[ 王冠華 ]——(2013-1-7) / 已閱15737次
小額訴訟制度的建立是我國2012年《民事訴訟法》（以下簡稱新民訴法）修改的亮點之一。該項制度規(guī)定在新民訴法的第一百六十二條，作為我國訴訟法中一項特有的制度，其基本價值在于可及時保護當事人的合法權(quán)益，使該合法權(quán)益從受損狀態(tài)下快速有效地恢復(fù)至正常狀態(tài)，另外，提高司法效率、降低訴訟成本、節(jié)約和最充分利用有限的司法資源；避免當事人濫用上訴權(quán)延遲訴訟，增強誠信，建立正確的訴訟觀念也是該項制度的價值所在。但另一方面，新民訴法對于該項制度規(guī)定得比較簡單，僅僅涉及審理機構(gòu)、受案范圍以及一審終審制度，對于小額訴訟是否強制適用、審理程序、是否禁止反訴、救濟渠道等重要問題均未涉及。2013年1月6日，浙江省高級人民法院發(fā)布了《關(guān)于適用小額訴訟程序?qū)徖砻袷掳讣嚓P(guān)問題的意見》（以下簡稱《意見》），據(jù)中國新聞網(wǎng)1月6日報道，《意見》施行后，預(yù)計浙江省將有約28%民商案件將適用小額訴訟，影響將達27萬人次。由于該《意見》對上述小額訴訟制度之重要問題均有涉及，在新民訴法規(guī)定的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建了小額訴訟的一些基本的、可操作的、可適用的具體制度和程序，很值得借鑒，筆者認為非常有必要對該《意見》進行全面理解，以期更好地指導(dǎo)法律適用。
一、簡易程序與小額訴訟程序的關(guān)系
在新民訴法中，我國關(guān)于小額訴訟制度的條款規(guī)定在“第十三章 簡易程序”中的第一百六十二條，雖然從程序性質(zhì)和特點上看，小額訴訟程序是作為與普通程序、簡易程序相并列的一個獨立訴訟程序，但在法條安排上，新民訴法并沒有單獨設(shè)置，而是將之視為簡易程序的再簡化，作為簡易程序的特別條款出現(xiàn)。根據(jù)特別法優(yōu)于一般法之原理，小額訴訟程序在優(yōu)先適用新民訴法第一百六十二條的前提下，本條未作規(guī)定的、而簡易程序關(guān)于審判組織、審理期限等所作的一般規(guī)定，也當然適用于小額訴訟程序。在《意見》中，相關(guān)條文如第六條、第十一條、第十二條等，也體現(xiàn)了這一立法意圖。
二、關(guān)于小額訴訟的適用范圍
關(guān)于小額訴訟的適用范圍問題，包括受理法院和受案范圍兩個方面。就受理法院而言，與其他簡易程序?qū)徖淼拿袷掳讣粯�，根�?jù)新民訴法第一百六十二條規(guī)定，小額訴訟程序只能由基層人民法院及其派出的法庭適用，也就是說，中級人民法院、高級人民法院以及最高人民法院審理一審案件時，不得適用小額訴訟程序。
關(guān)于受案范圍，根據(jù)新民訴法第一百六十二條規(guī)定，該條以三個條件限定了小額訴訟的受案范圍：一是必須是事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的民事案件；二是必須是標的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下；三是必須是一審案件。只有同時符合上述三個條件的，才能適用小額訴訟程序。
從第一個條件來看，對于案情復(fù)雜、需要人民法院依職權(quán)調(diào)查的案件；涉及國家利益、社會公共利益或他人合法權(quán)益的案件；在當?shù)鼐哂兄卮笥绊�、涉及的問題具有典型性的案件；新類型案件；需要人民法院對舉證責任進行分配的案件；原告增加訴訟請求的案件、增加訴訟當事人以及被告提出反訴的案件等，顯然不符合該條件的規(guī)定要求，應(yīng)排除適用小額訴訟程序。
從第三個條件來看，對于二審案件、發(fā)回重審的案件和按照審判監(jiān)督程序再案的案件，亦應(yīng)排除對小額訴訟程序的適用。
