[ 羅朝棟 ]——(2003-7-21) / 已閱15687次
試論民事訴訟庭前程序改革與完善
羅朝棟 [尤溪縣法院]
本文從我國民事訴訟審前程序的現(xiàn)狀與缺陷、內(nèi)涵與外延、改革所應(yīng)遵循的基本原則以及如何完善等四個方面進(jìn)行論述，闡明了作者的觀點，要正確定位民事訴訟庭前準(zhǔn)備工作運行機(jī)制，真正實現(xiàn)司法公正與效率。全文共約5300字。
一、我國民事訴訟審前程序現(xiàn)狀與缺陷。
1、審前準(zhǔn)備程序與法庭審理程序職能不分，混為一談。法官的職能長期處于多元化狀態(tài)，既要做審前準(zhǔn)備工作，又要做庭審裁判工作，以致于法官不能從繁瑣的審前準(zhǔn)備工作中脫離出來，集中精力進(jìn)行審判，這是非常不利于法官職業(yè)化建設(shè)。有的法院仍然不能堅持立審分離原則，在立案庭內(nèi)設(shè)立速裁組或簡審合議庭，賦予了民事速調(diào)速裁權(quán)力，這仍是立審不分、自立自審的一種變現(xiàn)，不符合法院機(jī)構(gòu)改革要求，應(yīng)當(dāng)加以糾正。
2、我國審前準(zhǔn)備模式是為法官而設(shè)計的，當(dāng)事人處于非主導(dǎo)被動狀態(tài)。從《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對現(xiàn)有的審前準(zhǔn)備程序規(guī)定上看，其主要內(nèi)容為：法官向當(dāng)事人送達(dá)應(yīng)訴材料、答辯狀副本，法官告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利、義務(wù)和合議庭組成人員，法官進(jìn)行調(diào)查、收集證據(jù)，法官追加當(dāng)事人等。不難看出這些程序規(guī)定是為法官而設(shè)定的，更多的是賦予法官職責(zé)和義務(wù)，法官是處于主動狀態(tài)，當(dāng)事人是處于被動狀態(tài)，這種模式是不利于當(dāng)事人發(fā)揮主觀能動作用。
3、現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式極易促使法院審判職能替代當(dāng)事人訴辯職能現(xiàn)象發(fā)生，容易形成法院與當(dāng)事人之間對抗局勢，不利于民商事審判工作有效開展。我們不難而知，現(xiàn)有的庭前審查工作均由法官包攬，如果沒有法官的召喚，訴辯雙方也就無法參與審前審查活動。因此，法官開展庭前準(zhǔn)備工作在當(dāng)事人眼里顯得尤為重要，法官積極主動狀況與否，直接影響到審判的社會效果。有的法官為了查明案情，證明客觀上真實，積極主動核實起訴一方的舉證材料，甚至親自收集、補(bǔ)充證據(jù)，這種越俎代庖的行為違背了人民法院收集證據(jù)規(guī)則，將當(dāng)事人的舉證責(zé)任和法院收集證據(jù)的職能混為一談。①因此，這就需要我們在法律上進(jìn)一步規(guī)范人民法院收集證據(jù)的職能和收集證據(jù)的范圍。
4、從“一步到庭”審理模式到現(xiàn)有審前準(zhǔn)備模式轉(zhuǎn)變，可以看出我國是非常重視審前準(zhǔn)備工作的。我國加入世界貿(mào)易組織之后，為了能夠使民商事審判工作與國際順利接軌，最高人民法院出臺了相應(yīng)的《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，這是民商事審判方式改革的一項重大突破，它否定了“一步到庭”審前模式的合理性，有著極其重大進(jìn)步意義。民事訴訟證據(jù)規(guī)則出臺之前，《民事訴訟法》對審前程序僅作七條的規(guī)定，而《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》卻細(xì)化到八十三條規(guī)定，說明了審前準(zhǔn)備工作改革是時代發(fā)展的需要，是民商事審判方式改革成功與否的關(guān)鍵。
二、民事訴訟審前程序的內(nèi)涵與外延。
民事訴訟審前程序，又稱民事訴訟庭前準(zhǔn)備程序，簡言而之，就是民商事案件開庭審理之前的程序。它規(guī)定了法院和當(dāng)事人在開庭審理前所進(jìn)行的一系列民事訴訟活動的權(quán)利和義務(wù)。目的在于促使當(dāng)事人充分了解案情，作好法庭辯論準(zhǔn)備，以發(fā)揮庭審的功能和作用，防止法官突襲裁判和拖延訴訟，確保司法公正與效率。②
縱觀我國《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對審前程序的規(guī)定，筆者認(rèn)為，民事訴訟審前程序主要有以下一些內(nèi)涵與外延：
（一）、審查立案方面職能。
