[ 李繼忠 ]——(2013-3-22) / 已閱45871次
英國(guó)財(cái)政部Standardisation of PFI Contracts介紹
李繼忠 李菡君 北京盈科（武漢）律師事務(wù)所
【摘要】2010年5月13日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入政策性住房建設(shè)領(lǐng)域，同時(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)其進(jìn)入市政公用事業(yè)以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業(yè)�？v觀世界上關(guān)于私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，做的好及成熟的當(dāng)屬英國(guó)。PFI是英國(guó)于1992年提出來(lái)的概念，英國(guó)PFI實(shí)踐被稱(chēng)為“國(guó)際最佳實(shí)踐”，英國(guó)政府投資項(xiàng)目已經(jīng)有超過(guò)一半的是采取PFI模式來(lái)進(jìn)行建設(shè)的，通過(guò)PFI模式實(shí)施，達(dá)到了使資金物有所值，并向公眾提供更好的公共服務(wù)。英國(guó)各個(gè)行業(yè)的PFI標(biāo)準(zhǔn)合同文本得到了世界各國(guó)的高度關(guān)注和學(xué)習(xí)。借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于鼓勵(lì)私人投資的成熟做法是一個(gè)捷徑，可以少走彎路。
【關(guān)鍵詞】 PFI SoPC SoPC4
一、前言
1、中國(guó)背景。2010年5月13日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，簡(jiǎn)稱(chēng)“新36條”。與“舊36條”相比，“新36條”第一次明確，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入政策性住房建設(shè)領(lǐng)域，同時(shí)鼓勵(lì)和引導(dǎo)其進(jìn)入市政公用事業(yè)以及石油、電信、航空、核電、鐵路等壟斷行業(yè)。借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于鼓勵(lì)私人投資的成熟做法是一個(gè)捷徑。我們可以少走彎路。
2、英國(guó)實(shí)踐�？v觀世界上關(guān)于私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域，做的好及成熟的當(dāng)屬英國(guó)。PFI是英國(guó)于1992年提出來(lái)的概念，英國(guó)PFI實(shí)踐被稱(chēng)為“國(guó)際最佳實(shí)踐”，英國(guó)政府投資項(xiàng)目已經(jīng)有超過(guò)一半的是采取PFI模式來(lái)進(jìn)行建設(shè)的，通過(guò)PFI項(xiàng)目實(shí)施，達(dá)到了使資金物有所值，從而向公眾提供更好的公共服務(wù)。政府采取PFI模式是要通過(guò)PFI模式向公眾提供更好的服務(wù)，政府不再注重基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)。英國(guó)各個(gè)行業(yè)的PFI標(biāo)準(zhǔn)合同文本得到了世界各國(guó)的高度關(guān)注和學(xué)習(xí)。
二、Standardisation of PFI Contracts（SoPC）
英國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站上關(guān)于公司伙伴關(guān)系（Public private partnerships）的定義：公私伙伴關(guān)系是公共部門(mén)同私人部門(mén)聯(lián)合一起工作的安排。從廣義上講，任何公共部門(mén)同私人部門(mén)協(xié)助來(lái)實(shí)現(xiàn)政策、提供服務(wù)及基礎(chǔ)設(shè)施均是公私伙伴關(guān)系。在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中需要私人部門(mén)投資來(lái)提供公共服務(wù)的最常見(jiàn)形式就是私人融資模式（Private Finance Initiative (PFI)）。PFI不能同PPP劃等號(hào)，私有化、外包等屬于PPP范疇，PFI也屬于PPP。
英國(guó)財(cái)政部有一個(gè)PPP政策小組（The PPP policy team）。PPP政策小組設(shè)在財(cái)政部Infrastructure UK內(nèi)。PPP政策小組制定有關(guān)PPP的政策、指引和提供有關(guān)PPP/PFI項(xiàng)目建議及統(tǒng)計(jì)資料，保障公共基礎(chǔ)設(shè)施投資的動(dòng)力及物有所值、維持市場(chǎng)信心并改進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行。
