[ 郭山珉 ]——(2012-2-24) / 已閱9942次
對(duì)侵財(cái)類犯罪“非法占有目的”再認(rèn)識(shí)
郭山珉
【內(nèi)容摘要】
非法占有的目的是刑法中的一個(gè)重要概念，也是絕大多數(shù)財(cái)產(chǎn)類犯罪的行為人所追求的主觀目的。我國(guó)刑法關(guān)于侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪的規(guī)定中，為了強(qiáng)調(diào)犯罪行為人對(duì)占有目的的非法追求，對(duì)八個(gè)罪名明確規(guī)定只有出于“非法占有目的”時(shí)，行為人才能構(gòu)成該種罪。對(duì)這些特定的“目的犯”而言，主觀上是否出于“非法占有的目的”，則成為罪與非罪、此罪與彼罪的一個(gè)重要界限。侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪在鐵路管內(nèi)是常見(jiàn)多發(fā)案件。因此，對(duì)刑法本意上的非法占有目的進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，完整、準(zhǔn)確地掌握立法精神，已顯得越來(lái)越重要。
【關(guān)鍵詞】 非法占有目的，認(rèn)識(shí)困惑，行為判定，推定認(rèn)定
非法占有的目的是刑法中的一個(gè)重要概念，也是絕大多數(shù)財(cái)產(chǎn)類犯罪的行為人所追求的主觀目的。我國(guó)刑法為了強(qiáng)調(diào)侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪行為人對(duì)占有目的的非法追求，明確規(guī)定只有出于“非法占有目的”時(shí)，行為人才能構(gòu)成犯罪。近年來(lái)對(duì)財(cái)產(chǎn)類犯罪以非法占有為目的的認(rèn)識(shí)一直存有爭(zhēng)議，如何認(rèn)識(shí)非法占有目的已經(jīng)成為現(xiàn)階段辦理侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪案件中諸多矛盾的聚焦點(diǎn)。因此，對(duì)刑法本意上的非法占有目的進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，完整準(zhǔn)確地掌握立法精神，已顯得越來(lái)越重要。筆者結(jié)合多年的辦案實(shí)踐，就此作一探析。
一、非法占有目的刑法上的含義及特征
刑法上的非法占有目的，是指排除權(quán)利人，將他人的財(cái)物作為自己的所有物進(jìn)行支配，并遵從財(cái)物的用途進(jìn)行利用、處分的意思。即非法占有目的由“排除意思”與“利用意思”構(gòu)成。①占有是人對(duì)財(cái)物事實(shí)上支配、管理的狀態(tài)，必須是排除他人對(duì)財(cái)物的支配而將財(cái)物事實(shí)上置于自己支配的狀態(tài)時(shí)，才能確定占有狀態(tài)形成。其特征主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、對(duì)財(cái)物占有的非法性。非法占有的前提條件是行為非法。就是行為人沒(méi)有法律依據(jù)的對(duì)他人財(cái)物的保有、控制、支配和處分。其取得和占有財(cái)物的行為，是沒(méi)有合法依據(jù)并為法律所禁止的非法行為。如果行為人根據(jù)法律規(guī)定或法律事實(shí)合法占有了他人財(cái)產(chǎn)，就不可能構(gòu)成刑法上的占有。非法占有公私財(cái)物的行為并不一定都是應(yīng)當(dāng)受到刑罰懲罰的行為，只有當(dāng)非法占有公私財(cái)物的數(shù)額達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才能對(duì)行為人處以相應(yīng)的刑罰。
