[ 張光宏 ]——(2012-12-27) / 已閱5998次
有限責(zé)任公司和股份有限公司是我國現(xiàn)代企業(yè)的主要形式，是社會經(jīng)濟(jì)的基本組成單位。 2005 年修訂的公司法進(jìn)一步明確了公司法律關(guān)系中各主體的相關(guān)權(quán)利與義務(wù)，以規(guī)范公司內(nèi)部治理機(jī)制�，F(xiàn)筆者以有限責(zé)任公司為研究對象，針對公司糾紛中有實(shí)體權(quán)利卻無相應(yīng)程序回應(yīng)﹑ 雖有司法救濟(jì)但適用程序錯(cuò)位等問題，在堅(jiān)持能動司法理念的基礎(chǔ)上，契合社會矛盾化解的重點(diǎn)工作，分析構(gòu)建公司糾紛略式程序之理論可行性及現(xiàn)實(shí)必要性，并提出具體程序之設(shè)計(jì)。
一、實(shí)踐困惑：公司糾紛救濟(jì)程序缺失或錯(cuò)位
公司內(nèi)部治理機(jī)制自行救濟(jì)不力
2005 年修訂的公司法賦予了公司更大限度的自治權(quán)利，但由于現(xiàn)代公司中所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，公司所有權(quán)歸屬于股東公司的經(jīng)營和管理卻由公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。在公司自治過程中，一旦各參與人之間以及內(nèi)部各機(jī)構(gòu)之間發(fā)生矛盾沖突且超出了可控制的范圍，公司內(nèi)部自我調(diào)節(jié)機(jī)制就可能失靈，自行救濟(jì)不力，形成公司自治僵局。
諸多實(shí)體權(quán)利缺乏相應(yīng)司法救濟(jì)程序回應(yīng)程序法與實(shí)體法在總體上應(yīng)保持協(xié)調(diào)一致，賦予實(shí)體權(quán)利的同時(shí)，應(yīng)保證相應(yīng)的訴訟或非訟程序予以救濟(jì)，否則實(shí)體法規(guī)定的權(quán)利可能落空。但公司法在賦予公司法律關(guān)系各主體實(shí)體權(quán)利的同時(shí)，民事訴訟法卻沒有在 2007 年修訂時(shí)作出呼應(yīng)。雖然最高法院出臺相關(guān)司法解釋對股東可要求公司出具出資證明書、履行變更登記等權(quán)利作出了規(guī)定，加大了司法介入力度，以彌補(bǔ)公司法及民事訴訟法規(guī)定的不足，但面對大量的公司糾紛，如對股東會召集、高管解任、異議股東回購的股價(jià)確認(rèn)等問題缺乏相應(yīng)的救濟(jì)程序，司法救濟(jì)手段力不從心。
單一訴訟程序應(yīng)對復(fù)雜糾紛導(dǎo)致程序錯(cuò)位
商事交易重在簡便、迅捷，對于公司而言效率是第一位的。但當(dāng)前的公司糾紛訴訟中，除破產(chǎn)案件及最高人民法院 《關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會紀(jì)要》中明確規(guī)定公司強(qiáng)制清算糾紛為特別程序外，其余公司訴訟都是通過普通訴訟程序?qū)徖怼?而與公司有關(guān)的糾紛和傳統(tǒng)民商事糾紛相比，由于公司的主體地位、內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系三者之間經(jīng)常發(fā)生重疊、交叉、制約和混同，當(dāng)事人制度、訴訟標(biāo)的、既判力等均有特殊性，[1]在公司訴訟糾紛中其訴請的內(nèi)容也相對多元，包括訴請作為的如提供會計(jì)資料供查閱，訴請不作為的如停止侵犯知情權(quán)等。 在制作這類案件的判決書主文時(shí)，判決內(nèi)容無先例可循，不僅要合理確定當(dāng)事人的義務(wù)，還要考慮判決的可執(zhí)行性，如何作出科學(xué)、恰當(dāng)且無歧義的表述非常困難。[2]
