[ 張小秀 ]——(2012-8-28) / 已閱6027次
缺席判決制度是民事訴訟中的一項(xiàng)重要制度，其對維護(hù)到庭一方當(dāng)事人合法權(quán)益，發(fā)揮了較大作用，但在被告缺席的情況下，庭審過程中只有原告舉證，沒有質(zhì)證環(huán)節(jié)，給證據(jù)的審核認(rèn)定及案件事實(shí)的查明帶來困難。實(shí)踐中我國的缺席判決制度在操作上常與案情不相適應(yīng)，在立法上存在一定的缺陷。因此需要借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，同時結(jié)合我國司法工作的具體情況，對缺席判決制度進(jìn)行改革。
一、缺席判決的含義及特征
缺席判決是指開庭審理案件時，只有一方當(dāng)事人到庭，人民法院依法對案件進(jìn)行審理之后所作出的判決。缺席判決是相對于對席判決而言的。開庭審理時，只有一方當(dāng)事人到庭，人民法院僅就到庭的一方當(dāng)事人進(jìn)行詢問、核對證據(jù)、聽取意見，在審查核實(shí)未到庭一方當(dāng)事人提出的起訴狀或答辯狀和證據(jù)后，依法作出的判決，就是缺席判決。我國民事訴訟法第１２９條、第１３０條、第１３１條第二款對缺席判決作了明確規(guī)定。第１２９條規(guī)定：原告經(jīng)傳票傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以按撤訴處理；被告反訴的，可以缺席判決；第130條規(guī)定：被告經(jīng)傳票傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以缺席判決；第131條第二款規(guī)定：人民法院裁定不準(zhǔn)許撤訴的，原告經(jīng)傳票傳喚，無正當(dāng)理由拒不到庭的，可以缺席判決。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見第157、158、159、160條對無民事行為能力、限制行為能力的法定代理人及有獨(dú)立請求權(quán)的第三人缺席時也作了類似規(guī)定。
根據(jù)這些規(guī)定，我國的缺席判決制度即非缺席判決主義，也非一方辯論主義�！� 一方面，它與缺席判決主義的缺席判決制度有著明顯的不同。這種不同主要表現(xiàn)在：首先，對原告的處理，我國的做法是“可以按撤訴處理”；而缺席判決主義的處理通常是擬制為原告放棄訴訟請求。這兩者指向的對象不同———前者指向訴訟程序，后者指向?qū)嶓w問題；產(chǎn)生的法律效果也不同———前者導(dǎo)致訴訟的結(jié)束，爭議恢復(fù)到未起訴時的狀態(tài)，后者則導(dǎo)致當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的喪失。其次，對被告的缺席，我國雖然也規(guī)定法院“可以缺席判決”，但是根據(jù)我國民事訴訟法“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的立法精神，法院對未到庭當(dāng)事人已經(jīng)提出的答辯狀和其他訴訟材料仍應(yīng)認(rèn)真地進(jìn)行審查，該方當(dāng)事人的合法權(quán)益仍應(yīng)受到充分的考慮。這與缺席判決主義因一方缺席便判定其敗訴有著明顯的不同。最后，我國對缺席判決不設(shè)立異議制度，缺席判決的效力等同于對席判決；而在缺席判決主義下，缺席判決可因缺席方的異議而失去效力，并使訴訟恢復(fù)到判決前的狀態(tài)�！ �
另一方面，我國的缺席審判制度也不同于一方辯論主義的缺席判決制度。這表現(xiàn)在：首先，我國法律對原被告的缺席區(qū)別對待，而一方辯論主義則不分原、被告，任何一方的缺席均可能引起缺席判決。其次，在我國，缺席判決由人民法院依職權(quán)作出，而在一方辯論主義下，缺席判決一般是經(jīng)到庭一方當(dāng)事人的申請而作出。
二、我國缺席判決制度的缺陷
我國在立法上，只規(guī)定了可以使用缺席判決的情形，卻未對具體的程序和審理方式作出詳細(xì)的規(guī)定，由于立法的不明確，在缺席判決制度的具體設(shè)計(jì)和操作方面還存在著以下缺陷。
�。ㄒ唬┪覈娜毕袥Q制度偏重于實(shí)體公正，忽略了程序公正。主要表現(xiàn)在，法院在一方當(dāng)事人缺席的情況下，仍要查清案件事實(shí)才能作出判決，法院判決的依據(jù)不是到庭一方的陳述，也不是缺席一方的訴訟材料，而是法院依職權(quán)調(diào)查的證據(jù)。法官陷入了主動查證的活動之中，法院代替了缺席被告的位置作出防御，將缺席案件變成法院和原告之間的訴訟，使當(dāng)事人對法官的中立地位產(chǎn)生質(zhì)疑。
�。ǘ┻m用缺席判決的法律條件不具體。我國的缺席判決制度規(guī)定，原、被告經(jīng)傳票傳喚后拒不到庭或中途退途，可以適用缺席判決。其中“到庭”所指“庭”在空間上的含義無疑是指開庭的法庭。但在時間上是截止在訴訟的哪個階段無從可知。由于規(guī)定不明確，在司法實(shí)踐中，法官在審理案件時遇到許多難于決斷的問題，如：1、一個案件原告或被告為多人，其中只有部份當(dāng)事人到庭，部份當(dāng)事人不到庭是否適用缺席判決？2、一個案件因經(jīng)數(shù)次開庭，但部份當(dāng)事人有時開庭未到庭，有時中途退庭，是否適用缺席判決？3、如果一個案件即使只有部份當(dāng)事人出庭也需要數(shù)次開庭，是否每次開庭都應(yīng)傳票傳喚未到庭當(dāng)事人，如果應(yīng)傳票傳喚且是公告?zhèn)鲉�，此類案件的審理效率如何保證？4、一個案件歷經(jīng)數(shù)次開庭，有時原告不到庭，有時被告不到庭，應(yīng)如何處理？5、如果案件審理過程中雙方當(dāng)事人均到庭，只是在辯論階段一方當(dāng)事人未到庭，是否應(yīng)當(dāng)缺席判決？6、如果未出庭當(dāng)事人在庭前遞交了答辯狀，是否可視其為進(jìn)行了答辯？對以上問題我國的缺席判決制度在法律實(shí)用上都有許多需要改進(jìn)和完善的地方。我國的缺席判決制度在程序上的不具體，常使法官在辦理案件時自主權(quán)利過濫，導(dǎo)致在缺席判決時各行其事或?qū)θ毕袥Q的條件已經(jīng)成熟和不成熟的案件難于決斷，不敢大膽適用缺席判決，無法從程序公正和審判效率上切實(shí)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。
�。ㄈ﹤髌眰鲉镜膯栴}。在法院送達(dá)過程中，以郵局的送達(dá)回證簽收回執(zhí)單作為送達(dá)依據(jù)，并不審查具體簽收情形，只要被告未到庭，就作出缺席判決。但如下情形：未成年家屬代為簽收；被告下落不明，成年家屬代收后無法轉(zhuǎn)交；鄰居等無權(quán)代為簽收；甚至是郵遞員冒名簽收；這些情形顯然是不具有法律效力的，造成了對當(dāng)事人權(quán)利的侵害。
（四）對缺席一方當(dāng)事人的上訴權(quán)未加限制。在我國，無論缺席一方當(dāng)事人的缺席原因如何，缺席被告只要不服判決，一律有權(quán)向上一級法院提出上訴，這樣的做法對到庭一方當(dāng)事人顯然是不公平的。有些被告出于惡意利用缺席判決制度這一規(guī)定，無故不到庭或未經(jīng)法庭許可中途退庭，一審判決后再提出上訴，以此達(dá)到拖延訴訟時間的目的。如果縱容這種現(xiàn)象漫延而不給予相應(yīng)制約，既損害了法律的尊嚴(yán)，也違背了我國司法公正、高效的原則，同時人為地增加了原告的訴訟成本。