2、對(duì)財(cái)物占有的實(shí)控性。非法占有的本質(zhì)特征是占有，也就是對(duì)財(cái)物的實(shí)際控制，主要體現(xiàn)為對(duì)財(cái)物的直接掌握與管理。這種掌握與管理必須是直接的、現(xiàn)實(shí)的，而不是間接的、想象的。當(dāng)然，在研究實(shí)際占有性的時(shí)候，也有一種行為人企圖非法占有，但由于意志以外的原因而未能實(shí)際占有，或者行為人自動(dòng)中止了自己的行為，不再實(shí)施實(shí)際占有行為的情況，也是刑法中的犯罪未遂和犯罪中止。
3、對(duì)財(cái)物占有的廣義性。在刑法中，侵犯財(cái)產(chǎn)類的犯罪，大致有兩種情況：一是對(duì)他人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)能的全面侵害；二是部分侵害，即只侵害到所有權(quán)權(quán)能的某些方面。而凡“占有”型犯罪，均是指行為人意欲行使他人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的全部權(quán)能，即對(duì)他人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)構(gòu)成全面侵害。在這個(gè)意義上，非法占有實(shí)際上就是非法所有。
4、對(duì)財(cái)物占有的明確性。侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪的主觀方面必須是直接故意，行為人必須具有非法占有公私財(cái)產(chǎn)的目的，這是刑法所明確規(guī)定的，不以非法占有為目的，就不能認(rèn)定為刑法中的非法占有。司法實(shí)踐中，也遇到了一些不是出于貪利性動(dòng)機(jī)而實(shí)施了財(cái)產(chǎn)型犯罪行為的情況。比如，因追索債款不成而盜竊債務(wù)人財(cái)物的，因?qū)挝活I(lǐng)導(dǎo)不滿而盜竊本單位財(cái)物泄憤所得的，等等。盡管犯罪動(dòng)機(jī)不同，但行為的實(shí)質(zhì)還是將不屬于自己所有的公私財(cái)產(chǎn)非法占為已有，目的還是明確的。
二、非法占有目的認(rèn)識(shí)上的困惑
1、非法占用與非法占有的關(guān)系。個(gè)人或公司、其他組織借錢(qián)經(jīng)營(yíng)案件的行為人通過(guò)欺詐的方法取得公私財(cái)物后，并沒(méi)有攜款潛逃或明顯地用于個(gè)人揮霍，而是用于經(jīng)營(yíng)。對(duì)此則難以確定其意圖是非法占用公私財(cái)物還是非法占有公私財(cái)物。
2、直接故意與間接故意的關(guān)系。個(gè)人或公司、其他組織借財(cái)物進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的案件，經(jīng)營(yíng)人對(duì)能否最終取得他人的財(cái)物的所有權(quán)持放任態(tài)度，若萬(wàn)一經(jīng)營(yíng)成功或?qū)Ψ阶返木o就歸還，追的不緊或無(wú)錢(qián)就賴，其故意犯罪的類型屬于間接故意。但如果將間接故意也納入非法占有目的的范疇，則明顯違反了刑法理論中關(guān)于犯罪目的只存在于直接故意的通說(shuō)。
3、經(jīng)營(yíng)成功與失敗的關(guān)系。由于在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，確實(shí)有在沒(méi)有資金或資金嚴(yán)重不足的情況下，采用“借財(cái)物”方式經(jīng)營(yíng)成功的特例。如果以經(jīng)營(yíng)成功及經(jīng)營(yíng)人在事后能償還財(cái)物為歸責(zé)的理由，有客觀歸罪之嫌。
三、以非法占有為目的判定
以非法占有為目的，是指行為人企圖通過(guò)實(shí)施某種犯罪行為，達(dá)到將不屬于自己所有的公私財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸自己所有的目的。這種心理狀態(tài)對(duì)于行為人來(lái)說(shuō)是主觀的，而對(duì)辦案人員來(lái)說(shuō)，則是客觀存在的，是可以被認(rèn)識(shí)的。在辦理侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪案件中，要正確判定“以非法占有為目的”，必須著力查明五個(gè)方面的客觀情形。
