[ 薛軍 ]——(2012-6-27) / 已閱5215次
關(guān)于民法方法論的傳統(tǒng)著述通常不涉及實(shí)證研究方法。這與民法學(xué)研究的“規(guī)范性”特征相關(guān)。所謂規(guī)范性，是指民法學(xué)研究主要服務(wù)于建構(gòu)一套明確、具體并且不存在內(nèi)在沖突的規(guī)范體系。傳統(tǒng)的文義解釋、體系解釋、擴(kuò)大解釋、限縮解釋等，都是在相關(guān)民法規(guī)范的具體內(nèi)涵不明確、不具體的時(shí)候，為了確定規(guī)范的具體內(nèi)容而進(jìn)行的理論操作。當(dāng)相關(guān)規(guī)范不存在的時(shí)候，民法方法論則運(yùn)用漏洞填補(bǔ)的方法來(lái)進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的民法規(guī)范創(chuàng)制，諸如目的性限縮、目的性擴(kuò)張、類推解釋就屬于此類方法。在傳統(tǒng)的民法方法論中也包含了諸如比較法、法社會(huì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法的運(yùn)用，但是這些方法都服務(wù)于尋找“妥適的規(guī)范”這一目的，它們之間的區(qū)別不過(guò)是尋找規(guī)范的路徑不同而已。
實(shí)證研究與傳統(tǒng)的民法方法論存在重要區(qū)別。首先，實(shí)證研究關(guān)注的并非規(guī)范體系的建構(gòu)問(wèn)題，而是規(guī)范適用和運(yùn)行的實(shí)然狀態(tài)。如果說(shuō)傳統(tǒng)的民法方法論尋求的是“應(yīng)然”的規(guī)范是什么，那么實(shí)證研究關(guān)注的則是社會(huì)生活中“實(shí)然”的規(guī)范是什么。舉例來(lái)說(shuō)，關(guān)于限制高利貸的問(wèn)題，傳統(tǒng)民法學(xué)方法論關(guān)注應(yīng)該確立什么樣的規(guī)范，究竟超過(guò)法定利率的多少才應(yīng)認(rèn)定為高利貸。而實(shí)證研究則關(guān)注在特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生的借貸行為中當(dāng)事人約定利率的具體狀態(tài)如何，利率的高低呈現(xiàn)怎樣的曲線分布，特別高的利率占多大的比例等等。
其次，實(shí)證研究是描述性的而非規(guī)范性的，通常不涉及評(píng)價(jià)問(wèn)題。傳統(tǒng)的民法方法論則包含了濃厚的評(píng)價(jià)因素。雖然說(shuō)民法的根本精神是私人自治，原則上尊重私人對(duì)其生活作出的規(guī)劃和安排，并且給予國(guó)家法層面的保障，但民法并非一概放任私人自治，在很多情況下也會(huì)通過(guò)強(qiáng)制性的行為規(guī)范和效力判斷規(guī)范對(duì)民事生活中的人的行為模式加以調(diào)整和引導(dǎo)。這種調(diào)整和引導(dǎo)的過(guò)程必然包含了對(duì)于某種理想的民事生活秩序的追求。從這個(gè)角度看，傳統(tǒng)的民法方法論不可能是價(jià)值無(wú)涉的，必然包含價(jià)值判斷的因素。相比之下，實(shí)證研究所追求的恰恰是一種價(jià)值中立的狀態(tài)。舉例來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代民法追求男女在婚姻家庭中的平等，并通過(guò)各種民法規(guī)范的設(shè)置來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。但是對(duì)婚姻家庭案例的實(shí)證研究也許會(huì)揭示這樣的一個(gè)事實(shí)：那些旨在保護(hù)婦女的法律規(guī)范在實(shí)際的運(yùn)用中恰恰導(dǎo)致婦女在社會(huì)生活中地位的弱化。實(shí)證研究不對(duì)這樣的狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，只是揭示這樣的事實(shí)的存在。
再次，實(shí)證研究在很多情況下對(duì)法律規(guī)范采取一種“外部視角”，而傳統(tǒng)的民法方法論往往對(duì)法律規(guī)范采取“內(nèi)部視角”。所謂外部視角，是指把法律規(guī)范看作一種社會(huì)事實(shí)，它與其他條件一起塑造著人的行為模式，法律規(guī)范得到遵守或者被違反本身更多地被看作一種有待解釋的社會(huì)現(xiàn)象。而所謂內(nèi)部視角，是以法律規(guī)范具有效力、應(yīng)該得到遵守為前提，分析規(guī)則是什么、何種規(guī)則更為合理等問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)事人對(duì)待規(guī)則的態(tài)度（遵守／違反／規(guī)避）并非傳統(tǒng)民法方法論關(guān)注的重點(diǎn)。