人民法院在接到當(dāng)事人起訴狀之后，必須在七日以內(nèi)審查決定是否予以立案，案件符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)予以受理，同時將案件受理通知書、舉證通知書、訴訟風(fēng)險提醒書、當(dāng)事人須知等送達(dá)給原告。不符合受理條件的，裁定不予受理，并將裁定書及時送達(dá)給起訴人。
（二）、排期開庭、送達(dá)庭前各類訴訟文書職能。
1、對案件進(jìn)行排期開庭，確定開庭的時間和地點，確定獨任審判員或合議庭組成人員。
2、發(fā)送應(yīng)訴通知書、訴狀副本、舉證通知書和答辯狀副本。審查立案后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將起訴狀副本送達(dá)給被告；原告口頭起訴的，也應(yīng)在規(guī)定內(nèi)將口訴筆錄抄件發(fā)送給被告。被告在十五日內(nèi)提交答辯狀的，法院應(yīng)當(dāng)在收到之日起五日內(nèi)將答辯狀副本送達(dá)給原告。被告不提出答辯狀，不影響法院審理。
3、發(fā)送開庭傳票和出庭通知書，發(fā)布開庭公告。開庭傳票和出庭通知書應(yīng)在開庭三日前通知當(dāng)事人和其他訴訟參與人。公開審理的，應(yīng)當(dāng)公告當(dāng)事人姓名、案由和開庭的時間、地點。
4、告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利和義務(wù)，告知合議庭組成人員。法院向當(dāng)事人發(fā)送受理通知書、舉證通知書或應(yīng)訴通知書同時，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有關(guān)訴訟權(quán)利義務(wù)，告知可以采用書面形式，也可以采用口頭形式。合議庭人員確定以后，應(yīng)當(dāng)在開庭前三日內(nèi)告知當(dāng)事人。
5、通知證人到庭作證。通知與案件有關(guān)的證人到庭作證，包括通知鑒定人出庭接受法庭質(zhì)詢等，通知可以采用書面或口頭形式進(jìn)行。
（三）審查訴訟主體職能。法院對于沒有參加訴訟的必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人有權(quán)通知其參加訴訟，當(dāng)事人也可以自己申請參加。追加的當(dāng)事人可以是共同原告，也可以是共同被告或者第三人。
（四）、進(jìn)行證據(jù)收集、證據(jù)展示職能。
1、進(jìn)行證據(jù)保全。當(dāng)事人申請證據(jù)保全，并提供擔(dān)保的，法院應(yīng)當(dāng)給予辦理保全。在保全時，法院認(rèn)為需要也可以通知當(dāng)事人或其代理人到場，并將證據(jù)固定下來，做到以利于庭審質(zhì)證，維護(hù)一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
2、辦理司法鑒定。當(dāng)事人向法院提出司法鑒定的，或法院審理認(rèn)為需要進(jìn)行司法鑒定的，可依職權(quán)收集鑒定需要的相關(guān)材料，提供必要的鑒定素材，在委托鑒定之后，根據(jù)需要法院可以派人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，主動了解鑒定的有關(guān)情況，及時處理可能影響鑒定的一些問題。
3、法院依法進(jìn)行調(diào)查取證或當(dāng)事人申請法院調(diào)查取證。人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，如涉及損害國家利益、社會利益，追加當(dāng)事人，訴訟中止、訴訟終結(jié)、回避等情形，法院可以進(jìn)行調(diào)查取證。此外，人民法院勘驗，筆者認(rèn)為也應(yīng)在此之列，屬于法院認(rèn)為調(diào)查取證需要的范疇。當(dāng)事人申請人民法院調(diào)查取證的，符合證據(jù)規(guī)則的，人民法院應(yīng)當(dāng)給予調(diào)查取證，如涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的，只要當(dāng)事人提出申請，人民法院應(yīng)當(dāng)予以調(diào)查取證。
4、進(jìn)行證據(jù)交換、展示。當(dāng)事人申請證據(jù)交換，或證據(jù)較多、案件疑難復(fù)雜的，人民法院應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)交換，證據(jù)交換在審判人員主持下進(jìn)行，次數(shù)一般以兩次為限，復(fù)雜疑難案件除外。
（五）、進(jìn)行庭前和解、庭審準(zhǔn)備職能。
