黃風(fēng)譯：《論犯罪與刑罰》，中國大百科全書出版社1993年版，第59頁。
② 儲(chǔ)槐植：《嚴(yán)而不厲：為刑法修訂設(shè)計(jì)政策思想》，載《刑事一體化與關(guān)系刑法論》，北京大學(xué)出版社1997年版，第306頁。
③ 《列寧全集》第4卷，人民出版社1984年版，第364頁，第356頁。
① 公安部安全研究所編著：《你感覺安全嗎？──公眾安全感基本理論及調(diào)查方法》，群眾出版社1991年版。
