[ 馬忠法 ]——(2012-2-16) / 已閱15607次
馬忠法 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院 副教授 , 王高平 復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院
關(guān)鍵詞: 馳名商標(biāo)/虛假訴訟/認(rèn)定
內(nèi)容提要: 馳名商標(biāo)并不是一般商標(biāo)分類中的一種，其制度設(shè)立的最初目的是為了解決以申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t確定商標(biāo)權(quán)歸屬的注冊(cè)制度可能造成的實(shí)質(zhì)性不公。然而，因?qū)︸Y名商標(biāo)認(rèn)識(shí)的偏差和政府不當(dāng)?shù)恼邔?dǎo)向等因素的作用，一些人不惜通過(guò)制造案件、進(jìn)行虛假訴訟來(lái)獲得馳名商標(biāo)的認(rèn)定。這不僅浪費(fèi)司法資源，而且也擾亂了整個(gè)商標(biāo)制度的社會(huì)功效，對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新和自主品牌戰(zhàn)略的順利實(shí)施形成很大障礙�！翱低酢瘪Y名商標(biāo)糾紛案就是這方面的典型案例。為了規(guī)制虛假訴訟，法院應(yīng)堅(jiān)持正確的認(rèn)定原則，統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)糾正人們?cè)隈Y名商標(biāo)認(rèn)識(shí)方面的偏差，以使馳名商標(biāo)回歸常態(tài)。
在社會(huì)上引起巨大反響的“康王”商標(biāo)糾紛案，引發(fā)人們關(guān)于馳名商標(biāo)的熱議以及對(duì)司法認(rèn)定馳名商標(biāo)的思考。“康王”商標(biāo)糾紛案的基本案情是：2006年，汕頭市康王精細(xì)化工實(shí)業(yè)有限公司狀告安徽涇縣慈坑村中村組村民李朝芳，提出后者以商業(yè)使用為目的，在網(wǎng)絡(luò)上注冊(cè)“中國(guó)康王”、www.kanwan.com.cn網(wǎng)絡(luò)域名，對(duì)自己的“康王kanwan”商標(biāo)構(gòu)成侵權(quán)，請(qǐng)求判決汕頭公司的“康王kanwan”商標(biāo)為馳名商標(biāo)。2006年8月4日，宣城中院判決汕頭公司勝訴，認(rèn)定汕頭公司持有的“康王kanwan”商標(biāo)為馳名商標(biāo)，同時(shí)還認(rèn)定原告在訴求中沒(méi)有要求的另兩件注冊(cè)商標(biāo)——“Kanwan”（注冊(cè)號(hào)為第3125775號(hào)）、“康王KANWANG”（注冊(cè)號(hào)為第1172124號(hào)）——也為馳名商標(biāo)。對(duì)這一判決，作為利害關(guān)系人的云南滇虹藥業(yè)表示不服向安徽省高級(jí)人民法院提出了民事再審申請(qǐng)。安徽高院調(diào)查發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致汕頭公司獲得一枚馳名商標(biāo)的所謂的李朝芳網(wǎng)上侵權(quán)事件，竟是由原告汕頭公司自己一手炮制的。以李朝芳名義注冊(cè)的兩個(gè)域名“中國(guó)康王”、“www.kanwan.com.cn”是由原汕頭公司代理律師以不正當(dāng)方式得到李朝芳的身份證復(fù)印件然后找人注冊(cè)而成的。李朝芳本人自始至終未參與整個(gè)案件的審理活動(dòng)，甚至根本沒(méi)有收到過(guò)宣城中院所發(fā)的應(yīng)訴通知書、舉證通知書及判決書。隨后，安徽省高院責(zé)令宣城中院重審此案。宣城中院最終裁定：撤銷汕頭康王公司的馳名商標(biāo)“康王kanwan”等。
該案引出的問(wèn)題是：為何有人為了獲取馳名商標(biāo)而不惜違法弄虛作假？我國(guó)有無(wú)馳名商標(biāo)司法認(rèn)定的相關(guān)法律制度？我們?cè)诜芍贫壬鲜欠窠o這些不法之徒留下了可乘之機(jī)？如果是，有無(wú)針對(duì)這種危害他人利益、造成市場(chǎng)紊亂的行為給予制裁的機(jī)會(huì)？本文基于康王案例意圖對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行探討，以期對(duì)我國(guó)的馳名商標(biāo)司法認(rèn)定制度的完善能有所裨益。
一、馳名商標(biāo)司法認(rèn)定的由來(lái)及其現(xiàn)狀
（一）馳名商標(biāo)司法認(rèn)定之由來(lái)
