[ 潘勇鋒 ]——(2012-1-12) / 已閱10478次
在民事訴訟法中專章規(guī)定商事糾紛特殊程序的基本規(guī)則
筆者建議，在修訂民事訴訟法時設(shè)立商事糾紛特殊程序一章，適用于不適宜由普通民事訴訟程序?qū)徖淼纳淌录m紛案件。商事糾紛特殊程序的具體內(nèi)容應(yīng)考慮以下幾個方面：
1．適用范圍。明確商事糾紛中的非訟事件范圍是正確適用審理程序的前提，為防止審判實踐中對商事糾紛案件訴訟與非訟的性質(zhì)判斷不統(tǒng)一，對商事糾紛中非訟事件的基本范圍應(yīng)當規(guī)定明確。目前審判實踐中出現(xiàn)的商事糾紛類型，宜適用非訟程序?qū)徖淼陌ǎ海?）公司登記案件。包括辦理工商登記，如設(shè)立和變更等事項的工商登記；完成公司內(nèi)部登記，如記載股東于股東名冊，記載公司債券發(fā)行有關(guān)事項。在此類案件中，申請人提供應(yīng)辦理相關(guān)登記的充分證據(jù)后，法院應(yīng)通知相對方做陳述，如無合理的異議則可以裁定的方式裁決登記義務(wù)人辦理相關(guān)登記，且裁定一經(jīng)作出立即生效。（2）股東知情權(quán)案件。包括股東依法查閱、復(fù)制章程等材料，查閱會計賬簿，接收公司依法應(yīng)送交的材料，知悉公司應(yīng)披露的信息等。在股東主張知情權(quán)案件中，被告為公司，在原告提供其行使知情權(quán)的證據(jù)后，如公司對其股東資格無異議，而僅僅對于其是否享有知情權(quán)或知情權(quán)的范圍等存在異議，則由法院依法審查裁定是否支持股東主張知情權(quán)的請求，此裁定一經(jīng)作出立即生效。如公司或其他利害關(guān)系人對于申請人股東資格有異議，則對案件應(yīng)考慮先采用訴訟程序解決股東資格的爭議，再適用非訟程序裁定是否支持其行使知情權(quán)。（3）召集公司會議的糾紛。包括在負有法定召集職責的公司機關(guān)不召集和主持會議的情況下，符合一定條件的股東、董事或監(jiān)事依法召集、主持會議的事項。在此類案件中，主張召集會議的股東、董事或監(jiān)事在申請召集會議時應(yīng)向法院提供其有權(quán)召集會議的證據(jù)，包括享有符合法律規(guī)定的有權(quán)主張召集會議的股東資格或董事、監(jiān)事職務(wù)，負有召集會議職責的有關(guān)主體不召集和主持會議等。法院在受理申請后應(yīng)該聽取有關(guān)主體的陳述，查明有關(guān)事實，在符合相關(guān)法律規(guī)定的條件下及時作出申請人是否有權(quán)召集會議的裁定，該裁定一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力。裁定召集會議的主體應(yīng)在指定期限內(nèi)召集會議，因此召集會議而作出的決議效力等同于公司法上其他同類會議決議的效力，其后果仍由相關(guān)主體承擔。（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職與解任。因公司法未明確規(guī)定董事和監(jiān)事的司法任命，這類案件目前只包括選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的無效和解職。對于此類案件的審理，應(yīng)由申請人提供證據(jù)，法院在聽取公司、相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的陳述后作出裁定，裁定一經(jīng)作出立即生效。（5）監(jiān)事等職權(quán)的行使。包括公司監(jiān)事對于公司財務(wù)檢查權(quán)等職權(quán)的行使。（6）股份的司法估價。主要為強制收購股權(quán)時股東和公司不能達成股份收買價格協(xié)議時的司法估價。此外，公司清算糾紛也不適宜適用普通民事訴訟程序進行審理，但是其比之前述幾種糾紛類型更加特殊。