二、理論依托：域外經(jīng)驗(yàn)與本土國情之結(jié)合
域外經(jīng)驗(yàn)：程序二元分離適用與相互交融的趨勢從世界各國現(xiàn)行有關(guān)程序制度的分類和設(shè)置來看，最為基本的立法規(guī)定形式標(biāo)準(zhǔn)無外乎有兩個(gè)：[3]一是根據(jù)審理事件的性質(zhì)，即案件是否涉及民事權(quán)益之爭，是訴訟事件還是非訟事件。 二是根據(jù)審理的方式、形式，即案件的審理程序是否采用通常的全部程式、形式和方式。在這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中，前者是民事訴訟程序制度構(gòu)建的最為基本的標(biāo)準(zhǔn)。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，民事訴訟制度分為了訴訟程序與非訟程序兩大類型，即程序二元分離適用論。 非訟制度以及公司訴訟制度比較發(fā)達(dá)的國家或者地區(qū)，如日本、德國、法國及美國等國家對公司非訴糾紛的處理及程序有較為成熟的立法成果與經(jīng)驗(yàn)。后者是為了適應(yīng)解決糾紛需要而特別設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，民事訴訟程序又分為普通程序、簡易程序和略式程序。隨著民事糾紛的形態(tài)日益多樣化、復(fù)雜化以及價(jià)值追求的多元化，逐漸出現(xiàn)訴訟法理和非訟法理交融趨勢，并形成了所謂的程序法理的交錯(cuò)適用論，許多國家在立法上也逐漸認(rèn)可了訴訟程序與非訴程序的交錯(cuò)適用。
本土國情：能動司法與社會矛盾化解之契合
筆者認(rèn)為，在借鑒域外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，必須以我國國情為依據(jù)。 針對大量的公司糾紛，能動司法和社會矛盾化解之契合正是構(gòu)建公司略式程序的現(xiàn)實(shí)動因。
1.司法能動介入與公司自治之邊界
在我國，堅(jiān)持能動司法具有豐富的內(nèi)涵，是新形勢下人民法院積極服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局的必然選擇，是司法工作應(yīng)遵循的運(yùn)行規(guī)律。在公司糾紛中，雖然尊重公司自治是基本價(jià)值取向，但公司畢竟沒有解決問題的最終權(quán)威，所以必須設(shè)置有效的外部調(diào)節(jié)機(jī)制，以彌補(bǔ)公司內(nèi)部運(yùn)作系統(tǒng)的缺陷。當(dāng)公司僵局出現(xiàn)時(shí)，國家用外部力量介入的主要路徑之一是賦予當(dāng)事人充分的訴訟權(quán)利，使其在權(quán)益受到侵害時(shí)，能夠發(fā)動司法救濟(jì)，從而通過司法介入破解公司治理的僵局。 因此，司法能動介入是必然選擇，有利于減少摩擦、促成合作、解決紛爭以及約束主體行為。 問題是如何把握司法能動介入與公司自治的邊界。 筆者認(rèn)為，公司法屬于私法，首先應(yīng)遵循私法自治原則，司法不能任意加以干預(yù)。 惟有公司內(nèi)部救濟(jì)用盡時(shí)，司法介入才是必要。 同時(shí)，司法干預(yù)可分為程序性干預(yù)和實(shí)體性干預(yù)，一般而言，法院盡可能不啟動實(shí)體性干預(yù)。如在公司股東會未對股利分配作出決議的情況下，股東的訴求應(yīng)當(dāng)是請求公司召開股東會決定利潤分配事宜，而不能是請求法院判決利潤分配，替代公司股東會作出利潤分配方案。