[ 馮軍 ]——(2012-4-9) / 已閱28909次
現(xiàn)在，贊成階段理論的刑法學(xué)者不多，刑法學(xué)者主要是在幅的理論和點(diǎn)的理論之間進(jìn)行著激烈的爭(zhēng)論。
無(wú)論綜合刑論者是傾向于一般預(yù)防還是傾向于特別預(yù)防，他們都認(rèn)為責(zé)任與預(yù)防是兩個(gè)不同的范疇，它們具有本質(zhì)的區(qū)別，并且，把預(yù)防必要性理解為事實(shí)上的犯罪可能性。但是，既然認(rèn)為責(zé)任與預(yù)防“是有實(shí)質(zhì)區(qū)別的”，{28}那么，又怎么能夠把它們綜合起來(lái)呢？既然認(rèn)為一般預(yù)防與特別預(yù)防可能存在對(duì)立，那么，又怎么能夠在它們相互對(duì)立時(shí)進(jìn)行折中而又不造成其中一個(gè)的犧牲呢？在我看來(lái)，無(wú)論展開多么精巧的思維游戲，綜合刑論中的折中說(shuō)都會(huì)存在破綻，就像一個(gè)人總是在暗地里害了別人之后卻當(dāng)面對(duì)被害人說(shuō)他如何幫助了被害人，這個(gè)人的話中就總是會(huì)顯現(xiàn)出漏洞一樣。
只有采用功能責(zé)任論，才可能克服綜合刑論在處理責(zé)任與預(yù)防的關(guān)系時(shí)所產(chǎn)生的破綻。
在功能責(zé)任論者看來(lái)，責(zé)任與預(yù)防具有共同的本質(zhì)，它們都是由行為人是否忠誠(chéng)于法規(guī)范、在何種程度上忠誠(chéng)于法規(guī)范所決定的。責(zé)任和預(yù)防只是同一個(gè)事物的不同側(cè)面。行為人曾經(jīng)是否忠誠(chéng)于法規(guī)范是責(zé)任問(wèn)題，行為人將來(lái)是否忠誠(chéng)于法規(guī)范還是責(zé)任問(wèn)題，但是，行為人是否忠誠(chéng)于法規(guī)范也決定了行為人將來(lái)是否犯罪，還會(huì)影響一般公眾今后對(duì)法規(guī)范的態(tài)度，因此，也是預(yù)防問(wèn)題。功能責(zé)任論還認(rèn)為，責(zé)任并非固定不變的，行為人可以通過(guò)犯行前后的行為來(lái)增大或者減少責(zé)任；責(zé)任也可以隨著社會(huì)自治機(jī)能的變化而改變，社會(huì)越是健全，越是不通過(guò)追究行為人的責(zé)任就能實(shí)現(xiàn)規(guī)范和社會(huì)的穩(wěn)定，行為人就越是沒(méi)有責(zé)任。舉例來(lái)說(shuō)，當(dāng)一個(gè)社會(huì)具有如此高度的交通自治系統(tǒng)，以至于飲酒者無(wú)論怎么轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤都不可能讓汽車移動(dòng)半步時(shí)，就無(wú)需追究醉酒駕駛者的任何責(zé)任。
在科處刑罰時(shí)，是否需要考慮某一因素，在需要考慮某一因素時(shí)，該因素是使刑罰更重還是更輕，都應(yīng)該根據(jù)功能責(zé)任論來(lái)決定。
