[ 王維永 ]——(2012-9-18) / 已閱5043次
2012年十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議修改的刑事訴訟法，在新增的第五編特別程序中增加了“未成年人刑事案件訴訟程序”一章，共11個(gè)條文，占該編24個(gè)條文的45.84%，幾近一半，足顯未成年人刑事案件訴訟程序在特別程序中的特別作用。筆者在學(xué)習(xí)研究該章中，感覺(jué)第二百六十六條系該章之綱，余條皆為目。這種綱舉目張的體例設(shè)計(jì)，形成了方針原則、總體要求和具體制度的梯次結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了統(tǒng)領(lǐng)與步驟之聯(lián)系，宏觀與微觀之結(jié)合，既便于學(xué)習(xí)理解，更便于實(shí)施中點(diǎn)面照應(yīng)，的確不失為獨(dú)具匠心的制度安排。
一、審理“未案”應(yīng)掌握的方針原則
刑事訴訟法第二百六十六條第一款規(guī)定：“對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則”。該款確立的方針原則，可以認(rèn)為是“未案”特別程序的“頂層設(shè)計(jì)”，在審理“未案”中具有統(tǒng)領(lǐng)之宏，屬于第一層次的結(jié)構(gòu)安排。
實(shí)行“教育、感化、挽救的方針”，是指人民法院在審理未成年人刑事犯罪案件、依法追究未成年人刑事責(zé)任時(shí)，必須將教育、感化、挽救未成年人作為根本出發(fā)點(diǎn)和審判立足點(diǎn)，力求通過(guò)教育和感化，使他們?cè)鰪?qiáng)法制觀點(diǎn)，提高法律意識(shí)，真正認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，決心改過(guò)自新，重新回歸社會(huì)。而實(shí)行“教育為主、懲罰為輔的原則”，主要是指司法機(jī)關(guān)在處理教育與懲罰的關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育為主，即以教育為主要目的，而不能以刑罰作為目的，刑罰也只是對(duì)其教育的一種手段，必須服從于教育、感化、挽救之目的。因此，這就要求司法機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中努力查清犯罪事實(shí)，確保法律正確適用及上列方針原則貫穿刑事訴訟的全過(guò)程，根據(jù)犯罪原因有針對(duì)性地進(jìn)行法治教育和道德教育，下大力矯正其犯罪心理和不良行為習(xí)慣，促使其痛改前非，重新融入社會(huì)。
對(duì)犯罪的未成年人實(shí)行“教育、感化、挽救”的方針，堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”的原則，是我國(guó)法治進(jìn)步的必然要求，也是司法機(jī)關(guān)對(duì)少年刑事犯罪一貫堅(jiān)持的刑事政策，并非修改刑事訴訟法之首創(chuàng)。但必須明確，該方針原則卻是首次寫(xiě)入刑事訴訟法之中，仍有其重大意義。之所以要在刑事訴訟法中規(guī)定“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則，這是由未成年人刑事案件的特殊性決定的。未成年人犯罪的動(dòng)機(jī)相對(duì)簡(jiǎn)單，犯罪行為帶有很大的盲目性和隨意性，他們多因意志薄弱或者情感沖動(dòng)而犯罪，主觀惡性不深，更兼未成年人智力、身心發(fā)育尚未成熟，對(duì)外界事物的重新認(rèn)識(shí)及對(duì)內(nèi)心世界的自我評(píng)價(jià)都具有較大的可塑性。
十九世紀(jì)法國(guó)作家雨果寫(xiě)下的代表作《悲慘世界》中，塑造了上百個(gè)獨(dú)特生動(dòng)的藝術(shù)形象，最典型者即是苦役釋放犯冉阿讓和主教卞福汝。出生農(nóng)民家庭的少年冉阿讓因饑寒交迫偷了面包房一片面包，被判五年苦役，四次越獄又換來(lái)19年苦役，刑滿時(shí)已老氣橫秋，貧困潦倒，被卞福汝主教收留，他卻偷走了主教家的銀器，被警察人臟俱獲地送到主教面前，主教并未責(zé)備他，反向警察說(shuō)這些銀器是送給他的，警察離去后主教嚴(yán)肅批評(píng)了冉阿讓，并告訴冉阿讓之所不告發(fā)他是因?yàn)橄嘈潘欢〞?huì)變成一個(gè)好人。冉阿讓由此受到震動(dòng)，終身銘記主教的教誨，從最初的囚犯成為最終的偉人，當(dāng)上了海濱城市蒙特漪的市長(zhǎng)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁為此撰寫(xiě)出評(píng)論文章，他認(rèn)為：“社會(huì)因然不能沒(méi)有法律，但僅有法律的社會(huì)卻是完全不可能的。法律的冷冰和尖銳無(wú)法替代人性的柔弱與溫潤(rùn)，懲戒也不可能取代感化。一個(gè)健康而美好的社會(huì)，正是靠著千千萬(wàn)萬(wàn)人，以種種高于法律、超越正義的愛(ài)的姿態(tài)和行動(dòng)，去面對(duì)紛紜世事，去撫慰人生旅途上失足者的心靈。”[3]汪老師的上列評(píng)論，用在《刑事訴訟法》增沒(méi)“未成年人刑事訴訟程序”，堅(jiān)持“教育、感化、挽救”的方針和“教育為主、懲罰為輔”的原則上，應(yīng)當(dāng)是恰如其分的。因?yàn)�，二十四年刑罰沒(méi)能改造好冉阿讓，而卞福汝主教的愛(ài)卻讓冉阿讓痛改前非，由最初的囚犯成為最終的偉人。