嚴格說來，清算程序類似于破產(chǎn)程序，既不適宜適用普通訴訟程序?qū)徖恚膊贿m宜適用非訟程序?qū)徖�。�?jīng)濟生活中，有通過司法程序進行清算需要的不僅僅是公司，還包括非公司的企業(yè)法人、甚至將來可能出現(xiàn)的事業(yè)單位法人以及非法人組織的清算。[3]有鑒于此，建議在民事訴訟法中設(shè)立清算程序一章，設(shè)立適用于包括公司在內(nèi)的所有組織形式清算的清算程序，公司清算糾紛不納入商事糾紛特殊程序來進行審理。值得注意的是，公司清算與解散有著根本區(qū)別。解散公司之訴性質(zhì)上屬于變更之訴，審理中應(yīng)當適用訴訟程序。若判決解散公司后，公司在法定期限內(nèi)不能成立清算組，債權(quán)人可以申請人民法院進行清算，從而進入司法清算程序。（7）申請人民法院拍賣變賣抵押財產(chǎn)糾紛。物權(quán)法一百九十五條第二款的規(guī)定僅適用于抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)實現(xiàn)方式達成協(xié)議的情況，對抵押權(quán)本身不存在爭議，因此該審理程序不適用普通程序，而應(yīng)當適用特殊程序，達到提高抵押權(quán)實現(xiàn)效率、降低抵押權(quán)實現(xiàn)成本的目的。法院只需通過對抵押權(quán)登記等相關(guān)證據(jù)的審查，即可裁定是否實現(xiàn)抵押權(quán)。（8）申請人民法院拍賣建設(shè)工程糾紛。法院應(yīng)通過對相關(guān)證據(jù)的審查，確定是否能對該建設(shè)工程拍賣，以實現(xiàn)承包人的建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)。（9）其他特殊的商事糾紛案件。這是一項兜底條款，在適用范圍問題上，采取這種列舉加其他方式進行開放式規(guī)定，既可以明確目前采用特殊程序處理的商事糾紛案件，又可以應(yīng)對將來伴隨社會經(jīng)濟發(fā)展變化和訴訟理念的不斷深入而可能出現(xiàn)的其他樣態(tài)的新型特殊糾紛案件，技術(shù)處理上更為靈活。
2．管轄。商事糾紛特殊程序的管轄與普通訴訟程序管轄有所不同。首先，在地域管轄方面。以公司糾紛非訟事件為例，由于公司糾紛案件多與公司組織、行為有關(guān)，且特殊公司糾紛案件的處理一般要求較高的時效性，其管轄應(yīng)以公司所在地為基礎(chǔ)。公司所在地一般是公司的登記注冊地，登記注冊地與實際經(jīng)營地不一致的，實際經(jīng)營地法院也應(yīng)有管轄權(quán)，因為公司糾紛非訟案件多需要及時迅速處理，實際經(jīng)營地法院管轄更為方便有利。再如申請人民法院拍賣變賣抵押財產(chǎn)糾紛，因我國目前抵押財產(chǎn)多為不動產(chǎn)，而不動產(chǎn)與所在地的經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境、人口等因素確實有著密切聯(lián)系。房地產(chǎn)異地變賣、拍賣，既不利于競買人全面了解房地產(chǎn)的實際狀況，也不利于吸引更多的人參加競買，導致房地產(chǎn)的價值難以最大限度得到實現(xiàn)，同時也不利于房地產(chǎn)管理部門對房屋土地進行有效的監(jiān)督管理。且抵押權(quán)實現(xiàn)糾紛案件的處理以程序簡便為宗旨，其管轄也應(yīng)以抵押財產(chǎn)所在地為基礎(chǔ)。其次，在級別管轄方面�，F(xiàn)行民事訴訟法規(guī)定適用特別程序的案件由基層人民法院管轄，這種級別管轄的規(guī)定不能應(yīng)用到所有的特殊商事糾紛案件中。因部分特殊商事糾紛可能極為復(fù)雜，超出了基層法院的承受能力。因此，在商事糾紛特別程序制度的設(shè)計中，對于級別管轄應(yīng)根據(jù)糾紛的不同種類確定。