不考慮規(guī)范的有效性問(wèn)題，就不能正確地選擇量刑情節(jié)。例如，就行為人沒(méi)有受賄這一情節(jié)而言，要看行為人是以何種對(duì)待法規(guī)范的態(tài)度而拒絕賄賂的。如果行為人一貫廉潔，將他人10萬(wàn)元的賄賂交給了組織之后，卻因?yàn)榈K于好友的情面又收了1萬(wàn)元賄賂，那么，他事前拒絕10萬(wàn)元賄賂的行為就降低了他收受1萬(wàn)元賄賂的責(zé)任；如果行為人一貫貪腐，將他人10萬(wàn)元的賄賂交給了組織之后，卻又在拒不受賄的幌子下大肆收受他人100萬(wàn)元賄賂，那么，他事前拒絕10萬(wàn)元賄賂的行為就加重了他收受100萬(wàn)元賄賂的責(zé)任。再如，就行為人殺人后碎尸這一情節(jié)而言，也要看行為人以何種對(duì)待法規(guī)范的態(tài)度殺人碎尸。如果行為人殺死了一個(gè)曾經(jīng)依法舉報(bào)他的人之后又將尸體砍碎，目的僅僅是讓人知道每一個(gè)舉報(bào)他的人的下場(chǎng)，那么，碎尸這一情節(jié)就使他在法定刑幅度內(nèi)掙得了更重的刑罰；如果行為人殺死了一個(gè)曾經(jīng)將其無(wú)辜的母親強(qiáng)奸致死的逃犯后又將尸體砍碎，目的僅僅是讓人知道任何一個(gè)肆意強(qiáng)奸者的結(jié)局，那么，碎尸這一情節(jié)就使他在法定刑幅度內(nèi)掙得了更輕的刑罰。張明楷教授認(rèn)為，“殺人后碎尸會(huì)受到社會(huì)一般人的更嚴(yán)厲的譴責(zé)。但是，一般人的譴責(zé)并不等于刑法上的譴責(zé)。更為重要的是，刑法沒(méi)有規(guī)定毀壞尸體罪，碎尸不是刑法上的違法事實(shí)。既然如此，就難以使殺人后的碎尸行為成為提高責(zé)任刑的情節(jié)�！眥29}不知道張明楷教授是否認(rèn)為“殺人后碎尸”這一情節(jié)既不影響責(zé)任刑也不影響預(yù)防刑，是對(duì)量刑完全無(wú)意義的因素，如果張明楷教授認(rèn)為無(wú)論什么場(chǎng)合下的“殺人后碎尸”都不影響量刑，那么，就因?yàn)槿狈?xì)致的責(zé)任區(qū)別，而顯得似是而非。
不考慮規(guī)范的有效性問(wèn)題，也不能正確地判斷某一情節(jié)是否屬于從重處罰的量刑情節(jié)。我們似乎形成了“治亂世用重典”的思維定式，習(xí)慣于認(rèn)為社會(huì)治安狀況惡化時(shí)，一般預(yù)防的必要性就大，就應(yīng)當(dāng)從重從快處罰犯罪。但是，在社會(huì)治安狀況惡化時(shí)，對(duì)行為人科處的刑罰應(yīng)當(dāng)與他的責(zé)任相一致，要根據(jù)行為人對(duì)待法規(guī)范的態(tài)度來(lái)決定量刑的輕重。例如，在汶川地震發(fā)生后，有些不法之徒冒充救災(zāi)自愿者到災(zāi)區(qū)盜竊，對(duì)于這種趁災(zāi)盜竊行為，應(yīng)該按照盜竊罪從重處罰。但是，有些村民在地震后匆忙撤離家園，在逃避震災(zāi)途中，為生存計(jì)，從無(wú)人的廢墟中拿取了他人的財(cái)物，一般而言不宜作為犯罪來(lái)處理，即使作為盜竊罪處理，也應(yīng)該從輕處罰。再如，“當(dāng)酒后駕駛導(dǎo)致交通事故的犯罪在一段時(shí)間急劇增加時(shí)，行為人在此背景下仍然酒后駕駛造成交通事故的，能否認(rèn)為其責(zé)任加重，進(jìn)而提高責(zé)任刑？”張明楷教授的回答是否定的，理由是“因?yàn)榉缸锏脑黾舆@種現(xiàn)象本身，并不能歸責(zé)于行為人�！眥30}但是，我認(rèn)為，這個(gè)問(wèn)題仍然要根據(jù)行為人對(duì)待法規(guī)范的態(tài)度來(lái)解答。如果行為人對(duì)禁止酒后駕駛的法規(guī)范感到厭惡，想讓“酒后駕駛導(dǎo)致交通事故的犯罪在急劇增加”這一背景更加突出，也就是說(shuō)，想為酒后駕駛導(dǎo)致交通事故的犯罪更加急劇增加作貢獻(xiàn)，那么，他的責(zé)任就因?yàn)椤熬坪篑{駛導(dǎo)致交通事故的犯罪在急劇增加”這一背景而增大，應(yīng)當(dāng)受到比沒(méi)有這一背景的酒后駕駛造成交通事故的犯罪更重的處罰。