從第二個條件來看，小額訴訟只限定了案件的“標的額”，標的額“清楚”、“明確”是其應(yīng)有之義，也就是說，“沒有標的額”、“標的額不明”或者“標的額不穩(wěn)定”等訴訟，如確認之訴、涉及評估鑒定之訴、訴訟請求增加之訴等就不能適用小額訴訟程序；但同時該條件又未對“訴訟標的”進行限定，也未僅將“訴訟標的”限定在金錢或其他可替代物上�！兑庖姟返谝粭l規(guī)定，“事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的單一金錢給付之訴，標的額低于當年公布的小額訴訟案件標的限額標準的民事案件，適用小額訴訟程序�！憋@然，《意見》將“訴訟標的”限定于“金錢”，筆者以為，結(jié)合新民訴法的立法精神，對于條文中“金錢”的理解可作擴大解釋，凡“金錢”、“金錢的其他可替代物”或者“可以用金錢衡量的其他特定物”均可包括在內(nèi)，換言之，對于金錢等特定物等給付之訴，只要滿足“標的額低于當年公布的小額訴訟案件標的限額標準”即可適用小額訴訟程序?qū)徖�；至于公布的機構(gòu)以及現(xiàn)行具體標準，依《意見》第二條規(guī)定，“小額訴訟案件訴訟標的限額由浙江省高級人民法院根據(jù)法律規(guī)定的標準每年定期發(fā)布�！薄�2013年1月1日至浙江省高級人民法院發(fā)布2013年小額訴訟案件標的限額前，本省適用小額訴訟程序?qū)徖淼拿袷掳讣䴓说念~不得超過人民幣14000元�！�
基于上述，《意見》第三條、第四條采用列舉加兜底的立法技術(shù)，將小額訴訟程序可受理案件和不適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣M行了規(guī)定。其中第三條規(guī)定，“以下案件適用小額訴訟程序?qū)徖恚海?）買賣合同糾紛、借款合同糾紛、租賃合同糾紛和服務(wù)合同糾紛案件；（2）身份關(guān)系清楚，僅在給付的數(shù)額、時間上存在爭議的撫養(yǎng)費、贍養(yǎng)費、扶養(yǎng)費糾紛案件；（3）道路交通事故損害賠償和其他人身損害賠償糾紛案件；（4）勞動關(guān)系清楚，僅在勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償金或者賠償金的給付數(shù)額和給付時間上存在爭議的勞動糾紛案件；（5）勞務(wù)關(guān)系清楚，僅在勞務(wù)報酬的給付數(shù)額和給付時間上存在爭議的勞務(wù)糾紛案件；（6）其他事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的金錢給付案件�！薄昂Ｊ路ㄔ阂罁�(jù)海事訴訟特別程序法第九十八條規(guī)定審理的簡單海事案件，符合本意見第一條規(guī)定的，可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼！钡谒臈l規(guī)定，“以下案件不適用小額訴訟程序：（1）起訴時被告下落不明，適用公告送達的案件；（2）追加、變更當事人或被告提起反訴后不符合小額訴訟程序適用條件的案件；（3）當事人追加、變更訴訟請求后不符合小額訴訟程序適用條件的案件；（4）涉及人身關(guān)系爭議、財產(chǎn)確權(quán)爭議的案件；（5）可能涉及評估、鑒定的案件；（6）其他不宜適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣��！?br>
三、關(guān)于小額訴訟程序適用的強制性
依新民訴法第一百六十二條文義解釋，法律沒有賦予雙方當事人對于小額訴訟程序的選擇權(quán)，既未規(guī)定雙方當事人可以通過合意方式將符合受理條件之案件對于該程序的排除適用，對于不符合受理條件的案件，亦未允許雙方當事人可以通過合意方式而選擇適用。筆者認為，探求立法機關(guān)的立法原意，對于小額訴訟程序應(yīng)是采用強制適用之觀點，由法院依職權(quán)決定適用。
《意見》在新民訴法“小額訴訟程序強制適用”的基礎(chǔ)上，根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，對該制度有所突破，規(guī)定了“小額訴訟程序合意適用”情形。其中第五條規(guī)定，“對符合適用小額訴訟程序其他條件，但案件標的額在規(guī)定標準以上、10萬元以下的案件，開庭審理前經(jīng)雙方當事人同意，可以適用小額訴訟程序?qū)徖��！币簿褪钦f，對于“規(guī)定標準以上、10萬元以下”的簡單的民事案件，審前經(jīng)雙方當事人同意，也可以適用小額訴訟程序，這一規(guī)定無疑擴大了小額訴訟制度的適用范圍，類似于新民訴法第一百五十七條第二款規(guī)定的當事人簡易程序選擇權(quán)。但不同的是，前者不僅有雙方當事人的合意，而且有審判人員的釋明和參與，而后者完全是雙方當事人在意思自治的基礎(chǔ)上對自己依法享有的訴訟權(quán)利的自由處分。