3．當事人。根據(jù)非訟程序處理案件的特點，不要求當事人是存在民事爭議或權(quán)益沖突的雙方，因此不必一律稱為原告與被告，可以根據(jù)案情稱為申請人或申請人和被申請人，有時還可以包括利害關(guān)系人。法院在審理中認為需要通知利害關(guān)系人并聽取其陳述的，應(yīng)當依職權(quán)通知。申請人是否具備申請資格和條件應(yīng)根據(jù)公司法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律的規(guī)定進行審查。
4．審級。裁決非訟案件要求短時間和少花費，一般應(yīng)實行一審終審，在裁決顯屬不當?shù)那闆r下，法院可予以撤銷或變更。但對于涉及到實體問題的案件，還應(yīng)允許當事人申請復(fù)查一次。如對股東知情權(quán)實現(xiàn)糾紛、異議股東股權(quán)收購價格確認糾紛、公司會議召集糾紛以及申請拍賣抵押財產(chǎn)、建設(shè)工程等案件的裁判，則會涉及實體問題，應(yīng)當允許申請人和被申請人申請復(fù)查一次，給予救濟的機會。可具體規(guī)定適用特別程序?qū)徖淼纳淌录m紛案件是否可以申請復(fù)查、申請的程序、受理機關(guān)、審限以及申請復(fù)查期間是否停止裁判的執(zhí)行。
5．裁判的形式與效力。特別程序?qū)徖淼纳淌录m紛案件一般應(yīng)適用裁定的形式作出裁判，如發(fā)現(xiàn)裁定不當，可以及時依申請或依職權(quán)予以變更或撤銷。在國外的民事訴訟法中，民事判決多適用于訴訟程序，而非訟程序多適用裁定，所以訴訟程序又被稱為判決程序、非訟程序又被稱為裁定程序。由于商事糾紛特殊程序中的法院裁決不是對實體權(quán)利義務(wù)的法律評價，可以隨時因新的事實出現(xiàn)而變更，所以用裁定比較合適。
6．審理形式。非訟案件本身就以不公開審理、獨任審理為原則，在特殊商事糾紛案件的審理中也不例外，但部分特殊商事糾紛案件可能具有一定的疑難復(fù)雜性，應(yīng)當賦予法院根據(jù)案情變通的權(quán)利。同時，在非訟程序中法院要積極地運用職權(quán)調(diào)查相關(guān)事實和證據(jù)、充分履行法院發(fā)現(xiàn)事實的職責。
商事糾紛特別程序應(yīng)以書面審理為原則，但在部分案件的審理中也應(yīng)當聽取相對方的陳述。雖然原則上非訟案件并不審理當事人之間的實體民事權(quán)利義務(wù)爭議，但對申請人申請法院作出裁決的事項是否屬于法院處理范圍、其理由是否充分等，則需要法院進行審查。而且在有些案件中，法院裁決的結(jié)果往往會涉及相對方的利益，例如股東知情權(quán)實現(xiàn)糾紛中，如果法院裁決支持股東的請求，則公司有積極配合股東查詢的義務(wù)。再如抵押權(quán)人申請人民法院拍賣變賣抵押財產(chǎn)，一方面涉及債權(quán)人的債權(quán)清償，另一方面又直接影響到抵押人的財產(chǎn)利益。被要求負擔義務(wù)的人必須有被聽取陳述的權(quán)利是程序正義的基本要求，這種情況下，應(yīng)給予其陳述意見的機會。
7．審理商事糾紛非訟事件在一定條件下可以交錯適用訴訟和非訟程序法理。為了滿足不同案件或者同一案件在不同階段對不同程序價值的追求，法院在審理案件過程中可以靈活運用訴訟法理和非訟法理，即訴訟案件非訟化——為迅捷經(jīng)濟地解決訴訟案件，在訴訟程序中引入非訟法理；或非訟事件訴訟化——運用訴訟法理賦予非訟事件當事人程序上的保障。[4]這并不是否認訴訟案件與非訟案件審理程序的原則性區(qū)別，而是對兩種程序法理的靈活運用。比如在股東知情權(quán)實現(xiàn)的案件中，如果公司對股東權(quán)的存在提出異議，則在案件整體適用非訟程序?qū)徖淼那疤嵯�，需要先運用訴訟程序法理中的處分原則、言詞原則、直接審理等原則審理解決股東權(quán)確權(quán)問題，再運用非訟程序法理迅速解決股東知情權(quán)的實現(xiàn)問題。但是，如果當事人對實體問題的爭議很大，并且都舉出了足以抗衡的表面證據(jù)，那么案件的訴訟性質(zhì)突顯，非訟性質(zhì)退居次要地位，此時，就需要終結(jié)非訟程序，轉(zhuǎn)入訴訟程序?qū)徖恚ㄔ簯?yīng)當終結(jié)非訟程序，告知當事人另行起訴。