PPP政策小組一個(gè)非常重要的工作是負(fù)責(zé)PFI標(biāo)準(zhǔn)合同（SoPC）發(fā)布及更新，指導(dǎo)PFI項(xiàng)目的實(shí)踐。PFI標(biāo)準(zhǔn)合同明確了公共部門(mén)及私人部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的標(biāo)準(zhǔn)模式、原則、主要合同條款。1999年7月，第一版“PFI合同標(biāo)準(zhǔn)化指引（SoPC）”發(fā)布。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化合同的目的是在PFI項(xiàng)目的主要點(diǎn)上促進(jìn)合同取得商業(yè)平衡、保證公共部門(mén)采購(gòu)到符合要求的服務(wù)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。第二版在2002年9月發(fā)布，第三版在2004年4月發(fā)布，2005年12月發(fā)布了“附件”。最新版本（SoPC4）于2007年3月發(fā)布，最新版本不僅更新了指引，吸收了法律的新規(guī)定及PFI市場(chǎng)的新發(fā)展，整合了附件的變化及減損，根據(jù)2006年3月“PFI：加強(qiáng)長(zhǎng)期伙伴關(guān)系”文件中明確的事項(xiàng)提出了新的指引觀點(diǎn)。
1、制定SoPC的目的
出版SoPC合同的初衷或者目的，從第一版到現(xiàn)在最新的第四版是一以貫之的，沒(méi)有變化。首先，促進(jìn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)PFI項(xiàng)目可能遭遇主要風(fēng)險(xiǎn)的共同理解；其次，在同樣項(xiàng)目上保持定價(jià)及條款的一貫；第三，降低協(xié)商談判的時(shí)間和成本，SoPC指引提供給項(xiàng)目參與方所能遵從的標(biāo)準(zhǔn)條款，盡量降低需要協(xié)商的范圍。
2、SoPC適用范圍
本指引適用于在英格蘭及威爾士境內(nèi)的所有PFI合同，但不適用月IT項(xiàng)目。針對(duì)IT項(xiàng)目有單獨(dú)的指引適用。PFI項(xiàng)目的投資應(yīng)該不低于2000萬(wàn)英鎊。
蘇格蘭和北愛(ài)爾蘭自治區(qū)地區(qū)的PFI合同適用本指引應(yīng)該符合該地區(qū)法律規(guī)定。
2007年5月1日前仍處于競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)（competitive procurement）程序(最終標(biāo)書(shū)還沒(méi)有收到或競(jìng)爭(zhēng)協(xié)商沒(méi)有完結(jié)的)的PFI項(xiàng)目均要適用SoPC4。
3、遵守SoPC的定義
根據(jù)1.4.1規(guī)定，必備條款必須包含在PFI合同中，才是符合SoPC。根據(jù)SoPC指引中規(guī)定，有一些明確的“合同原則”（沒(méi)有具體的合同條款）也必須遵守�！氨貍錀l款”和“強(qiáng)制性合同原則”構(gòu)成SOPCD“核心范圍(Core areas)”。
不遵守SoPC的項(xiàng)目及沒(méi)有得到到財(cái)政部的批準(zhǔn)的行業(yè)合同將得不到財(cái)政部對(duì)他們財(cái)務(wù)模型（Final Business Cases）的批準(zhǔn)。地方當(dāng)局的PFI項(xiàng)目，遵守SoPC是得到項(xiàng)目評(píng)審組（Project Review Group）批準(zhǔn)的前提條件。
4、行業(yè)合同同SoPC的關(guān)系
有些部門(mén)根據(jù)SoPC3的規(guī)定，已經(jīng)編制出了自己部門(mén)的行業(yè)合同。該行業(yè)合同反映了不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)PFI采購(gòu)的差異。 鑒于SoPC4指引的發(fā)布，行業(yè)合同（Sector Specific Contracts）應(yīng)該根據(jù)SoPC的要求作出修改。修改后的行業(yè)合同要報(bào)財(cái)政部審批。財(cái)政部將同具體部門(mén)溝通并督促具體部門(mén)盡快對(duì)行業(yè)合同作出修改并報(bào)批。
在新的行業(yè)合同根據(jù)新頒布的SoPC4作出修改并報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)的過(guò)渡時(shí)期，財(cái)政部希望各個(gè)部門(mén)確保2007年5月1日及以后仍處于競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)的PFI項(xiàng)目符合SoPC4所規(guī)定的“核心范圍(Core areas)”。
5、具體項(xiàng)目的報(bào)批（Individual contract derogations）
財(cái)政部相信并理解，有些具體項(xiàng)目在特殊情況下，標(biāo)準(zhǔn)SoPC指引和行業(yè)合同某些規(guī)定根據(jù)具體項(xiàng)目條件需要調(diào)整。財(cái)政部強(qiáng)調(diào)的是，具體部門(mén)的負(fù)責(zé)私人融資單位要從嚴(yán)掌握并最大限度的保證標(biāo)準(zhǔn)指引的適用。
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