二、審理“未案”應(yīng)貫徹的總體要求
刑事訴訟法第二百六十六條第二款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)保障未成年人行使其訴訟權(quán)利，保障未成年人得到法律幫助，并由熟悉未成年人身心特點(diǎn)的審判人員、檢察人員、偵查人員承辦”。該款規(guī)定的“未案”辦理的總體要求，是專門針對(duì)特定的司法機(jī)關(guān)公、檢、法三機(jī)關(guān)所作的規(guī)定，屬于審理“未案”特別程序第二層次的結(jié)構(gòu)安排，即對(duì)于公、檢、法三機(jī)關(guān)辦理“未案”的統(tǒng)一要求，非指某一機(jī)關(guān)，整個(gè)司法機(jī)關(guān)皆應(yīng)照此辦理，“未案” 審理在訴訟程序中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)亦皆應(yīng)照此辦理。依筆者理解，如此要求之意義在于：未成年人刑事訴訟程序列入特別程序之首，要保障辦案質(zhì)量必須要求所有司法機(jī)關(guān)皆依法辦案，任何一個(gè)訴訟環(huán)節(jié)出了問(wèn)題就可能削弱對(duì)未成年犯罪人合法權(quán)益之保護(hù)，并進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)訴訟程序不暢，損害整個(gè)司法機(jī)關(guān)的權(quán)威性和公信力。因此，完全有必要作出統(tǒng)一要求。在這個(gè)統(tǒng)一要求中，立法規(guī)定了三個(gè)方面的基本內(nèi)容：
第一， “保障未成年人行使訴訟權(quán)利�！北Ｕ衔闯赡耆诵惺乖V訟權(quán)利，愚以為立法本意在于：在弱小私權(quán)抗衡強(qiáng)大公權(quán)的條件下，只有通過(guò)有效保障未成年犯罪人之私權(quán)，方能有效遏制司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)大公權(quán)；一旦該私權(quán)保障不力，即可能發(fā)生某一訴訟環(huán)節(jié)之公權(quán)為所欲為。按照通常理解，未成年訴訟權(quán)利之保障包括兩個(gè)方面。一方面，刑事訴訟法第十四條規(guī)定的任何成年犯罪人享有的相同的訴訟權(quán)利，未成年人皆應(yīng)享有，比如申請(qǐng)回避權(quán)、參加法庭調(diào)查和辯論權(quán)、不服判決、裁定的上訴權(quán)等。另一方面，屬于未成年人所特有的一切訴訟權(quán)利，亦當(dāng)然享有，如未成年犯罪嫌疑人沒(méi)有委托辯護(hù)人的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師為其提供辯護(hù)；在受到訊問(wèn)和審判時(shí)，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知其法定代理人到場(chǎng)；審判時(shí)被告人不滿十八周歲的案件不實(shí)行公開(kāi)審理等。
第二，“保障未成年人得到法律幫助”。這一要求按筆者理解，是從未成年刑事責(zé)任人的特點(diǎn)出發(fā)的，因?yàn)樵谒行淌仑?zé)任人的刑事訴訟活動(dòng)中、唯未成年人最需要法律幫助，最迫切需要具有專業(yè)法律知識(shí)的人為其提供法律服務(wù)。理由之一，未成年人由于知識(shí)貧乏和思想幼稚，作為涉世不深的行為主體本身不了解國(guó)家法律的相關(guān)規(guī)定，這就必然導(dǎo)致其行為失準(zhǔn)，成為既容易侵害別人又容易遭到別人侵害之群體。一旦這樣的人走上犯罪道路，往往不知錯(cuò)在何方，反認(rèn)為法律對(duì)他們不公，在缺乏自省自責(zé)的狀態(tài)下有可能肆意對(duì)抗法律或?qū)ι鐣?huì)不滿。于是，他們最需要認(rèn)識(shí)法律和了解法律，弄清走上犯罪的原因。理由之二，刑事訴訟活動(dòng)區(qū)別于其他訴訟活動(dòng)的顯著特點(diǎn)在于其自身的強(qiáng)制性，未成年人的行為一旦被納入刑事訴訟，其有可能被強(qiáng)制措施限制而失去了人身自由，凡處于此種狀態(tài)的未成年人更需要法律幫助。這些，都是刑事訴訟本身的特點(diǎn)所決定的。