此外，《意見》第十三條規(guī)定，“經(jīng)傳喚，當事人無正當理由拒不到庭，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，不影響適用小額訴訟程序�！币簿褪钦f，當事人對于其訴訟權(quán)利的放棄亦不影響小額訴訟程序的適用，也從另一個側(cè)面體現(xiàn)了“小額訴訟程序強制適用”的特點和要求。
四、關(guān)于審理程序的轉(zhuǎn)換
由于案件的復(fù)雜性、司法認知的漸進性等原因，案件在審理過程中，適用小額訴訟程序?qū)徖淼拿袷掳讣�，可能會發(fā)現(xiàn)不適宜適用小額訴訟程序的情形。該等情形一旦出現(xiàn)，若仍適用小額訴訟程序，無疑會不利于保護當事人的實體權(quán)益和訴訟權(quán)利，難以保障案件審理的公正性，也會給我國民事訴訟程序結(jié)構(gòu)和制度帶來一定的沖擊，故需要安排程序轉(zhuǎn)換制度，并嚴格其適用范圍和條件。
我國新民訴法第一百六十三條規(guī)定了簡易程序轉(zhuǎn)換向普通程序的轉(zhuǎn)換，包括轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換時限和轉(zhuǎn)換程序等，但對小額訴訟程序之程序轉(zhuǎn)換制度（以下簡稱“小轉(zhuǎn)制度”）卻沒有具文明定。對于簡轉(zhuǎn)制度，其中轉(zhuǎn)換條件為“人民法院在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案件不宜適用簡易程序的”，也就是說，簡易程序之程序轉(zhuǎn)換只能由人民法院依職權(quán)主動進行。與簡轉(zhuǎn)制度不同，《意見》規(guī)定的“小轉(zhuǎn)制度”除在第十六條規(guī)定有“人民法院依職權(quán)主動進行”方式外，還在第九條規(guī)定有“當事人異議、人民法院審查”的另一方式。兩相比較，小轉(zhuǎn)制度與簡轉(zhuǎn)制度的區(qū)別主要有如下兩點：
1、轉(zhuǎn)換方式不同
如前述，簡轉(zhuǎn)制度僅有“人民法院依職權(quán)主動進行”一種方式；而小轉(zhuǎn)制度除“人民法院依職權(quán)主動進行”方式外，還有“當事人異議、人民法院審查”另一方式。
2、轉(zhuǎn)換后適用程序上存在差別
簡轉(zhuǎn)制度是由簡易程序轉(zhuǎn)為普通程序（以下簡稱“簡轉(zhuǎn)普”）；而小轉(zhuǎn)制度是小額訴訟程序轉(zhuǎn)為簡易程序或者普通程序（以下簡稱“小轉(zhuǎn)簡”或“小轉(zhuǎn)普”）。依《意見》第十六條，“小轉(zhuǎn)簡”時，無須制作裁定書，但“應(yīng)當明確告知當事人”；但當“小轉(zhuǎn)普”時，“應(yīng)當根據(jù)民事訴訟法第一百六十三條規(guī)定制作裁定書�！痹谒痉▽嵺`中，“小轉(zhuǎn)簡”后，如果在審理過程中，獨任審判員再發(fā)現(xiàn)該案不宜適用簡易程序，是否可以再向普通程序轉(zhuǎn)換，即“小轉(zhuǎn)簡”后再“簡轉(zhuǎn)普”，《意見》也沒有明確。但可以肯定的是，在“小轉(zhuǎn)普”過程中，簡易程序并非必要程序，無須經(jīng)過“小轉(zhuǎn)簡”后再“簡轉(zhuǎn)普”，“小轉(zhuǎn)普”可直接進行程序轉(zhuǎn)換。