對(duì)于馳名商標(biāo)的認(rèn)定，我國(guó)1982年《商標(biāo)法》及1988年《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》都沒(méi)有規(guī)定。1994之后，隨著成立世界貿(mào)易組織協(xié)定及作為烏拉圭回合談判一攬子協(xié)議之一的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的通過(guò)和中國(guó)入世步伐的加快，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家工商行政管理局在1995年第三次修訂《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》時(shí)，使用了與“馳名商標(biāo)”相近的“為公眾熟知的商標(biāo)”一詞。如它規(guī)定，“違反誠(chéng)實(shí)信用原則，以復(fù)制、模仿、翻譯等方式，將他人已為公眾熟知的商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)的”，屬于《商標(biāo)法》規(guī)定的“以欺騙手段或其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的行為”，權(quán)利人可以“請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定撤銷該注冊(cè)商標(biāo)”。（注：參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則（第三次修正）》（1995）第25條。）緊隨其后，1996年國(guó)家工商行政管理局頒布了《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》這一部門規(guī)章，對(duì)“馳名商標(biāo)”做了解釋并規(guī)定其認(rèn)定和管理方面的事宜。但上述做法僅停留在行政法規(guī)與規(guī)章層面，實(shí)現(xiàn)重大突破的是2001年中國(guó)入世前修改的《商標(biāo)法》，它以法律層級(jí)較高的立法形式確認(rèn)了“馳名商標(biāo)”的地位。它規(guī)定不僅“就相同或類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或翻譯他人未在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的”，不予注冊(cè)并禁止使用；還就“就不相同或不相類似的商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或翻譯他人已經(jīng)在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害的”，也不予注冊(cè)并禁止使用。（注：參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（2001）第13條。）同時(shí)，它還列舉了認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)考慮的因素：（一）相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度；（二）該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間；（三）該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍；（四）該商標(biāo)作為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄；（五）該商標(biāo)馳名的其他因素。（注：參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（2001）第14條。）至此，我們?cè)诹⒎ㄉ嫌辛苏J(rèn)定馳名商標(biāo)的依據(jù)。但是，它也留下了爭(zhēng)議，即沒(méi)有明確規(guī)定認(rèn)定馳名商標(biāo)的機(jī)構(gòu)；這為馳名商標(biāo)認(rèn)定的法律實(shí)踐留下了彈性空間。
根據(jù)行政法規(guī)和規(guī)章，行政認(rèn)定具備合法性；而根據(jù)最高人民法院的司法解釋，司法認(rèn)定也具備正當(dāng)性。2001年7月17日，最高人民法院頒布的《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定“法院審理域名糾紛案件，根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求以及案件的具體情況，可以對(duì)涉及的注冊(cè)商標(biāo)是否馳名依法做出認(rèn)定”。（注：《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第6條。）該條確認(rèn)了法院具有審查認(rèn)定馳名商標(biāo)的職能。