第三，“由熟悉未成年人身心特點(diǎn)的審判人員、檢察人員、偵查人員辦理未成年人案件”。這一要求在過(guò)去的司法實(shí)踐中，法院系統(tǒng)首開(kāi)先河，其標(biāo)志性做法就是少年審判庭的組建。1984年11月，上海市長(zhǎng)寧區(qū)法院成立我國(guó)第一個(gè)專門審理未成年人刑事案件合議庭，距今已走過(guò)28個(gè)年頭，獲得長(zhǎng)足發(fā)展，被媒體譽(yù)之為“少年審判功德無(wú)量”。甚至有專家認(rèn)為，中國(guó)少年審判就是“拉一把成就一生，推一把毀掉一生”的人生悠關(guān)之工程。[6] 我國(guó)少年審判工作在黨和政府的關(guān)懷和支持下正在逐步完善，從而適應(yīng)了一個(gè)18歲以下未成年人超過(guò)全國(guó)總?cè)丝?0%的國(guó)度之現(xiàn)實(shí)所需。而刑事訴訟法的修改，將少年審判的專業(yè)性改革成果推廣于整個(gè)刑事訴訟過(guò)程，要求公檢法三機(jī)關(guān)辦理未成年刑事案件都實(shí)行專人辦理制度，即由熟悉未成年人身心特點(diǎn)的法官、檢察官、警官辦理未成年案件。這樣，有利于教育、感化、挽救方針的落實(shí)，也有利于與未成年人的溝通，促進(jìn)其悔過(guò)自新。
三、審理“未案”應(yīng)貫徹的具體制度
刑事訴訟法第二百六十七條至二百七十六條，用十個(gè)條文專門規(guī)定了審理未成年人刑事案件中，司法機(jī)關(guān)應(yīng)注意的具體事項(xiàng)和要求，其實(shí)就是應(yīng)注意貫徹的各個(gè)訴訟制度，這在“未成年人刑事訴訟程序”中處于第三層次，以保證審理“未案”之方針、原則及總體要求的貫徹落實(shí)。這些保障性制度主要有：
1、對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人實(shí)行強(qiáng)制辯護(hù)制度
刑事訴訟法第二百六十七條規(guī)定：“未成年犯罪嫌疑人、被告人沒(méi)有委托辯護(hù)人的，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師為其提供辯護(hù)”。該條所確立的強(qiáng)行辯護(hù)制度，對(duì)象僅限于未成年人，條件僅限于未成年人沒(méi)有委托辯護(hù)人，較之于“97刑訴法”第三十四條“公訴人出庭的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)指定承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師為沒(méi)有委托辯護(hù)人的未成年被告人提供辯護(hù)”的規(guī)定，具有以下四點(diǎn)變化：第一，將提供法律援助的義務(wù)機(jī)關(guān)從法院擴(kuò)大到公安機(jī)關(guān)和人民檢察院；[8]第二，將提供法律援助的時(shí)間從審判階段提前到偵查和審查起訴階段；第三，要求公檢法任何機(jī)關(guān)只要一旦發(fā)現(xiàn)未成年人沒(méi)有委托辯護(hù)人，則應(yīng)立即通知法律援助機(jī)構(gòu)；第四，明確規(guī)定了法律援助的工作機(jī)制，即由公檢法機(jī)關(guān)通知，由法律援助機(jī)構(gòu)指派律師，由律師履行辯護(hù)職責(zé)。這些變化有力保障了未成年人的辯護(hù)權(quán)利。
2、對(duì)未成年人刑事案件實(shí)行社會(huì)調(diào)查制度
刑事訴訟法第二百六十八條規(guī)定：司法機(jī)關(guān)辦理未成年刑事案件，“根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查”。該條關(guān)于社會(huì)調(diào)查制度的確立系立法上的創(chuàng)舉，其法律背景源自于相關(guān)國(guó)際公約中普遍確立的社會(huì)調(diào)查方法，如《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第16條規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的審判�！倍撋鐣�(huì)調(diào)查制度的實(shí)踐背景有著中西合成之動(dòng)因，一方面，社會(huì)調(diào)查是許多國(guó)家辦理未成年人刑事案件的慣例，并非我國(guó)之首創(chuàng)；另一方面，近些年我國(guó)一些法院基于能動(dòng)司法之理念及未成年人刑事案件的恰當(dāng)處理，積極進(jìn)行了有益的探索，司法改革的經(jīng)驗(yàn)與成果被國(guó)家立法所吸納。事實(shí)證明交果很好，所以刑事訴訟法修改時(shí)進(jìn)行了制度創(chuàng)新。
3、對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人嚴(yán)格適用逮捕措施和分案處理制度