如果“酒后駕駛導(dǎo)致交通事故的犯罪在急劇增加”這一背景純粹是一種客觀存在，行為人在主觀上和客觀上對(duì)這一背景更加突出沒(méi)有任何貢獻(xiàn)，例如，行為人很譴責(zé)酒后駕駛行為，卻因?yàn)橐淮闻c老大久別重逢時(shí)的聚會(huì)，被老大硬勸著喝了酒，又碰巧趕上下雪，在妻子不停的呼喚聲中，他酒后謹(jǐn)慎地開車回家，卻仍然導(dǎo)致了交通事故的發(fā)生，在這種場(chǎng)合，行為人的責(zé)任就不應(yīng)因?yàn)椤熬坪篑{駛導(dǎo)致交通事故的犯罪在急劇增加”這一背景的存在而增大。
不考慮規(guī)范的有效性問(wèn)題，同樣不能正確地判斷某一情節(jié)是否屬于從輕處罰的量刑情節(jié)。例如，張明楷教授認(rèn)為，“行為人身受重傷，再犯罪的條件受到了限制，特殊預(yù)防的必要性減少，”因此，要作為預(yù)防刑的情節(jié)來(lái)考慮，對(duì)行為人判處較輕的刑罰甚至免除處罰。{31}但是，“行為人身受重傷”是否影響量刑，也要看它是否影響規(guī)范的效力。如果“行為人身受重傷”證明了某種犯罪是不值得選擇的，犯罪本身就會(huì)給行為人自己帶來(lái)?yè)p害，那么，就從事實(shí)上證明了規(guī)范的有效性，因此，就證明了行為人的規(guī)范責(zé)任小，可以對(duì)行為人判處較輕的刑罰甚至免除處罰，這在交通肇事罪等過(guò)失犯罪中往往如此；但是，在故意犯罪中，情況可能相反，行為人越是冒著身受重傷的危害去犯罪，就越是證明行為人強(qiáng)烈的規(guī)范違反意志，即使行為人在犯罪中身受重傷，也不應(yīng)對(duì)行為人判處較輕的刑罰甚至免除處罰。在這種場(chǎng)合，“行為人身受重傷”并不一定表明“特殊預(yù)防的必要性減少”，人們有理由懷疑行為人即使殘廢也會(huì)設(shè)法利用他人再次犯罪或者在傷好后更狡猾地犯罪。
即使事實(shí)上失去了再犯可能性，也不能因此就對(duì)行為人判處較輕的刑罰甚至免除處罰。一個(gè)審判時(shí)已滿七十五周歲的人，因故意殺人被判刑的，當(dāng)然就在事實(shí)上失去了再犯可能性，但是，并不能就一概不判他死刑，在行為人以特別殘忍手段致人死亡時(shí)，就不考慮其再犯可能性在事實(shí)上的喪失，仍然應(yīng)當(dāng)判他死刑。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，納粹頭目完全沒(méi)有再次實(shí)施納粹活動(dòng)的可能性，但是，對(duì)他們判處自由刑甚至死刑仍然是必要的，否則，人類就不能有力地證明納粹活動(dòng)多么根本地否定了法的精神。
我國(guó)《刑法》第5條是關(guān)于責(zé)任原則的規(guī)定，根據(jù)該規(guī)定，完全可以很好地處理責(zé)任與犯罪、責(zé)任與刑罰、責(zé)任與預(yù)防的關(guān)系。