法院的司法活動應(yīng)當(dāng)是一種程序性監(jiān)督，即法院的任務(wù)是告知或者幫助當(dāng)事人啟動該項(xiàng)內(nèi)部救濟(jì)程序，而非直接幫助當(dāng)事人安排權(quán)利義務(wù)。 法院只在例外情形下才直接參與公司內(nèi)部權(quán)利義務(wù)的具體安排——進(jìn)行實(shí)體性干預(yù)。 這種例外情形通常是公司內(nèi)部自治失效，公司行為嚴(yán)重?fù)p害了公平。[4]
2.能動司法在公司糾紛中的具體體現(xiàn)
公司訴訟是在公司運(yùn)行過程中，因公司相關(guān)利益主體違反公司法律關(guān)系中特定的權(quán)利義務(wù)而引發(fā)的適用特殊程序的民事訴訟。[5]當(dāng)前的公司訴訟是通過裁決糾紛、平息矛盾為公司運(yùn)行掃除障礙的事后型、間接型作用機(jī)制。 對于許多公司糾紛是否屬于司法管轄的范圍存在很大爭議。以股東請求分配利潤為例，有的法院不支持原告的訴訟請求，有的法院則判令公司于一定時(shí)間內(nèi)召開股東會對利潤分配進(jìn)行表決，還有的法院根據(jù)公司可分配利潤與原告股東的持股比例直接判令公司履行有關(guān)支付義務(wù)。[6]由于司法介入過于被動，導(dǎo)致大量的公司矛盾無法得到及時(shí)有效地化解。因此，在公司糾紛中強(qiáng)調(diào)能動司法的重要途徑之一就是通過略式程序，擴(kuò)大當(dāng)事人權(quán)利的可訴性范圍，統(tǒng)一公司糾紛的裁判程序及裁判尺度，凸顯司法機(jī)制對公司自治的干預(yù)。 如果一般訴訟程序保障公司運(yùn)作不過是出于法院裁判民商事糾紛的天然職責(zé)，那么，以特別程序提前介入則更充分體現(xiàn)了法院對公司運(yùn)作的積極司法支持。[7]因此，構(gòu)建公司糾紛略式程序，由司法直接采取相應(yīng)的措施提前介入公司糾紛，能夠迅速將矛盾解決在萌芽狀態(tài)，使公司能夠迅速恢復(fù)正常運(yùn)行，是能動司法理念在化解公司矛盾中的具體體現(xiàn)。 但該略式程序并不以公司利益主體間權(quán)利義務(wù)爭執(zhí)的裁判為目標(biāo)，主要體現(xiàn)為程序性干預(yù)，即幫助當(dāng)事人或強(qiáng)制公司啟動內(nèi)部救濟(jì)程序。
3.社會矛盾化解之現(xiàn)實(shí)需求
當(dāng)前對于公司矛盾的化解主要依靠公司內(nèi)部機(jī)制的治理和自我調(diào)節(jié)，但一旦公司內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題，內(nèi)部機(jī)制往往救濟(jì)不力，公司陷入僵局，需要司法能動介入。通過設(shè)計(jì)簡便的程序規(guī)則，使權(quán)利人之間的關(guān)系因確定而簡化，也使法院既能充分尊重當(dāng)事人意愿，體現(xiàn)民事訴訟當(dāng)事人的處分原則，又能保證司法公正。 因此，可在選擇性借鑒和吸收國外非訟程序處理公司糾紛的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，根據(jù)公司糾紛的特殊性，結(jié)合我國的國情及特別程序的規(guī)定，構(gòu)筑本土化的公司糾紛略式程序。 筆者認(rèn)為，非訟程序與訴訟程序一樣，雖然都是需要通過法院的裁判來達(dá)到定紛止?fàn)幍男Ч际撬痉ň葷?jì)手段，但“非訟”從一般字義理解為“不是訴訟”或“沒有訴訟”，且我國目前并沒有按程序二元法理將民事訴訟程序分為訴訟程序和非訟程序，但對于特別程序已有規(guī)定。 而略式程序是為了適應(yīng)糾紛需要而特別設(shè)定的程序，在當(dāng)前普通訴訟程序、簡易訴訟程序的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司糾紛的需要而特別設(shè)立公司糾紛略式程序，更符合我國的訴訟程序劃分標(biāo)準(zhǔn)。