1、開展庭前和解職能。對于案情簡單，爭議不大的案件，可以引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行和解，也可以在征得雙方當(dāng)事人同意后，進(jìn)行庭前調(diào)解，庭前調(diào)解可用簡便方式通知當(dāng)事人到庭，調(diào)解達(dá)成協(xié)議即時結(jié)清的，應(yīng)記入調(diào)解筆錄；調(diào)解分期分批付款的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解文書，分別送達(dá)給雙方當(dāng)事人；調(diào)解不成的，轉(zhuǎn)入正常審判程序。
2、召開準(zhǔn)備庭會議，確定審理方向職能。針對當(dāng)事人已經(jīng)提交的起訴狀、答辯狀以及相關(guān)證據(jù)材料情況，屬于疑難、復(fù)雜案件的，召開必要的準(zhǔn)備庭會議，理清好案件爭議焦點，明確庭審方向，做好庭審防范工作，目的在于查明案件事實真象，提高庭審效率。③
三、民事訴訟審前程序改革應(yīng)遵循的原則。
1、堅持立審分離原則。審前程序的改革，應(yīng)將立案工作與審前程序工作有機(jī)進(jìn)行結(jié)合起來，以提高審判工作效率，但切不可將立案職能與審判職能混同起來，違背立審分離原則。比如，有的法院在立案庭內(nèi)設(shè)立了速裁組或簡審合議庭，賦予了一定的裁判權(quán)力，這實質(zhì)上是違反立審分離原則的，它對裁判的公正性構(gòu)成了嚴(yán)重沖擊。
2、服務(wù)于庭審原則。審前準(zhǔn)備工作的目的，就是要讓法官與當(dāng)事人更加明確案件爭議焦點，使法官能夠更加熟悉案件情況，當(dāng)事人能夠認(rèn)清自已的舉證方向、舉證責(zé)任，以增強(qiáng)案件審理的透明度，提高庭審工作效率，起到促進(jìn)當(dāng)事人之間糾紛、矛盾化解作用。這就需要我們講求服務(wù)于庭審這一原則。
3、把握程序公正原則。審前程序是民事訴訟程序中的一個部分，它公正與實體裁判公正具有同等重要意義，背離了任何一個方面，均是司法不公正的表現(xiàn)。因此，在開展審前準(zhǔn)備工作過程中，必須嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》、《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》訴訟規(guī)則，在操作上不得省略或忽略，以免影響到實體上裁判公正，而引起不必要的重復(fù)再審，造成了審判資源浪費。
4、講求審判效率原則。審前程序準(zhǔn)備工作的根本目的，就是讓法官和當(dāng)事人做好庭審準(zhǔn)備工作，更好地發(fā)揮庭審效果，提高審判效率，以防止案件突襲裁判和拖延訴訟現(xiàn)象發(fā)生，保障訴訟公正與效益價值的實現(xiàn)。因此，審前程序改革是否趨于完善，很大程度要看審判效率是否得到提高，審判效率明顯提高了，才能說明審前程序改革是成功的。因此，審前程序改革要不斷尋求工作切合點，以真正實現(xiàn)司法“公正與效率”。
5、堅持審前準(zhǔn)備活動與審判活動并重原則。新的民事訴訟審前程序構(gòu)建，要充分認(rèn)識“一步到庭”審理模式存在嚴(yán)重缺陷，它沖淡了審前程序的功能，使審前在當(dāng)事人之間形成了一道隔離欄，根本不利于庭審功能的全面發(fā)揮，可能妨礙到案件事實客觀認(rèn)定，容易造成多次開庭而導(dǎo)致訴訟拖延現(xiàn)象發(fā)生。只有予以重視和做好庭前程序性工作，讓法官和當(dāng)事人掌握案件爭議焦點，熟悉相關(guān)法規(guī)及專業(yè)知識，使當(dāng)事人明確各自的舉證責(zé)任，才能促進(jìn)庭審更好開展，收到較好的庭審效果。因此，堅持審前準(zhǔn)備活動與審判活動并重這一原則也是同等重要的。
四、民事訴訟審前程序改革與完善。
（一）、隊伍建設(shè)方面。
1、設(shè)立助理法官制度。助理法官制度的設(shè)立是審判方式改革的趨勢，給法官配備助理若干，將審前準(zhǔn)備工作和其它輔助性工作交由法官助理操作。例如，主持證據(jù)展示、交換，主持庭前調(diào)解，指導(dǎo)當(dāng)事人舉證，送達(dá)訴訟材料等，可以交由法官助理完成，這樣可以減輕法官工作壓力，使法官能側(cè)重于法庭審理，精力進(jìn)行審判，這是有利于推動法官職業(yè)化建設(shè)的。同時應(yīng)當(dāng)規(guī)定法官助理不得參與案件開庭審理，以免影響司法公正。此外，該項制度的設(shè)立，可以避免主審法官在庭前與當(dāng)事人進(jìn)行正面接觸，使之形成有效的隔離欄帶，促進(jìn)了法官廉政建設(shè)。
2、確立專門送達(dá)制度。在法院內(nèi)部成立專門執(zhí)達(dá)隊伍，從事各類訴訟文書送達(dá)工作。送達(dá)范圍可選定為應(yīng)訴通知書、起狀狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、合議庭成員告知書、開庭傳票、裁定書、判決書、上訴狀等。送達(dá)形式可以采取直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送送等。其程序上操作亦可按照民事訴訟規(guī)定進(jìn)行。