2002年10月12日，最高人民法院又頒布《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，對(duì)認(rèn)定馳名商標(biāo)的法院（中級(jí)以上人民法院）、標(biāo)準(zhǔn)、效力以及對(duì)馳名商標(biāo)侵權(quán)行為法律責(zé)任的追究等進(jìn)行進(jìn)一步明確規(guī)定，秉承了國(guó)際通行的“個(gè)案認(rèn)定、被動(dòng)保護(hù)”的原則，從而確立了人民法院對(duì)馳名商標(biāo)進(jìn)行司法保護(hù)的審判機(jī)制。故在實(shí)踐中我們形成了行政認(rèn)定和司法認(rèn)定雙軌制。本文主要針對(duì)近年來(lái)司法認(rèn)定中給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)消極影響和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的、較為泛濫的虛假訴訟進(jìn)行討論。
（二）馳名商標(biāo)司法認(rèn)定中的虛假訴訟之現(xiàn)狀
從2001年至今，司法認(rèn)定馳名商標(biāo)走過(guò)了近十年的歷程，具有審理權(quán)限的各中級(jí)人民法院通過(guò)認(rèn)定馳名商標(biāo)，保護(hù)了馳名商標(biāo)權(quán)利人的合法權(quán)益。但司法認(rèn)定馳名商標(biāo)過(guò)程中暴露出來(lái)的問(wèn)題更應(yīng)引起我們的重視：一是馳名商標(biāo)的認(rèn)定中司法認(rèn)定的馳名商標(biāo)所占的比例大，數(shù)量增長(zhǎng)迅速。全國(guó)現(xiàn)共有馳名商標(biāo)2600多個(gè)，（注：中國(guó)馳名商標(biāo)網(wǎng)：www.21sb.com.）其中由各級(jí)人民法院認(rèn)定的馳名商標(biāo)300多個(gè)，而且主要集中在近3年。以地方為例，無(wú)錫現(xiàn)有的47個(gè)中國(guó)馳名商標(biāo)中，有37個(gè)是由各地法院認(rèn)定的。山東某縣級(jí)市馳名商標(biāo)與注冊(cè)商標(biāo)的比率竟高達(dá)1%；浙江金華市一年便新添司法認(rèn)定馳名商標(biāo)54件，這一數(shù)量是該市歷年取得馳名商標(biāo)的3倍；二是認(rèn)定的法院大多是邊遠(yuǎn)地區(qū)的法院。通過(guò)判決認(rèn)定浙江數(shù)百家馳名商標(biāo)的法院，80%以上集中在中西部，通過(guò)浙江本省法院系統(tǒng)做出認(rèn)定的，鳳毛麟角。（注：搜狐新聞：《馳名商標(biāo)近年泛濫成災(zāi)浙江全省皆“馳名”》，2009年10月7日登錄。）
浙江紹興市兩年來(lái)新增司法認(rèn)定馳名商標(biāo)59件，主要認(rèn)定法院既非其本土也非北京、上海、廣東等國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較好的省市，而多半來(lái)自內(nèi)蒙古、江西、陜西等經(jīng)濟(jì)相對(duì)不夠發(fā)達(dá)的地區(qū)。三是法院認(rèn)定的馳名商標(biāo)，不少連本地人都沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)。[1]現(xiàn)在一些企業(yè)在追求馳名商標(biāo)認(rèn)定時(shí)所期望的目標(biāo)不是為了解決商標(biāo)侵權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等爭(zhēng)議，而是為了獲得榮譽(yù)稱號(hào)、廣告資源、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，政策優(yōu)惠等目的。[2]所以有條件要上，沒(méi)有條件創(chuàng)造條件也要上，在這種思想的指引下，有些人便企圖通過(guò)制造案件進(jìn)行虛假訴訟以達(dá)到司法認(rèn)馳的目的。在康王案件中，汕頭康王通過(guò)狀告安徽涇縣慈坑村中村組村民李朝芳注冊(cè)“中國(guó)康王”等網(wǎng)絡(luò)域名對(duì)其“康王kanwan”商標(biāo)構(gòu)成侵權(quán)，向法院起訴。在重審法庭上，大量證據(jù)證明，這起所謂的侵權(quán)案乃是汕頭康王一手制造的：從假案情、假被告再到假代理人。同樣的情況也發(fā)生在“史翠英”案件中。2007年年底，山西運(yùn)城中院認(rèn)定“史翠英”為馳名商標(biāo)，曾引發(fā)軒然大波。因?yàn)閷幉ㄊ反溆⒐灸昙{稅只有幾十萬(wàn)元，有人找到該官司的被告、史翠英公司的侵權(quán)人，發(fā)現(xiàn)被告對(duì)案情一問(wèn)三不知。
