[ 黃磊 ]——(2012-7-6) / 已閱7053次
2012年6月6日，最高人民法院公布了《關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，該解釋第三條第一款規(guī)定：“當事人一方以出賣人在締約時對標的物沒有所有權(quán)或者處分權(quán)為由主張合同無效的，人民法院不予支持�！睆脑摋l文義可得知最高法院的司法態(tài)度是無論權(quán)利人是否追認，無權(quán)處分合同都屬有效。但這只是暫時解決了實務中的法律適用問題，理論界關(guān)于無權(quán)處分合同是否應當有效的爭論可能仍會持續(xù)下去。筆者就此問題談一下自己的粗淺看法。
1999年頒布施行《合同法》第51條規(guī)定：“無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效�！痹摋l將無權(quán)處分合同的效力規(guī)定為效力待定，如權(quán)利人不予追認，合同的效力將歸為無效（以下的討論均以權(quán)利人不予追認為前提）。由于當時我國的立法資料一般不予公開，我們無法從立法理由書中查知該條規(guī)定的立法意旨。筆者不妨在此妄加揣測一番，如此規(guī)定的理由可能有三，一是無權(quán)處分合同系無權(quán)處分人未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)，擅自處分他人之物而簽定的合同，對此惡意之人法律不應給予保護。而認定合同無效，直接阻斷合同當事人欲達之目的，是對合同當事人在私法層面上最大的懲戒。非如此，不足以保護所有權(quán)人的利益。再比如，關(guān)于多重買賣合同，我們過去的司法實踐中，通常的做法也是認定簽訂在后的合同均屬無效。出賣人怎能不講誠信一物多賣呢？！制裁你，無效！讓你達不到非法目的。二是我們過去在認定合同效力時，通常將其與合同履行結(jié)果掛鉤。即合同能夠?qū)嶋H履行為有效，如果沒有履行或不能夠履行則為無效。無權(quán)處分合同根本就不能或不應該得到履行，所以無效。多重買賣合同中，一個標的物無法對所有的買受人交付，所以簽訂在后的買賣合同無效。再比如，《擔保法》第41條規(guī)定：“當事人以本法第42條規(guī)定的財產(chǎn)抵押的，應當辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日生效�！碧热粑崔k理抵押登記，合同將不生效力。雖然不生效力與無效略有不同，但實際上都是按照無效合同的原則處理。等等此類，都是這種思路的產(chǎn)物。三是借鑒國外立法例。其他大陸法系國家如德國、日本以及我國臺灣地區(qū)都有無權(quán)處分效力待定的法律規(guī)定。例如，我國臺灣地區(qū)“民法”第118條第1項規(guī)定：“無權(quán)利人就權(quán)利標的物所為之處分，經(jīng)有權(quán)利人之承認始生效力�！彼坪跏腔谝陨显�，1999年我國合同法立法時規(guī)定無權(quán)處分的合同未經(jīng)權(quán)利人追認無效。
隨著我國司法實踐大量案例的的提煉和民法理論的深入研究，我們越來越感覺到認定無權(quán)處分合同無效的弊端。一是無權(quán)處分合同被認定無效后，善意買受人不僅不能取得標的物所有權(quán)，甚至無法向出賣人（無權(quán)處分人）主張違約責任，要求賠償包括預期利益在內(nèi)的全部損失，而只能向出賣人主張締約過失責任，請求賠償信賴利益，二者之間差距甚大。對惡意之人不講誠信的懲罰和對權(quán)利人合法利益的保護，竟然變成了傷害善意買受人的利器，無法保障交易安全，不符合合同法鼓勵交易的立法目的。在多重買賣合同中，簽訂在后的買賣合同認定無效后亦是如此。于是，最高法院順應實務需要，出臺的《合同法解釋二》第十五條規(guī)定：“出賣人就同一標的物訂立多重買賣合同，合同均不具有合同法第五十二條規(guī)定的無效情形，買受人因不能按照合同約定取得標的物所有權(quán)，請求追究出賣人違約責任的，人民法院應予支持。”