1、必須查明行為人實(shí)施非法占有行為的具體動(dòng)機(jī)。犯罪動(dòng)機(jī)是推動(dòng)或者引起行為人實(shí)施犯罪行為的內(nèi)心起因，與犯罪目的有著緊密的聯(lián)系。犯罪動(dòng)機(jī)作為一種思想因素，絕不是憑空產(chǎn)生的，它與外界的其他事物，也就是行為不端的背景存在著一定的客觀因果性。所以，查明行為人是否“以非法占有為目的”，就必須查明其行為的動(dòng)機(jī)和背景。比如，有的行為人為了更新設(shè)備，卻以流動(dòng)資金的名義申請(qǐng)貨款。這種欺詐行為在方式上非法的，但動(dòng)機(jī)只是為了解決生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的迫使需要，就不能認(rèn)定為“以非法占有為目的”。
2、必須查明行為人非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體情節(jié)。以非法占有為目的是一種主觀心理態(tài)度，只有在實(shí)施了非法占有公私財(cái)產(chǎn)的行為之后，才能明顯地表露出來(lái)，得到證實(shí)。尤其是在犯罪分子不愿暴露自己的犯罪目的，或者偵查行為不當(dāng)，導(dǎo)致行為人作出違心供述的情況下，查明行為人占有公私財(cái)產(chǎn)的具體情節(jié)，對(duì)于正確判定是否以非法占有為目的，有著十分重要的意義。
3、必須查明行為人非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體手段。在許多情況
下，行為人的行為是否以非法占有為目的，是通過(guò)非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體方法表現(xiàn)出來(lái)的。根據(jù)法律規(guī)定，主要有三種情況。一是刑法分則條文中沒(méi)有明確表述“以非法占有為目的”，只要采取相應(yīng)的犯罪方法，實(shí)施了具體的犯罪行為，推定其具有非法占有的故意，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法占有公私財(cái)物而構(gòu)成犯罪的情況。二是必須采取刑法分則條文中列舉的犯罪方法，實(shí)施了相應(yīng)的犯罪行為，才能被認(rèn)定為“以非法占有為目的”而構(gòu)成犯罪的情況。三是刑法分則條文雖然規(guī)定了必須以非法占有為目的作為構(gòu)成犯罪的主觀方面要件，但沒(méi)有詳細(xì)列舉非法占有的具體方法，需要在司法實(shí)踐中準(zhǔn)確把握的情況。如刑法金融詐騙中的集資詐騙罪，必須具備非法占有為目的的主觀方面要件。然而，在非法占有為目的尚未實(shí)現(xiàn)的情況下，就很容易與非法吸收公眾存款罪混淆起來(lái)。在這種情況下，此罪與彼罪的區(qū)分只能從犯罪方法上進(jìn)行分析。以高收益為誘餌，捏造事實(shí)，編造謊言，誘騙公眾進(jìn)行投資，或者以“共同投資”的名義騙取他人錢(qián)財(cái)?shù)�，才是以非法占有為目的，�?gòu)成集資詐騙罪。而利用人們的獲利心理和金融知識(shí)比較貧乏的弱點(diǎn)，以高利息相引誘，騙取群眾存款后高利轉(zhuǎn)貸牟取暴利的，雖然也采取了欺騙的方法，但沒(méi)有非法占有群眾存款的目的，就只能認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪。
4、必須查明行為人對(duì)非法占有的公私財(cái)產(chǎn)的處置情況。行為人對(duì)非法占有的公私財(cái)產(chǎn)的處置情況，清晰地表明了行為人對(duì)已經(jīng)非法占有的公私財(cái)產(chǎn)的主觀心態(tài)，由此可以判明行為人是否以非法占有為目的，從而明確地區(qū)分行為人的行為是屬于民法調(diào)整的非法占有范疇，還是應(yīng)當(dāng)受到刑罰懲罰的犯罪行為。如刑法第224條第四項(xiàng)規(guī)定，收受對(duì)方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪。但有些行為人收受貨物、貨款后將之處置后沒(méi)有逃匿，只是無(wú)力履行合同，即所謂的“千年不賴，萬(wàn)年不還”現(xiàn)象。這時(shí)能否認(rèn)定為非法占有目的是相當(dāng)困難的。