2008年12月15日，浙江省高院向社會(huì)公布了全國(guó)首個(gè)針對(duì)虛假訴訟的規(guī)范性文件——《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見(jiàn)》。涉及馳名商標(biāo)認(rèn)定的案件，被列為可能產(chǎn)生虛假訴訟的典型之一。打開(kāi)電腦在百度上輸入關(guān)鍵字“馳名商標(biāo)虛假訴訟”，立即會(huì)出現(xiàn)837，000個(gè)結(jié)果�！ 《ⅠY名商標(biāo)虛假訴訟的成因
（一）“虛假訴訟”的界定及其危害
訴訟應(yīng)當(dāng)具有“合法利益”理論已為當(dāng)前各國(guó)所普遍采用，“無(wú)利益即無(wú)訴權(quán)”已發(fā)展成為一項(xiàng)訴訟原則，即指法律權(quán)利只有受到侵犯才允許起訴。[3]因此，正當(dāng)訴權(quán)應(yīng)當(dāng)是針對(duì)權(quán)利是否受到了真正的而非虛構(gòu)、故意制造的侵害提起，否則，屬權(quán)利濫用。
虛假訴訟是指當(dāng)事人出于不正當(dāng)?shù)膭?dòng)機(jī)，通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)、偽造證據(jù)等手段，濫用法律賦予的訴訟權(quán)利，以達(dá)到獲得不正當(dāng)利益的目的。其“虛假”之處主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是糾紛事實(shí)的虛假，即本來(lái)不存在糾紛，通過(guò)人為制造糾紛的方式引起啟動(dòng)訴訟程序，以期借助司法之手達(dá)到獲取不正當(dāng)利益的目的；二是訴訟進(jìn)行中的虛假調(diào)解。而司法認(rèn)定馳名商標(biāo)中的虛假訴訟，通常都有一個(gè)固定模式：即先由某偏遠(yuǎn)地區(qū)一神秘人士注冊(cè)某企業(yè)核心詞的名稱，然后某企業(yè)將其起訴至該地區(qū)法院，法院隨即下達(dá)判決書，認(rèn)定該神秘人士侵犯了該企業(yè)的商標(biāo)所有權(quán)，并認(rèn)定該商標(biāo)為馳名商標(biāo)。
虛假訴訟的行為人意圖通過(guò)訴訟的形式獲得馳名商標(biāo)的認(rèn)定，一種結(jié)果是通過(guò)虛假訴訟，但最終沒(méi)有獲得認(rèn)定；另一種情況是，通過(guò)訴訟，最終獲得了認(rèn)定。在后一種情況下，那些本來(lái)就不該被認(rèn)定的商標(biāo)獲得了馳名商標(biāo)認(rèn)定后，其身價(jià)必然倍增，消費(fèi)者在購(gòu)買這些商標(biāo)所依附的商品或者享受其服務(wù)時(shí)就要付出更多的費(fèi)用，這對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)當(dāng)然是不公平的。而且這些通過(guò)虛假訴訟獲得的馳名商標(biāo)也擾亂了馳名商標(biāo)正常使用和形成的市場(chǎng)環(huán)境，將對(duì)中國(guó)的自主創(chuàng)新和自主品牌戰(zhàn)略的順利實(shí)施形成很大的障礙。[4]因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的結(jié)果往往體現(xiàn)在自主品牌中，而自主品牌要打造成一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的國(guó)家或國(guó)際品牌，就必須扎扎實(shí)實(shí)地作出長(zhǎng)期艱苦的努力。在馳名商標(biāo)認(rèn)定上投機(jī)取巧，在品牌宣傳上弄虛作假，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看無(wú)疑是品牌打造過(guò)程中的自殺性行為。
從訴訟理論的角度看，虛假訴訟背離了民事訴權(quán)所具有的救濟(jì)合法權(quán)益的正當(dāng)功能。當(dāng)事人非法行使民事訴權(quán)或利用民事訴權(quán)，其意圖往往是以合法的形式獲取非法利益。如果對(duì)非法行使民事訴權(quán)不予規(guī)制，那么不僅背離了“任何人都不應(yīng)從不當(dāng)行為中獲利”的原則，而且法庭將會(huì)淪為實(shí)施非法行為并從中獲利的場(chǎng)所，從而產(chǎn)生法律和司法的信任危機(jī)。同時(shí)，虛假訴訟行為也浪費(fèi)國(guó)家的審判資源。在審判資源有限的情況下，審判資源這一公共資源因非法行使訴權(quán)而被非法占用，實(shí)際上侵占和剝奪了他人合法行使民事訴權(quán)或民事訴訟的權(quán)利和機(jī)會(huì)。[5]347無(wú)論是虛假訴訟行為本身還是這一行為可能“運(yùn)作”出的所謂的馳名商標(biāo)，對(duì)社會(huì)都是一種極大的危害，所以對(duì)其進(jìn)行規(guī)制意義重大。
（二）馳名商標(biāo)虛假訴訟的成因
1.誠(chéng)信缺失