三、制度建構(gòu)：中國語境下的公司糾紛略式程序之設(shè)計(jì)
民事訴訟作為糾紛的一種解決機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公平與正義是其永恒的追求與最高價(jià)值目標(biāo)，但在實(shí)現(xiàn)正義的過程中，同時(shí)也要考慮時(shí)間、費(fèi)用等成本因素。 當(dāng)今世界各國的司法改革都試圖在司法的正確處理與訴訟成本之間尋找妥當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，努力為各類糾紛設(shè)置與之相適應(yīng)的訴訟程序，以節(jié)約訴訟成本，提高訴訟效率。
1.模式 。 雖然理論界對我國公司糾紛建構(gòu)非訟程序或特別程序提出采用職權(quán)（探知）主義，即當(dāng)事人申請啟動非訴程序或略式程序后，由法院依據(jù)職權(quán)控制程序的推進(jìn)、證據(jù)的調(diào)查收集及實(shí)體處理。 但筆者認(rèn)為應(yīng)采當(dāng)事人主義與職權(quán)主義相結(jié)合之模式，其中當(dāng)事人主義主要體現(xiàn)在：由當(dāng)事人申請來啟動程序，當(dāng)事人可以申請撤回，也可以自認(rèn)或和解、終結(jié)訴訟等等。 因?yàn)槁允匠绦蛑饕墙鉀Q公司法律關(guān)系中各主體所擁有的合法的、 沒有爭議的權(quán)利是否符合行使條件，因此，對于公司法律關(guān)系中各主體的權(quán)利，如股東知情權(quán)，在股東提出申請后，當(dāng)然也可以與公司自行和解，也可以放棄；至于確認(rèn)公司的某種狀態(tài)，如公司是否應(yīng)予解散，如果公司股東通過股東大會決議延長經(jīng)營期限而使公司繼續(xù)存續(xù)而避免解散，申請解散的股東當(dāng)然可以撤回申請；對于是否應(yīng)予清算，如股東已自行組成清算組進(jìn)行清算，申請人當(dāng)然也可以撤回清算申請，不申請撤回的，法院可裁定終結(jié)強(qiáng)制清算。 職權(quán)主義主要體現(xiàn)在：程序的運(yùn)行采職權(quán)運(yùn)行主義，即為防止訴訟遲延，提高訴訟效率，一旦受理后法院對訴訟程序的推進(jìn)﹑程序事項(xiàng)的處理及證據(jù)的采信和事實(shí)的認(rèn)定等，應(yīng)當(dāng)持積極的干預(yù)態(tài)度，法院可以依職權(quán)加以收集和調(diào)查，充分地發(fā)揮職權(quán)裁量的作用。[8]
2.適用范圍。 第一，適用前提。 筆者認(rèn)為，公司糾紛略式程序所適用的案件有二個(gè)前提條件：一是對申請人所享有的實(shí)體權(quán)利無爭議，僅是請求行使權(quán)利，或是要求確認(rèn)公司某種狀態(tài)如公司解散﹑清算的出現(xiàn)；如對權(quán)利有爭議，則需要另行通過訴訟程序來確權(quán)。二是已經(jīng)窮盡內(nèi)部救濟(jì)程序。目的之一是為了尊重司法自治，避免司法介入不當(dāng)，二是為了避免司法資源的浪費(fèi)。第二，具體范圍。公司法律關(guān)系中各主體享有無爭議的權(quán)利，但行使需要其他主體協(xié)助，在窮盡內(nèi)部救濟(jì)仍無法解決的，或者公司經(jīng)營過程中出現(xiàn)某種狀態(tài)影響公司存續(xù)而需要確認(rèn)等，可申請通過公司糾紛略式程序?qū)で笏痉ň葷?jì)。