《刑法》第5條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。”張明楷教授認(rèn)為，“《刑法》第5條的規(guī)定，實(shí)際上是要求刑罰的輕重必須與罪行的輕重以及犯罪人的再犯可能性相適應(yīng)。與罪行輕重相適應(yīng)，是報(bào)應(yīng)刑的要求；與再犯可能性相適應(yīng)，是特殊預(yù)防的要求�！缎谭ā返�5條的實(shí)質(zhì)在于，既要罪刑均衡（罪刑相適應(yīng)），又要刑罰個(gè)別化�！眥32}當(dāng)張明楷教授認(rèn)為責(zé)任與預(yù)防是本質(zhì)上不同的東西時(shí)，認(rèn)為《刑法》第5條中的“刑事責(zé)任”就是“再犯可能性”，就或者是完全脫離文本的概念理解，或者是對(duì)理解前提的自我否定。在認(rèn)為“刑事責(zé)任”也是責(zé)任時(shí)，如果責(zé)任與預(yù)防根本不同，“再犯可能性”又怎么會(huì)是“刑事責(zé)任”？在認(rèn)為“刑事責(zé)任”也是責(zé)任時(shí)，只有責(zé)任與預(yù)防根本就是一回事，“再犯可能性”才可能成為“刑事責(zé)任”；如果認(rèn)為《刑法》第5條中的“刑事責(zé)任”不是責(zé)任，而是“犯罪人所應(yīng)承擔(dān)的廣義的法律后果”，那么，雖然在邏輯上再犯可能性能夠成為影響法律后果的因素，但是不可能是法律后果本身。而且，把《刑法》第5條中的“刑事責(zé)任”理解為“犯罪人所應(yīng)承擔(dān)的廣義的法律后果”，就會(huì)使《刑法》第5條的規(guī)定變成：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑罰相適應(yīng)，”因?yàn)閷?duì)那些必須判處刑罰的犯罪而言，刑罰本身就是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果，刑罰就是刑事責(zé)任的表現(xiàn)形式。這樣，將我國(guó)《刑法》第5條中的“刑事責(zé)任”理解為“犯罪人所應(yīng)承擔(dān)的廣義的法律后果”，就會(huì)使該規(guī)定變成一個(gè)邏輯上的怪胎。
在我看來(lái)，對(duì)《刑法》第5條規(guī)定的解釋，應(yīng)該是另一種樣子。
首先，《刑法》第5條中的“罪行”是指“不法”。所有的不法要素，同時(shí)也是責(zé)任要素。
在犯罪構(gòu)造中，涉及的是根據(jù)某一目標(biāo)對(duì)各種對(duì)象進(jìn)行整序，即涉及到確定刑罰的各種前提條件。因此，被歸入更早的犯罪等級(jí)（例如，構(gòu)成要件）中的各種對(duì)象（例如，故意、過(guò)失）對(duì)更晚的等級(jí)（例如，責(zé)任）而言并沒(méi)有失去，而是處于更低的（更遠(yuǎn)離目標(biāo)的）犯罪概念的等級(jí)之中的犯罪因素又返回到更高的（更接近目標(biāo)的）等級(jí)之中，{33}這可以簡(jiǎn)練地表達(dá)為一個(gè)公式：所有的不法都屬于責(zé)任構(gòu)成要件。不法本身就是責(zé)任評(píng)價(jià)的對(duì)象。當(dāng)我國(guó)《刑法》第5條指出刑罰要與“罪行”相適應(yīng)的時(shí)候，它無(wú)非是在強(qiáng)調(diào)不能脫離“罪行”去談責(zé)任，刑罰要與體現(xiàn)在“罪行”之中的責(zé)任相適應(yīng)。因此，這樣解釋并非“導(dǎo)致沒(méi)有責(zé)任的違法事實(shí)也可能成為量刑根據(jù)，這便違反了責(zé)任主義”。{34}
其次，《刑法》第5條中的“刑事責(zé)任”，既指犯行責(zé)任，也指量刑責(zé)任。犯行責(zé)任是表現(xiàn)在不法之中并與不法相一致的責(zé)任，是具有責(zé)任的不法，它在法定刑的檔次和幅度內(nèi)確定了基準(zhǔn)刑。量刑責(zé)任是表現(xiàn)在犯行前后的行為之中、雖然不屬于不法的內(nèi)容但是與規(guī)范承認(rèn)相一致的責(zé)任，它確定了處斷刑。犯行責(zé)任與量刑責(zé)任都與規(guī)范承認(rèn)相關(guān)，都是責(zé)任。