筆者認(rèn)為應(yīng)對故意缺席或未經(jīng)法庭許可中途退庭的被告的上訴權(quán)利加以限制，因?yàn)楸桓婀室馊毕�，是以不作為的方式處分自己的�?quán)利，未經(jīng)許可中途退庭則是以一種消極的作為方式處理自己的權(quán)利，二者均應(yīng)視為被告放棄了自己在訴訟上的權(quán)利，法官可以就原、被告提供的訴訟材料進(jìn)行審查并作出判決，原告敗訴的可以上訴，被告敗訴則不允許上訴，因?yàn)楦鶕?jù)一事不再理的原則，被告已經(jīng)放棄的訴訟權(quán)利不得在二審程序上實(shí)現(xiàn)。
三、完善缺席判決制度之建議
缺席判決制度是民事訴訟制度的一部分，在民事審判中只相對于對席審判而言，是民事訴訟程序的特殊情況，不是完整的訴訟程序�？v觀世界各國，確立缺席判決制度的最終目的在于鼓勵當(dāng)事人積極參加訴訟，完成各種訴訟行為，盡量減少缺席情形的發(fā)生；在一定意義上盡可能維護(hù)當(dāng)事人的平等地位，充分保障雙方當(dāng)事人在訴訟中攻守平衡的機(jī)會和手段。一個科學(xué)、完整的訴訟程序不但應(yīng)體現(xiàn)公正和效率這兩大主題，還應(yīng)在司法實(shí)踐中便于操作和適用，具備公正、高效、便捷的特點(diǎn)。我國現(xiàn)行的缺席判決制度因受立法理念的制約、模式設(shè)計(jì)的不協(xié)調(diào)，其功能遠(yuǎn)不能得到應(yīng)有的發(fā)揮。完善和改革我國的缺席判決制度，既是設(shè)定法律的內(nèi)在要求，也是審判方式改革的必然趨向。
�。ㄒ唬┰O(shè)立專門送達(dá)的確認(rèn)程序。我國民事訴訟法規(guī)定普通程序只能以傳票的形式通知當(dāng)事人，簡易程序則可以采用簡便的方式通知當(dāng)事人，如口頭傳喚、電話通知等方式。筆者認(rèn)為由于缺席判決直接關(guān)系到訴爭實(shí)體權(quán)利的歸屬，不宜使用簡易程序的簡便送達(dá)方式通知當(dāng)事人，而應(yīng)用傳票、公告的方式送達(dá)起訴狀副本及開庭傳票。法官在缺席判決之前要嚴(yán)格審查應(yīng)訴通知書、起訴書副本、傳票的送達(dá)是否符合《中華人民共和國民事訴訟法》第77、78、79、80、81、82、84條的相關(guān)規(guī)定，在確定送達(dá)合法的情況下還要審查當(dāng)事人未到庭的理由是否正當(dāng)，如果當(dāng)事人有正當(dāng)理由未能出庭，應(yīng)延期審理。
（二）設(shè)立缺席判決的申訴救濟(jì)制度。在缺席宣判后，允許當(dāng)事人在一定的期限內(nèi)對缺席的合理性和正當(dāng)性提出異議，并審查理由，來決定下一步的程序。
�。ㄈ┩晟茩z察院的監(jiān)督職能。民事行政檢察因立法的先天不足，不能以訴訟參加人的身份參與訴訟活動的全過程，事后監(jiān)督使檢察機(jī)關(guān)成為民事案件立案和審理活動的局外人，無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正法院在訴訟程序上的違法情況，只能依靠當(dāng)事人的申訴來進(jìn)行民事監(jiān)督，所以應(yīng)該完善檢察院對法院缺席判決制度的監(jiān)督職能。
綜上所述，在審判實(shí)踐中，為了更好地保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利及實(shí)體權(quán)利，法官一方面應(yīng)大膽運(yùn)用缺席判決，不應(yīng)因?yàn)槌霈F(xiàn)缺席情況而使案件久拖不結(jié);另一方面又要嚴(yán)格按法律程序適用缺席判決，避免缺席判決適用的擴(kuò)大化。