刑事訴訟法第二百六十九條設(shè)兩款分別規(guī)定了對(duì)未成年人嚴(yán)格限制適用逮捕措施和分案處理。在第一款中嚴(yán)格適用逮捕措施上，強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)：第一，人民檢察院或法院在批準(zhǔn)或決定對(duì)未成年人適用逮捕措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握適用逮捕措施的條件，即嚴(yán)格執(zhí)行刑事訴訟法第七十九條的三個(gè)條件，嚴(yán)防濫捕；第二，上列機(jī)關(guān)在批準(zhǔn)或者決定逮捕未成年犯罪嫌疑人時(shí)，在程序上設(shè)置了更為嚴(yán)格的要求，即批準(zhǔn)或決定逮捕前，應(yīng)當(dāng)訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人或被告人，并聽(tīng)取辯護(hù)律師的意見(jiàn)。在第二款中分案處理上，強(qiáng)調(diào)對(duì)被拘留、逮捕和執(zhí)行刑罰的未成年人與成年人實(shí)行“三分別”，即分別關(guān)押、分別管理、分別教育，其立法本意旨在加強(qiáng)對(duì)未成年人的司法保護(hù)，以防止他們與成年犯罪嫌疑人或被告人發(fā)生“交叉感染”，有助于未成年人順利回歸社會(huì)。
4、訊問(wèn)和審判未成年人時(shí)實(shí)行合適成年人在場(chǎng)制度
刑事訴訟法第二百七十條規(guī)定，對(duì)于未成年人刑事案件，在訊問(wèn)和審判時(shí)應(yīng)當(dāng)通知未成年犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人或者成年親屬、相關(guān)組織的代表到場(chǎng)，并記錄在案。推行這一合適成年人到場(chǎng)制度，旨在針對(duì)未成年人本身之特點(diǎn)，為保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利，使合適成年人參與到對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的訊問(wèn)和審判活動(dòng)中，代為行使未成年人的訴訟權(quán)利。之所以這樣規(guī)定，一方面，合適成年人到場(chǎng)可以彌補(bǔ)未成年人訴訟能力局限之不足，消除未成年人心理上的恐懼和抗拒，幫助未成年與訊問(wèn)、審判人員溝通；另一方面，合適成年人到場(chǎng)，可以對(duì)訊問(wèn)和審判過(guò)程是否合法、合適進(jìn)行監(jiān)督，使訊問(wèn)和審判活動(dòng)能夠依法進(jìn)行；再一方面，合適成年人到場(chǎng)，還可以防止在訊問(wèn)和審判的訴訟活動(dòng)中，由于辦案人員的違法行為對(duì)未成年人合法權(quán)益造成侵害。[10]因此，這一制度創(chuàng)新很具實(shí)際意義。
5、設(shè)置附條件不起訴制度
刑事訴訟法第二百七十一條、第二百七十二條和第二百七十三條都是關(guān)于設(shè)置附條件不起訴制度的規(guī)定，內(nèi)容比較豐富而具體。歸納起來(lái)主要有：第一，突破原刑事訴訟法第一百四十二條適用范圍過(guò)窄的限制，明確附條件不起訴的對(duì)象范圍包括未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章犯罪可能判處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現(xiàn)者，對(duì)象范圍明顯擴(kuò)大；第二，規(guī)定了對(duì)附條件不起訴決定前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取級(jí)公安機(jī)關(guān)、被害人的意見(jiàn)；對(duì)作出的不起訴決定公安機(jī)關(guān)有權(quán)要求復(fù)議、提請(qǐng)復(fù)議或者被害人申訴或直接向人民法院起訴。第三，建立附條件不起訴的撤銷制度，即被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人，在考驗(yàn)期內(nèi)有實(shí)施新的犯罪或者發(fā)現(xiàn)決定不起訴前還有漏罪需要追訴的、違反治安管理規(guī)定或者考察機(jī)關(guān)有關(guān)附條件不起訴的監(jiān)管規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴。
除上列五項(xiàng)制度外，還有刑事訴訟法第二百七十四條規(guī)定的對(duì)被告人不滿十八周歲的案件不公開(kāi)審理制度、第二百七十五條規(guī)定的犯罪記錄封存制度等。這些制度計(jì)設(shè)，是“未成年人刑事案件訴訟程序”的制度保障，也是司法機(jī)關(guān)的辦案操作規(guī)則，從而有效保證了特別程序的暢通運(yùn)行，也有效保障了刑事訴訟中未成年人的合法權(quán)益，實(shí)乃未成年人之幸，司法機(jī)關(guān)之幸，社會(huì)主義法治建設(shè)之幸。
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