[ 楊悅 ]——(2012-7-26) / 已閱8502次
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在設(shè)立、經(jīng)營、管理等活動中，因未遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管、未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，而使企業(yè)遭受不利法律后果或商業(yè)損失的可能性。現(xiàn)實(shí)中一些企業(yè)正是由于忽視法律風(fēng)險(xiǎn)而最終走上了破產(chǎn)的道路，為此，筆者對中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行了調(diào)查，并針對存在的問題提出了自己的對策。
一、當(dāng)前中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作問題
近年來，中小企業(yè)法制建設(shè)雖然取得長足發(fā)展，但大多數(shù)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)還處于初始階段。受多年來粗放經(jīng)營、片面發(fā)展模式以及運(yùn)動式行政執(zhí)法方式的影響，對于企業(yè)遇到的各類法律問題，中小企業(yè)普遍存在著“重臨時(shí)救急、輕事先防控”的觀念，不重視健全管理體制、忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)防，導(dǎo)致企業(yè)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的措施主要依賴于“事后訴訟”，給企業(yè)發(fā)展造成很大的影響。這些訴訟的存在不僅給中小企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益上的直接損失，而且還帶來難以計(jì)算的時(shí)間成本、人力成本、機(jī)會成本、商業(yè)聲譽(yù)損害等隱形損失。更加可怕的是，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦爆發(fā)，企業(yè)自身往往難以掌控，甚至直接導(dǎo)致破產(chǎn)，并引發(fā)嚴(yán)重的社會后果，破壞了社會和諧和穩(wěn)定。
根據(jù)調(diào)查總結(jié)，當(dāng)前中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作存在6個(gè)方面的突出問題。
一是企業(yè)管理者對法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識不足。目前，大多數(shù)企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)往往估計(jì)不足或處理不當(dāng)，大多數(shù)企業(yè)沒有兼職或?qū)Ｂ毜姆深檰枺糜诜娠L(fēng)險(xiǎn)管理與防范的投入嚴(yán)重不足。企業(yè)管理者對法律風(fēng)險(xiǎn)可能給企業(yè)帶來的破壞缺乏足夠的認(rèn)識，將防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)放在事后補(bǔ)救上，法律顧問的工作范圍僅限于可能產(chǎn)生糾紛的領(lǐng)域。
二是目前中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉訴極為普遍。
三是企業(yè)內(nèi)部管理制度普遍存在漏洞與不完善的環(huán)節(jié)。被調(diào)查企業(yè)中有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)的僅占1成多，有知識產(chǎn)權(quán)管理制度和司法證據(jù)制度的企業(yè)僅2成，2／3以上的企業(yè)存在不同形式、不同方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度漏洞。
四是企業(yè)員工的法律
培訓(xùn)存在空白與缺失。近3年來經(jīng)常做一般法律培訓(xùn)的企業(yè)有2成多；做專業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)僅不到2成，從未做專業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)有6成。
五是企業(yè)內(nèi)部的工作流程大多存在不合規(guī)性。如在與其他企業(yè)項(xiàng)目合作時(shí)，大多數(shù)企業(yè)不做或很少做商標(biāo)審查、專利檢索等必備工作，4成企業(yè)接受對方財(cái)產(chǎn)抵押時(shí)不做或很少做抵押財(cái)產(chǎn)合法性審查，近7成企業(yè)接受對方保證合同時(shí)不審查或很少審查對方簽約人的權(quán)限，這些不合規(guī)工作流程直接引發(fā)商標(biāo)、專利、抵押無效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高發(fā)案率。
六是企業(yè)重大決策過程仍缺少法定程序。所調(diào)查的企業(yè)中近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保等重大問題上仍由董事長、總經(jīng)理1人決定，律師、法律顧問有重要地位并參與決策的企業(yè)僅2成略多。
二、中小企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的對策建議
近年來，我國經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段，由于各種矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)加劇。面對日益嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，特別是中航油巨虧事件之后，我國開始啟動了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度性探索，國務(wù)院國資委于2004年4月公布了《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，在國有企業(yè)中開始推行企業(yè)總法律顧問制度，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)法律顧問“以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔”的工作原則。由此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的概念首先在國有企業(yè)之中得到了推廣，相關(guān)的制度建設(shè)和工作實(shí)踐則首先在國有大型企業(yè)之中得到開展。而對于中小企業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范一直是個(gè)制度盲點(diǎn)。直到2009年9月19日國務(wù)院出臺了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，在第29條才首次提到了中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制。筆者認(rèn)為，必須對新形勢下中小企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)給予高度重視，必須把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范做為新型工業(yè)化道路上一項(xiàng)重中之重的工作和制度，努力探索出一條既具活力、更具抗風(fēng)險(xiǎn)能力的新型工業(yè)發(fā)展模式。具體建議如下。