8．規(guī)定商事糾紛非訟案件受理費收取標準。部分特殊商事糾紛案件沒有財產(chǎn)標的，訴訟費用交納辦法規(guī)定宣告失蹤、宣告死亡、認定公民無民事行為能力、限制民事行為能力等適用特別程序?qū)徖淼陌讣唤患{訴訟費。適用商事糾紛特殊程序?qū)徖淼陌讣欠褚杖“讣芾碣M以及收費標準，需要明確規(guī)定，以免造成實踐中的混亂。
由相關(guān)司法解釋規(guī)定具體的程序規(guī)則
特殊商事糾紛種類較為復(fù)雜，各類糾紛之間在性質(zhì)上存在較大差異。每種糾紛對于程序設(shè)計的要求既有共同點，也有不同點。例如，有的糾紛可以完全書面審理，有的則應(yīng)給予當事人陳述的機會；有的糾紛可以一審終審，有的則要給予當事人適當?shù)木葷鷻C會。因此，每一種糾紛所對應(yīng)的特殊程序都需要具體加以規(guī)定。
民事訴訟法中對于商事糾紛特殊程序的專章規(guī)定，就是對于其中程序共性的歸納總結(jié)，是對商事糾紛特殊程序的總則性規(guī)定，而對于每一種糾紛需要適用的具體程序則可以由相關(guān)司法解釋分別規(guī)定。民事訴訟法中的總則性規(guī)定確定了商事糾紛特殊程序的基本原則，又存在充分的解釋空間，可以由相關(guān)的司法解釋根據(jù)需要援引該程序規(guī)定，并可以根據(jù)特定種類糾紛的特殊需要完成具體的程序設(shè)計。這樣更符合實際需要，立法成本上也更加經(jīng)濟合理。
首先，由于商事案件的類型多樣且其隨社會經(jīng)濟生活變化而經(jīng)常變動的可能性非常大，在應(yīng)保持一定穩(wěn)定性的民事訴訟法中規(guī)定窮盡各類商事糾紛案件的特別程序并不可行，即使勉力為之，條文會過于復(fù)雜，與其他制度不協(xié)調(diào)，立法成本也將太高。因此，現(xiàn)有情況下，通過在民事訴訟法中增加原則性規(guī)定，明確特殊程序的基本原則，而具體制度由相關(guān)司法解釋加以確定較為適宜。其次，在審判實踐中，司法解釋具有重要作用。成文法固有的局限性使其永遠不能涵蓋千變?nèi)f化的客觀現(xiàn)實。法律適用對于法律解釋往往有一種天然的需求，不僅因為法律解釋能夠向法律使用者表達出立法者對某一制度的具體價值判斷和行文思路，更重要的是法律解釋往往能夠根據(jù)立法者的意圖表明對某些具體法律問題的實施意見和標準，從而使法律更加具有實踐意義上的操作性，確保了司法中裁判標準的統(tǒng)一。目前，司法解釋往往是審理案件中操作性極強的規(guī)范，大多數(shù)民商事糾紛也都依賴司法解釋而得以順利審理。司法解釋具有靈活性強，覆蓋范圍廣的優(yōu)勢，如已經(jīng)制定和計劃制定的公司法司法解釋幾乎涵蓋了目前已知的所有公司糾紛類型。若修訂后的民事訴訟法能夠設(shè)立商事糾紛特殊程序，并給予相應(yīng)的解釋空間，一旦出現(xiàn)需要適用特殊程序的糾紛，就可以在其相應(yīng)的司法解釋中援引民事訴訟法中原則性的規(guī)定，并具體規(guī)定適用于該種糾紛的程序規(guī)則。在我國缺乏關(guān)于非訟程序完整規(guī)定的情況下，通過司法解釋對特殊商事糾紛制定特殊程序的規(guī)范，不僅能回應(yīng)司法實踐中的迫切需要，同時也能在一定程度上為我國非訟程序的科學立法積累實證經(jīng)驗。
注釋:
[1]湯維建主編：《外國民事訴訟法學研究》，中國人民大學出版社2007年版，第104頁。
[2]奚曉明、金劍鋒：《公司訴訟的理論和實務(wù)問題研究》，人民法院出版社2008年版。
[3]最高人民法院2010年12月29日發(fā)布的《關(guān)于對因資不抵債無法繼續(xù)辦學被終止的民辦學校如何組織清算問題的批復(fù)》(法釋[2010]20號)，即明確了民辦學校清算的有關(guān)程序問題。
[4]邵明：“民事非訟程序基本法理”，載中國民商法律網(wǎng)。
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