就簡轉(zhuǎn)制度以及“小轉(zhuǎn)普”而言，由于民訴法規(guī)定必須更換審判組織，但對于“小轉(zhuǎn)簡”，是否必須更換審判組織，即是否必須更換獨任審判員，《意見》沒有規(guī)定。另外，無論是簡轉(zhuǎn)制度，還是小轉(zhuǎn)制度，程序轉(zhuǎn)換后原已實施的訴訟行為是否有效，新民訴法以及《意見》均未給出答案。由于程序轉(zhuǎn)換的原因不同，發(fā)生轉(zhuǎn)換時所處的審判階段個案也存在差異，再加上審限約束，原已實施的訴訟行為一律視為無效也不現(xiàn)實，這就需要審判人員視具體情形、考慮各種因素進行綜合衡量，也需要今后在總結(jié)司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上由司法解釋或相關(guān)司法性文件予以具體規(guī)定。
五、關(guān)于小額訴訟程序的答辯期、舉證時限和審理期限
新民訴法第一百五十九條規(guī)定簡易程序可使用簡便方式，傳喚當事人和證人，送達訴訟文書以及審理案件，但強調(diào)要保障當事人陳述意見的權(quán)利，以防止以犧牲公正換取效率的不當做法�！兑庖姟坟瀼芈鋵嵙诉@一要求，在尊重當事人意思自治原則的前提下，充分保證了當事人的答辯權(quán)以及舉證權(quán)利，但在其具體期限的考量上，也根據(jù)小額訴訟的特點較于普通程序規(guī)定得有所縮短�！兑庖姟返谑畻l第二款規(guī)定，“當事人明確表示不放棄答辯期或舉證期限的，由當事人約定或者人民法院指定，但答辯期一般不超過7日，舉證期限一般不超過10日�！睂τ凇敖�(jīng)充分釋明后，當事人明確表示放棄答辯期和舉證期限的”，基于司法效率考慮，《意見》第十條第一款規(guī)定“可以當即開庭審理”。
關(guān)于審查期限的問題，就是我們?nèi)粘：喎Q的審限。所謂審查期限，是指案件的審判期間，依《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第164條規(guī)定，即“是指從立案的次日起至裁判宣告、調(diào)解書送達之日止的期間”�！兑庖姟返谑藯l規(guī)定，“小額訴訟案件一般應(yīng)當在立案之日起一個月內(nèi)審結(jié)。一個月內(nèi)不能審結(jié)的，經(jīng)批準可以延長至三個月�！备鶕�(jù)新民訴法第一百六十一條規(guī)定，“人民法院適用簡易程序?qū)徖戆讣�，�?yīng)當在立案之日起三個月內(nèi)有效”，較之簡易程序的法定審理期限，小額訴訟程序的審理期限更短，除案件不能審結(jié)、經(jīng)批準可延長至三個月之情形外，一般應(yīng)在一個月內(nèi)審結(jié)。綜上，《意見》關(guān)于答辯期、舉證時限和審理期限的規(guī)定，在充分、有效地保證當事人訴訟權(quán)利的前提下，較之簡易程序，更為體現(xiàn)了小額訴訟程序高效率的價值取向。
六、關(guān)于小額訴訟程序的救濟渠道
由于小額訴訟程序?qū)嵭幸粚徑K審，對于適用該程序可能作出不公正的裁判，應(yīng)當提供何種救濟渠道，新民訴法沒有規(guī)定，但同時新民訴法在程序救濟措施上，也沒有禁止小額訴訟程序申請再審。故《意見》第二十條規(guī)定，“小額訴訟案件當事人對已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，可以依法申請再審”，是對新民訴法關(guān)于小額訴訟程序的救濟渠道的進一步明確。盡管新民訴法在制定過程中，對于救濟渠道爭論極大，但在最終通過的條文對小額訴訟采用一審終審制，進一步地，為保證案件審理質(zhì)量和避免訴訟成本過大，《意見》明確了一審終審和再審相結(jié)合的這一救濟主張。
七、其他
除上述外，《意見》還對小額訴訟案件不單獨編立案號、程序適用后的告知義務(wù)、開庭審理場地的靈活性、庭審程序的靈活掌控、強化調(diào)解功能及調(diào)解結(jié)案可不制作調(diào)解書、裁判文書的適當簡化等均進行了相應(yīng)的規(guī)定�？傊兑庖姟返某雠_對于貫徹實施新民訴法的小額訴訟制度，有利于法院審理案件繁簡分流，在節(jié)約司法資源，更有效地保護當事人的合法權(quán)益，實現(xiàn)公平正義方面，具有十分重要的現(xiàn)實意義。法諺有云，“遲來的正義即非正義”，小額速裁的小額訴訟程序也是現(xiàn)階段當事人追究訴訟效率的迫切需求。
作者，法學(xué)博士，北京市博金律師事務(wù)所專職律師，13810112545