（二）、案件排期方面。
應(yīng)確立民商事案件繁簡分流制度。為了切實減輕當(dāng)事人訟累，針對民商事案件特點進(jìn)行必要的繁簡分流，進(jìn)一步擴(kuò)大簡易案件審理范圍，對于案件爭議不大，事實清楚的，可采用簡易辦法予以解決，以全面提高辦案效率。明確下落不明公告送達(dá)的案件，群體性、集團(tuán)訴訟的案件，以及其他疑難、復(fù)雜的案件采用普通程序進(jìn)行審理。在實行民商事案件繁簡分流制度過程中，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)每個法官自身特點及其存案情況，有針對性地靈活分配和調(diào)整案件，以利于充分發(fā)揮審判整體效率。
（三）、證據(jù)規(guī)則操作方面。
1、應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范舉證引導(dǎo)制度。鑒于我國當(dāng)事人普遍存在法律知識和法律意識相對薄弱環(huán)節(jié)，難予做到每一個案件當(dāng)事人都能夠聘請律師參與到訴訟中去。基于我國這樣國情，法院引導(dǎo)當(dāng)事人舉證成了民事訴訟中一個非常必要的環(huán)節(jié)，這就需要我們進(jìn)一步規(guī)范舉證引導(dǎo)制度，認(rèn)真把握好訴訟程序每一個環(huán)節(jié)的運行機(jī)制，適時為當(dāng)事人引導(dǎo)舉證。例如，在審查立案時，可針對當(dāng)事人起訴的主張和事實進(jìn)行引導(dǎo)舉證；在當(dāng)事人提交答辯狀時，可針對答辯方反駁意見進(jìn)行引導(dǎo)舉證；在證據(jù)展示交換或通知開庭階段時，可圍繞當(dāng)事人爭議的焦點進(jìn)行引導(dǎo)舉證。確實讓當(dāng)事人明確自己的舉證責(zé)任和義務(wù)，而努力去做好庭審準(zhǔn)備工作，以帶動庭審順利進(jìn)行。
2、應(yīng)進(jìn)一步完善證據(jù)收集、保全制度。要進(jìn)一步淡化人民法院收集證據(jù)職能，強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任，更加嚴(yán)密限制法院取證范圍，強(qiáng)調(diào)法官不得隨意收集證據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)定的范圍進(jìn)行操作，不得超越。當(dāng)事人向法院申請證據(jù)保全，筆者認(rèn)為，可以采取有償保全辦法予以受理，以防止當(dāng)事人濫用該項權(quán)利，對于濫用權(quán)利或給對方造成損失的，責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并視情形給予適當(dāng)?shù)拿袷轮撇谩?
3、應(yīng)進(jìn)一步完善證據(jù)展示、交換制度。對于證據(jù)多、疑難復(fù)雜案件，在開庭審理前應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)展示與交換，證據(jù)展示與交換應(yīng)由法官助理進(jìn)行主持，或者由法官助理引導(dǎo)雙方事人或代理人相互間進(jìn)行展示或交換，證據(jù)展示與交換一般在開庭審理前進(jìn)行，對于展示和交換的次數(shù)，筆者認(rèn)為可以不加以限制，如果發(fā)現(xiàn)故意制造次數(shù)或拖延訴訟的，視情形可給予相應(yīng)的民事制裁。
（四）、庭前調(diào)解方面。
應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范庭前調(diào)解制度。明確庭前調(diào)解工作由法官助理主持，主審法官不得提前介入。當(dāng)事人可以自行協(xié)商和解，也可以通過雙方代理人之間交換意見進(jìn)行和解，助理法官在庭前調(diào)解中的角色是處于促成和引導(dǎo)的作用。一旦雙方達(dá)成協(xié)議的，仍應(yīng)由獨任法官或合議庭進(jìn)行確認(rèn)；不能達(dá)成協(xié)議，進(jìn)入開庭審理程序的，庭前調(diào)解制度操作也避免了法官與當(dāng)事人正面接觸，起到預(yù)防司法腐敗作用。此外，庭前調(diào)解制度應(yīng)規(guī)范主持庭前調(diào)解的人員、時間、次數(shù)、場所及把握的原則、遵循的程序等，使庭前調(diào)解工作能夠按照自愿、合法、有序進(jìn)行。同時，必須注意將庭前調(diào)解與審前準(zhǔn)備工作有機(jī)結(jié)合起來，發(fā)揮二者之間互相能動作用。
（五）、庭審準(zhǔn)備方面。
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