具體范圍包括：股東知情權(quán)、股東表決權(quán)、股東請求召開股東會或股東大會之權(quán)利、 股東請求公司決定分配股利或公司剩余財(cái)產(chǎn)之權(quán)利、 股東優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)、股東要求公司簽發(fā)出資證明或股票之權(quán)利、股東要求公司在股東名冊中記載為公司股東之權(quán)利、股東要求公司進(jìn)行工商登記變更之權(quán)利、 股東要求公司任免或解除高管之權(quán)利、 股東請求確認(rèn)公司決議不存在或撤銷公司決議之權(quán)利、 股東股份回購請求權(quán)中股價(jià)評估申請之權(quán)利、 公司要求股東或高管履行公司法所規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)之權(quán)利﹑ 股東請求確認(rèn)公司解散之權(quán)利（公司法第一百八十三條規(guī)定的除外）、公司清算等等。
3.管轄。 雖然公司糾紛中涉及股東之間或股東與公司之間的內(nèi)部糾紛較多，但由于公司特別訴訟案件具有較強(qiáng)的專業(yè)性、技術(shù)性和時(shí)效性，因此筆者認(rèn)為，應(yīng)該將公司糾紛納入專屬管轄范疇，規(guī)定由公司住所地的基層法院對公司糾紛的第一審案件行使專屬管轄權(quán)。
4.立案受理。 我國現(xiàn)行的受理案件審查程序?qū)嵭袑?shí)質(zhì)審查制，不僅要審查其起訴要件，而且要部分地審查訴訟的實(shí)質(zhì)要件即審判要件，包括原告的主體資格、法院的管轄權(quán)限、法院的受案范圍，立案審理程序過于嚴(yán)格。 對于公司糾紛略式程序，應(yīng)采取寬進(jìn)嚴(yán)出的規(guī)則，屬于公司法案件特別程序的可適用登記立案制，[9]即只要申請人向法院提出書面申請，經(jīng)形式審查即予受理，進(jìn)入審理程序。
5.審判組織。 在公司糾紛略式程序中，對于審判組織的規(guī)定，可以參照民事訴訟法中有關(guān)特別程序的審判組織的相關(guān)規(guī)定，除重大疑難案件需要組成合議庭進(jìn)行審理外，對于一般的糾紛，以獨(dú)任審判為原則，如登記事項(xiàng)的確認(rèn)、股東會召集權(quán)糾紛、股東知情權(quán)糾紛等等。
6.程序。 經(jīng)當(dāng)事人申請法院登記立案后，進(jìn)入略式程序。如果當(dāng)事人所請求事項(xiàng)清楚明確，則無須公開開庭審理，經(jīng)書面審查后直接作出裁定；如需要核實(shí)權(quán)利是否無爭議﹑某種狀態(tài)出現(xiàn)的條件是否具備等，可以給予被申請方異議期間，并根據(jù)需要召集申請人與被申請人舉證聽證。 如有必要，可決定進(jìn)行開庭審理。 一般情形下，由申請人就其請求權(quán)的存在﹑公司某種狀態(tài)的出現(xiàn)承擔(dān)舉證責(zé)任，被申請人就申請人是否具有請求權(quán)或某種狀態(tài)不存在承擔(dān)舉證責(zé)任。如有必要，法院可依職權(quán)主動調(diào)查核實(shí)相關(guān)事實(shí)。