5、必須查明行為人非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體時(shí)間。關(guān)于非法占有的時(shí)間問(wèn)題，涉及到兩個(gè)問(wèn)題：一是非法占有的目的的形成時(shí)間；二是行為人打算對(duì)財(cái)物非法占有的時(shí)間。行為人打算占有他人財(cái)物的時(shí)間，對(duì)于認(rèn)定是否具有非法占有的目的，也具有重要的意義。行為人是打算長(zhǎng)期、永久占有？還是打算短期、暫時(shí)占有？直接反映出行為人對(duì)財(cái)物的處置意圖。作為“非法占有目的”的占有，應(yīng)是打算長(zhǎng)期占有、永久占有，而非短期、暫時(shí)占有。
四、非法占有目的的推定認(rèn)定
侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪是鐵路常見(jiàn)多發(fā)的案件。在辦理這類案件時(shí)，我們常常遇到行為人為逃避法律制裁，以各種借口拒絕承認(rèn)自己當(dāng)時(shí)的主觀目的，給非法占有主觀故意要件的認(rèn)定、舉證帶來(lái)諸多困難。這就需要借鑒客觀主義理論的有益成分，在查明客觀情形的基礎(chǔ)上，根據(jù)查明的事實(shí)和證據(jù)材料，按照非法占有的幾個(gè)方面特征逐一分析后加以綜合，推定出行為人是否以非法占有為目的的正確結(jié)論。
所謂推定,是指根據(jù)事實(shí)之間的常規(guī)聯(lián)系,當(dāng)某一事實(shí)確定存在時(shí),可以推導(dǎo)出某個(gè)不明事實(shí)的存在。用以推導(dǎo)的事實(shí)謂之基礎(chǔ)事實(shí),由基礎(chǔ)事實(shí)推導(dǎo)出來(lái)的事實(shí)則是推定事實(shí)。推定的原理表現(xiàn)在基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間的普遍的、常規(guī)的共存關(guān)系,即當(dāng)基礎(chǔ)事實(shí)存在時(shí),在絕大多數(shù)情況下,推定事實(shí)也存在。目的犯的犯罪目的，是一種主觀心理內(nèi)容，看不見(jiàn)、摸不著，很難被外界直接感知。故而在犯罪嫌疑人辯解無(wú)誠(chéng)信價(jià)值且明顯偏離事實(shí)的情況下，非法占有目的應(yīng)運(yùn)用推定來(lái)解決。非法占有目的推定，在最高人民法院的有關(guān)規(guī)定中也有明確的體現(xiàn)。2001年1月21日最高人民法院印發(fā)的《全國(guó)法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》第三條第(三)項(xiàng)就規(guī)定：“金融詐騙罪都是以非法占有為目的的犯罪……，根據(jù)司法實(shí)踐，對(duì)于行為人通過(guò)詐騙的方法非法獲取資金，造成數(shù)額較大資金不能歸還，并具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為具有非法占有的目的……。這一規(guī)定肯定了司法推定在金融詐騙罪認(rèn)定中的運(yùn)用。也就是說(shuō)，推定證明犯罪允許例外。筆者認(rèn)為，犯罪行為乃外化的主體思想，也只能以外化的行為來(lái)推定主體的思想。司法推定運(yùn)用于以非法占有為目的的侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪的訴訟證明活動(dòng), 既能夠有效地減輕司法機(jī)關(guān)的證明責(zé)任和訴訟成本,也能夠有效防止因證明不能而帶來(lái)的不利后果，更能夠全面、科學(xué)、客觀的判定行為人的非法占有目的，不失為解決非法目的證明困境的一種有效思路。
①參見(jiàn)張明楷：《論財(cái)產(chǎn)罪的非法占有目的》