只要以規(guī)范的有效性、以法忠誠(chéng)為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定一般預(yù)防和特殊預(yù)防的必要性，那么，一般預(yù)防和特殊預(yù)防的必要性就是責(zé)任的內(nèi)容。一個(gè)忠誠(chéng)于法規(guī)范的人，就既無(wú)特殊預(yù)防的必要性，也無(wú)一般預(yù)防的必要性。對(duì)法規(guī)范的承認(rèn)程度、忠誠(chéng)程度，就表明了一般預(yù)防和特殊預(yù)防的必要性大小。但是，那些與對(duì)法規(guī)范的忠誠(chéng)無(wú)關(guān)的、純粹事實(shí)上的因素，例如，行為人身受重傷，既不能確實(shí)判斷它對(duì)一般預(yù)防和特殊預(yù)防的影響大小，也可能因?yàn)榭紤]它而使刑罰與責(zé)任相抵觸，將它們作為量刑因素加以考慮，就可能違反責(zé)任主義。
當(dāng)陳興良教授指出“只有在罪刑均衡這一理論框架下，將社會(huì)危害性與人身危險(xiǎn)性，從而也就是將刑罰一般化與刑罰個(gè)別化統(tǒng)一起來(lái)，才能將罪刑均衡建立在更為可靠的邏輯基礎(chǔ)之上，達(dá)到理論上的圓滿與貫通”{35}時(shí)，他就是在試圖使一般預(yù)防與特殊預(yù)防“達(dá)到內(nèi)在的統(tǒng)一”。但是，這一正確的學(xué)問(wèn)構(gòu)想，只有在使規(guī)范的有效性和法忠誠(chéng)成為一般預(yù)防與特殊預(yù)防的共同目的時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。只有將社會(huì)危害性理解為對(duì)規(guī)范有效性的否認(rèn)，將人身危險(xiǎn)性理解為缺乏對(duì)法規(guī)范的忠誠(chéng)，社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性才獲得了共同的基礎(chǔ)，刑罰一般化與刑罰個(gè)別化（一般預(yù)防與特殊預(yù)防）才可能統(tǒng)一起來(lái)，才能夠被納入罪刑均衡這一理論框架之下。
三、責(zé)任原則的貫徹
責(zé)任問(wèn)題，是刑法的根本問(wèn)題，也是刑法學(xué)的核心問(wèn)題。對(duì)于刑法和刑法學(xué)而言，責(zé)任都具有不可替代的重要功能。
抽象而言，責(zé)任具有三大功能。第一，責(zé)任是動(dòng)用刑罰的根據(jù)；第二，責(zé)任確定了刑罰的程度；第三，責(zé)任指示了刑法的方向。責(zé)任的這些功能，在我國(guó)目前的刑法理論和刑法實(shí)務(wù)中，并未得到充分的重視。就刑法理論而言，在我國(guó)目前的刑法理論中，淺顯的東西太多，深刻的內(nèi)容太少。例如，關(guān)于刑法的分類，幾乎每一本刑法教科書上都把刑法分為廣義刑法和狹義刑法、普通刑法和特別刑法等等。但是，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為人對(duì)法規(guī)范有效性的態(tài)度，將刑法劃分為保安刑法、少年刑法、市民刑法和敵人刑法。就刑法實(shí)務(wù)而言，我國(guó)目前的刑事司法過(guò)于技巧化，忽視了規(guī)范交往。司法機(jī)關(guān)想方設(shè)法讓被告人認(rèn)罪，千方百計(jì)使自己在主管部門考核時(shí)加分，但是，對(duì)于司法機(jī)關(guān)而言，更重要的是促使被告人養(yǎng)成對(duì)法規(guī)范的依賴，促使被告人根據(jù)法規(guī)范去進(jìn)行社會(huì)交往。