7.裁判。 裁判方式：第一，略式程序一律適用裁定。第二，請求事項(xiàng)獲得支持的，根據(jù)裁定發(fā)出強(qiáng)制令。 如股東申請召開股東會的請求經(jīng)法院審查符合召集條件的，則裁定發(fā)出強(qiáng)制令，強(qiáng)制公司于規(guī)定期限內(nèi)召開股東會。 第三，請求事項(xiàng)未獲支持的，裁定駁回。[10]同時(shí)，應(yīng)根據(jù)案件的不同情況，決定是否賦予上訴權(quán)。 一般情況下，基于公司糾紛案件的性質(zhì)及略式程序的特征，在審級上實(shí)行一審終審制。 但如果裁定不當(dāng)或后來發(fā)生情勢變更，則申請人或公司均可重新提出申請，法院可以撤銷或變更原裁定。 如股東知情權(quán)糾紛，發(fā)出強(qiáng)制令時(shí)申請人具備股東資格，但嗣后股東已轉(zhuǎn)讓股權(quán)喪失股東資格的，則公司可以提出申請，要求撤銷原裁定。 又如對要求召集股東會分配股利糾紛，如因公司提出不分配股利有正當(dāng)理由而被裁定駁回，但后來當(dāng)情勢發(fā)生變更，分配股利的條件已成就時(shí)，申請人可重新提出申請，法院可以重新作出裁定。 但對于某些案件，如因被申請人提出請求權(quán)基礎(chǔ)不存在或某種狀態(tài)不存在而被駁回申請的，則應(yīng)賦予上訴權(quán)，同時(shí)行使釋明權(quán)，告知申請人可另行提起普通訴訟程序進(jìn)行確權(quán)。
8.救濟(jì)措施。 經(jīng)略式程序?qū)徖砗�，或裁定作出�?qiáng)制令；或駁回申請。 駁回申請的，申請人可通過上訴或另行提起普通訴訟程序進(jìn)行救濟(jì)。但實(shí)踐中可以預(yù)測，法院作出強(qiáng)制令后公司或股東不愿執(zhí)行強(qiáng)制令的不在少數(shù)，該如何救濟(jì)？如股東知情權(quán)糾紛，公司拒絕提供賬冊﹑原始憑證的，股東請求分配利潤而被拒絕的，公司拒絕辦理變更登記或出具出資證明的，公司拒絕召集股東會的等，筆者認(rèn)為，申請人可再次提出申請，法院可據(jù)此直接作出裁定，強(qiáng)制變更公司登記，撤銷股東決議；對于法院無法直接裁定強(qiáng)制執(zhí)行的，則申請人可據(jù)此要求退股或公司解散。
注釋:
作者單位：浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院
[1]傅郁林：“建構(gòu)公司法特別程序的初步思路”，載北大法律信息網(wǎng)，2011 年 3 月 25 日訪問。
[2] “‘全國法院公司法理論與實(shí)踐論壇’ 透露公司案件審理面臨九大困境”，載 http：//news.sohu.com/，2011 年 3 月 25 日訪問。
[3]常怡主編：《民事訴訟法學(xué)》，中國法制出版社 2008 年版，第 544—545 頁。
[4]蔣大興、金劍鋒：“論公司法的私法品格——檢視司法的立場”，載《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》2005 年第 1 期。
[5]奚曉明、金劍鋒：《公司訴訟的理論與實(shí)務(wù)問題研究》，人民法院出版社 2008 年版，第 15 頁。
[6]“‘全國法院公司法理論與實(shí)踐論壇’透露公司案件審理面臨九大困境”，載 http：//news.sohu.com/，2011年 3 月 25 日訪問。
[7]趙蕾：“司法介入公司自治的第二條道路——公司特別訴訟的基本程序”，載 《法學(xué)論壇》2011 年第 1期。
[8]江偉主編：《民事訴訟法學(xué)原理》，中國人民大學(xué)出版社 1999 年版，第 727 頁。
[9]奚曉明總主編：《最高人民法院商事審判裁判規(guī)范與案例指導(dǎo)》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 337—338 頁。
[10]奚曉明總主編：《最高人民法院商事審判裁判規(guī)范與案例指導(dǎo)》2010 年卷，法律出版社 2010 年 8 月版，第 338 頁。
出處:《人民司法》2012年第13期