民事訴訟本是保護(hù)權(quán)益的手段，但一些人企圖借助這一合法的外衣，牟取不正當(dāng)利益。社會(huì)誠(chéng)信缺失是虛假訴訟發(fā)生的重要原因之一。[6]66誠(chéng)信是人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)交往中所必須遵循的最基本的行為準(zhǔn)則之一，是一個(gè)社會(huì)正常運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。我國(guó)社會(huì)正經(jīng)歷著由傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土社會(huì)向現(xiàn)代陌生人社會(huì)的轉(zhuǎn)型。[7]在傳統(tǒng)社會(huì)當(dāng)中，禮義廉恥在人際交往中發(fā)揮著重要的作用；而陌生人社會(huì)應(yīng)當(dāng)是以誠(chéng)實(shí)信任為基礎(chǔ)的社會(huì)。但在我國(guó)目前的這樣一個(gè)特殊的時(shí)期，原先的人際交往關(guān)系準(zhǔn)則在陌生人社會(huì)中幾乎已經(jīng)失效，新的交往準(zhǔn)則尚未完全建立。在民事活動(dòng)中有違誠(chéng)信的行為會(huì)時(shí)常發(fā)生。缺乏誠(chéng)信，主體自私的本性便會(huì)暴露出來(lái)，即以自我為中心、為達(dá)目的不顧及這種行為給他人及整個(gè)社會(huì)所帶來(lái)的危害。
2.利益驅(qū)動(dòng)
久經(jīng)市場(chǎng)使用的商標(biāo)，可以脫離它所標(biāo)記的商品或服務(wù)，有其獨(dú)立的市場(chǎng)價(jià)格。而一些馳名商標(biāo)，如可口可樂(lè)，動(dòng)輒可以賣出數(shù)百億元的市場(chǎng)價(jià)格。同時(shí)現(xiàn)代企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，已經(jīng)普遍意識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不是一種單純的法律權(quán)利，而更多的是一種競(jìng)爭(zhēng)工具和營(yíng)銷策略。一旦某商標(biāo)被認(rèn)定為馳名商標(biāo)，則使用該商標(biāo)的商品或服務(wù)價(jià)值驟增，商標(biāo)本身作為無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估的價(jià)值相比于認(rèn)定前也會(huì)成數(shù)十倍、上百倍增長(zhǎng)，馳名商標(biāo)在某種程度上成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的、擴(kuò)展商業(yè)利益的法律籌碼。[8]而作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的企業(yè)，是以利潤(rùn)最大化為其目標(biāo)的，既然馳名商標(biāo)有著如此巨大的潛力，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)自然具有很大的吸引力。
地方政府往往從政績(jī)考慮，對(duì)擁有馳名商標(biāo)的企業(yè)給予高額獎(jiǎng)勵(lì)，并在稅收方面予以照顧。浙江永康曾出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干獎(jiǎng)勵(lì)政策》，對(duì)轄區(qū)獲得中國(guó)名牌、中國(guó)馳名商標(biāo)的企業(yè)一次性給予l00萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。（注：如吉林省為榮獲“中國(guó)馳名商標(biāo)”的吉林省白山市喜豐塑業(yè)有限公司頒獎(jiǎng)100萬(wàn)元；安徽省發(fā)文規(guī)定，符合文件中“國(guó)家認(rèn)可”的馳名商標(biāo)，可以給予30萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)等。一些城市如安徽省阜陽(yáng)市、福建省福州市、湖北省武漢市和浙江省瑞安市也都紛紛出臺(tái)鼓勵(lì)政策，重獎(jiǎng)獲得“認(rèn)馳”的企業(yè)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊2007年7月2日?qǐng)?bào)道。）有關(guān)政府部門將馳名商標(biāo)認(rèn)定數(shù)作為政績(jī)指標(biāo)，更助長(zhǎng)了企業(yè)認(rèn)定馳名商標(biāo)的積極性。
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