責(zé)任所具有的上述三大功能，是不可替代的。在刑法學(xué)中，還存在著罪刑均衡原則、罪刑相適應(yīng)原則，也稱為符合比例原則。這個(gè)原則要求，犯罪與刑罰應(yīng)當(dāng)是均衡的，是對(duì)稱的，是符合比例的。孟德斯鳩早就主張，“刑罰的輕重要有協(xié)調(diào)，這是很重要的。因?yàn)槲覀兎乐勾笞飸?yīng)該多于防止小罪，防止破壞社會(huì)的犯罪應(yīng)該多于防止對(duì)社會(huì)危害較小的犯罪�！眥36}他還說(shuō)：“如果刑法的每一種刑罰都是依據(jù)犯罪的特殊性質(zhì)去規(guī)定的話，便是自由的勝利�！眥37}貝卡里亞也認(rèn)為，“公眾所關(guān)心的不僅是不要發(fā)生犯罪，而且還關(guān)心犯罪對(duì)社會(huì)造成的危害盡量少些。因而，犯罪對(duì)公共利益的危害越大，促使人們犯罪的力量越強(qiáng)，制止人們犯罪的手段就應(yīng)該越強(qiáng)有力。這就需要刑罰與犯罪相對(duì)稱。”{38}
在我國(guó)刑法學(xué)中，一直強(qiáng)調(diào)的是罪刑均衡原則，即，“重罪重判，輕罪輕判，罪刑相稱。”{39}也有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)《刑法》第5條是關(guān)于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的規(guī)定。{40}在德國(guó)刑法學(xué)中，也有學(xué)者主張用符合比例原則來(lái)取代責(zé)任原則。{41}但是，罪刑均衡原則是過(guò)于形式的觀念，它沒(méi)有提供任何實(shí)質(zhì)的歸屬標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有責(zé)任判斷就完全不能確定何種主體必須受到懲罰，也無(wú)法判斷某種處罰是否符合正義的比例，極端地說(shuō)，株連刑也可能保持在符合比例的框架之內(nèi)，因?yàn)椴⒎侨魏稳硕际苤赀B。罪刑均衡原則也沒(méi)有說(shuō)明某一違法的犯行是否完全和在何種程度上影響到規(guī)范效力，因此，在這個(gè)原則下也可能考慮與責(zé)任無(wú)關(guān)的因素，例如，可能導(dǎo)致僅僅根據(jù)行為造成的嚴(yán)重后果就判處重刑。雅科布斯教授早就指出：
“均衡性”一詞掩蓋了一些重要的東西。因?yàn)樵诓豢紤]刑罰確立根據(jù)、只限制在刑罰界限上時(shí)，也不是簡(jiǎn)單地涉及將諸如個(gè)體的刑罰痛苦、其他消極的刑罰后果與社會(huì)的或者個(gè)體的未來(lái)利益進(jìn)行比較，而是首先必須提出歸屬（Zurechnung） ,即確定一定主體的行動(dòng)在法律上的無(wú)價(jià)值，并且正是歸屬才可能把一種不依賴于歸屬的常常是非均衡性的東西變成均衡性的。{42}
既然責(zé)任原則具有不可替代的重要功能，那么，在我國(guó)刑法和刑法學(xué)中，就應(yīng)該堅(jiān)定地貫徹責(zé)任原則。
（一）刑事立法
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