（一）指導(dǎo)中小企業(yè)建立重視“事前防范”的法律顧問制度
國內(nèi)外的實(shí)踐證明，企業(yè)自身不懂法、不用法以及被違法、違約行為侵害，是產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要原因之一，因此，開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，首先就要從企業(yè)自身入手，來建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度體系。而在中小企業(yè)中建立和完善法律顧問制度，是目前中小企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)最為有效的手段。也是一項(xiàng)低投入、高產(chǎn)出，創(chuàng)造效益最經(jīng)濟(jì)的途徑。有關(guān)部門應(yīng)參照《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，出臺中小企業(yè)建立法律顧問制度的政策文件，明確企業(yè)法律顧問的工作原則是以事前防范和事中法律控制為主，以事后法律補(bǔ)救為輔。鼓勵和指導(dǎo)有條件的中小企業(yè)盡快聘請法律顧問。對已設(shè)立法律顧問的中小企業(yè)，強(qiáng)調(diào)其法律顧問的職責(zé)應(yīng)由“事后訴訟”向“事前防范”轉(zhuǎn)變。對于企業(yè)簽訂重要合同、投資、薪資、知識產(chǎn)權(quán)、合并、破產(chǎn)等重大事項(xiàng)的決策，除了在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的論證之外，必須進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的分析和評估，推動企業(yè)重大經(jīng)營決策活動的法律審核，在此基礎(chǔ)上逐步建立覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
（二）對成長型中小企業(yè)進(jìn)行“法律體檢”
在中小企業(yè)中開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，進(jìn)行全面的“法律體檢”，對企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合檢查、分析和評估，有針對性地提出改進(jìn)意見，消除各類法律隱患，確保這些企業(yè)依法經(jīng)營、快速發(fā)展。在針對成長型中小企業(yè)開展的“送管理、送咨詢、送服務(wù)”活動中，應(yīng)大力加強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，幫助企業(yè)及時(shí)認(rèn)識和整改存在的各類法律風(fēng)險(xiǎn)。
（三）完善中小企業(yè)法律服務(wù)體系
預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程、長遠(yuǎn)工程，在起步之時(shí)，必須強(qiáng)化相關(guān)的信息交流、反饋和推廣工作。筆者認(rèn)為，可以從以下兩個(gè)方面拓展法律服務(wù)的深度和廣度：一是在省、市中小企業(yè)網(wǎng)開設(shè)中小企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)專欄，集中宣傳相關(guān)的法規(guī)和制度，推廣各地預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，開設(shè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的論壇，做好相關(guān)信息的交流、反饋和推廣工作；二是由省中小企業(yè)主管部門、司法部門牽頭，對有可能引起民事糾紛的具有代表性、典型性的法律風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行調(diào)研和分析，及時(shí)發(fā)布行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)警示報(bào)告，提醒相關(guān)企業(yè)及時(shí)做好防范工作。
（四）建立相關(guān)部門參加的聯(lián)席會議制度
中小企業(yè)主管部門、司法機(jī)關(guān)、司法行政部門、工商管理部門、中小企業(yè)聯(lián)合會等相關(guān)單位應(yīng)定期召開聯(lián)席會議，研究分析中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與化解工作中存在的突出問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指導(dǎo)中小企業(yè)采取有效措施防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)；不定期聯(lián)合舉辦普法宣傳和培訓(xùn)活動，大力宣傳相關(guān)法規(guī)和政策，引導(dǎo)中小企業(yè)增強(qiáng)法律意識，建立健全各項(xiàng)經(jīng)營管理制度，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)和化解糾紛的能力。
（五）盡快將法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入中小企業(yè)發(fā)展的政策文件中
國務(wù)院2009年9月出臺的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，已明確提出要逐步建立中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制。為此，建議有關(guān)部門在修訂小企業(yè)發(fā)展條例和出臺相關(guān)政策文件時(shí)，應(yīng)將建立中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制的內(nèi)容納入其中，推動這項(xiàng)工作的落實(shí)。
（作者單位：大連海事大學(xué)法學(xué)院）
出處:《法律適用》2012年第4期