該解釋規(guī)定了多重買賣合同均為有效，解決了此問題實務中的爭端。但是關(guān)于無權(quán)處分合同效力的爭論似乎卻愈演愈烈，特別是無權(quán)處分又往往與善意取得制度存在聯(lián)系，而善意取得制度中合同效力問題爭議更大（本文不做詳論）。其次，將合同是否履行和是否能夠履行作為認定合同效力的標準更屬立法技術(shù)錯誤。買賣合同的訂立是以物權(quán)變動為目的的原因行為，屬于債權(quán)關(guān)系范疇，其是否有效應當依據(jù)《合同法》第52條來判斷，況且合同有效與否應當在合同訂立時就已確定，怎么能根據(jù)履行情況再倒推合同的效力呢？鑒于此，《物權(quán)法》第187條已修改了《擔保法》第41條的規(guī)定，是否辦理抵押登記只影響到抵押權(quán)是否設立，而不影響抵押合同的效力�！段餀�(quán)法》第15條還規(guī)定：“當事人之間訂立有關(guān)設立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。”該條確立了物權(quán)變動與其基礎關(guān)系或者說原因關(guān)系的區(qū)分原則，物權(quán)是否變動，也就是說合同是否履行，不再影響合同的效力，實乃立法之一大進步。再者，上舉國外及其他地區(qū)立法例關(guān)于無權(quán)處分的規(guī)定，系因這些國家和地區(qū)都是采物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式，承認獨立物權(quán)行為理論。例如，我國臺灣地區(qū)“最高法院”曾認為臺灣地區(qū)“民法”第118條第1項所指的處分，“不以物權(quán)行為及準物權(quán)行為為限，買賣契約亦包括在內(nèi)�！钡F(xiàn)在通說認為第118條所謂的無權(quán)“處分”，“系指處分行為（物權(quán)行為及準物權(quán)行為）而言，不包括買賣契約在內(nèi)，其買賣契約有效，無權(quán)處分人不能為給付時，應依債務不履行規(guī)定，負損害賠償責任。”而我國采債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式，不承認獨立的物權(quán)行為，以物權(quán)變動為債權(quán)行為之當然結(jié)果，并以交付或登記為生效要件。例如，《合同法》第130條關(guān)于買賣合同的定義，就是對負擔行為與處分行為一體把握，將處分行為納入到債權(quán)行為當中，視標的物所有權(quán)變動為買賣合同直接發(fā)生的效果。另依《合同法》第135條，移轉(zhuǎn)標的物所有權(quán)，直接依據(jù)買賣合同，而不需要在買賣合同之外，再有什么關(guān)于所有權(quán)變動的合意即物權(quán)行為。因此，我國《合同法》中無權(quán)處分效力待定只能是指合同效力待定，而非其它行為效力待定。這說明我們在繼受國外先進立法成果時，難免會望文生義，囫圇吞棗，因照搬條文，而失其原意。
無權(quán)處分合同的效力問題一直困擾著司法實踐，若認定無權(quán)處分合同有效，將受到《合同法》第51條的掣肘；若認定無效，又無法保護善意相對人的合理信賴，與現(xiàn)代民法越來越注重保護交易安全的趨勢相悖，司法實踐亟需立法層面做出積極回應。最高法院出臺司法解釋把無權(quán)處分合同效力規(guī)定為有效，無疑是符合立法趨勢的，殊值贊同。但解釋法律不能無視現(xiàn)行法的規(guī)定，《合同法》第51條語義明晰，不生岐義，該條解釋與其沖突顯而易見，實為法院造法，難免遭人詬病。2000年最高法院出臺《證據(jù)規(guī)定》時，其立法初衷也是好的，但因其多項內(nèi)容與《民訴法》相沖突，備受質(zhì)疑，導致各級法院掌握尺度不一，最高法院不得不又下發(fā)通知糾偏，已是前車之鑒。因此，關(guān)于無權(quán)處分合同效力問題，出臺司法解釋只能是權(quán)宜之計，期能在修訂合同法時從立法層面加以詳定。
（作者：河南省漯河市源匯區(qū)法院 黃磊）