只有注意到這些差別，才能理解為什么在很長(zhǎng)時(shí)間里實(shí)證研究方法并沒(méi)有引起民法學(xué)界的足夠重視。法學(xué)研究的重點(diǎn)是面向規(guī)范的分析和研究，教義學(xué)的分析方法必然是一種主導(dǎo)性的研究方法。而實(shí)證研究則更多的屬于社會(huì)學(xué)研究、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究乃至政治科學(xué)研究的領(lǐng)域。雖然民法學(xué)界從未否認(rèn)其研究成果對(duì)于立法（其功能是界定法律規(guī)范的大致框架）的價(jià)值，但民法學(xué)者一直以來(lái)堅(jiān)持一種純粹法學(xué)性質(zhì)的“規(guī)范研究”，忽視了對(duì)于其他學(xué)科知識(shí)的汲取以及交叉學(xué)科研究方法的運(yùn)用。
值得注意的是，相較于刑法和訴訟法、行政法等公法領(lǐng)域的研究而言，中國(guó)民法學(xué)界對(duì)實(shí)證研究方法的忽視顯得非常突出。這主要是因?yàn)橄噍^于公法而言，民法被認(rèn)為更加具有“普世性”因素，因此民法學(xué)研究的“中國(guó)語(yǔ)境”因素一直沒(méi)有得到足夠重視。再加上中國(guó)民法的繼受法性格，導(dǎo)致在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，借助于比較法的資料，借鑒（其實(shí)就是移植）歐美、日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的民法理論和制度，成為中國(guó)民法學(xué)研究的主流方法。這種大規(guī)模的理論和制度繼受也與中國(guó)民法近二十年來(lái)主要圍繞重要的民事立法活動(dòng)展開(kāi)其研究規(guī)劃存在聯(lián)系�？紤]到民法體系的龐大，中國(guó)民法學(xué)界其實(shí)還沒(méi)有來(lái)得及從“立法論”占據(jù)主導(dǎo)地位的方法論模式中抽身出來(lái)，認(rèn)真評(píng)估這些年來(lái)民事立法工作的實(shí)際效果。
應(yīng)該承認(rèn)，學(xué)術(shù)發(fā)展是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。改革開(kāi)放以來(lái)的民法理論和制度引進(jìn)為今后的進(jìn)一步發(fā)展提供一個(gè)基礎(chǔ)和平臺(tái)，雖然不能說(shuō)是盡善盡美，但是三十多年來(lái)的積累和成就還是值得肯定的。我們今天討論實(shí)證研究方法，需要的是民法方法論的進(jìn)一步發(fā)展，而非革命。基于對(duì)法學(xué)研究的基本性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，筆者甚至認(rèn)為，實(shí)證研究方法只能成為傳統(tǒng)民法方法論的補(bǔ)充。
這樣說(shuō)并不意味著反對(duì)實(shí)證研究在民法研究中的運(yùn)用。相反，正是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)條件的變化，要求民法學(xué)研究必須在方法論上有所發(fā)展。其中最主要的就是對(duì)實(shí)證研究方法的重視。首先，民法理論研究必須正視“中國(guó)語(yǔ)境”。任何法律規(guī)范都必須要適應(yīng)特定社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境才可能發(fā)揮實(shí)效，否則難免水土不服。而“中國(guó)語(yǔ)境”究竟表現(xiàn)為什么，必須借助于對(duì)民法規(guī)范在實(shí)際運(yùn)行中的效果的實(shí)證研究，才有可能被揭示出來(lái)。其次，伴隨著大規(guī)模民事立法活動(dòng)的漸趨結(jié)束，民法理論工作的中心毫無(wú)疑問(wèn)要轉(zhuǎn)移到民法規(guī)范的適用和運(yùn)行方面來(lái)，而這一方面的工作如果沒(méi)有實(shí)證研究方法（尤其表現(xiàn)為實(shí)證案例研究）的支持，那么就無(wú)從評(píng)價(jià)民法規(guī)范適用的具體社會(huì)效果，也難以引導(dǎo)規(guī)范解釋和建構(gòu)的具體方向。再次，實(shí)證研究與傳統(tǒng)民法方法論可以而且應(yīng)該形成一種有益的互補(bǔ)關(guān)系。對(duì)于“應(yīng)然”的設(shè)定離不開(kāi)對(duì)“實(shí)然”狀態(tài)的了解。中國(guó)民法學(xué)研究必須直面真實(shí)的中國(guó)問(wèn)題，這只能通過(guò)實(shí)證研究才能找到。
在中國(guó)民法學(xué)的研究中運(yùn)用實(shí)證研究方法或者吸收實(shí)證研究成果，要求民法學(xué)界具有一種更加開(kāi)闊的理論視野，注意交叉學(xué)科研究方法的運(yùn)用，關(guān)注實(shí)務(wù)案例中反映出來(lái)的問(wèn)題，對(duì)民法研究的外部視角保持相當(dāng)程度的敏感，甚至在必要的時(shí)候能夠做到自覺(jué)地視角轉(zhuǎn)換。
實(shí)證研究作為一種方法論的價(jià)值和意義，就是要求民法學(xué)者能夠?qū)裟匪狗ü俚哪蔷涿浴胺傻纳辉谟谶壿嫸谟诮?jīng)驗(yàn)”有一種切實(shí)的領(lǐng)會(huì)以及實(shí)際的運(yùn)用。
（作者：薛軍 北京大學(xué)法學(xué)院 副教授）
出處:法學(xué)研究 2012年第1期
