[ 李萍 ]——(2013-2-28) / 已閱9235次
商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)初探
——寫(xiě)在《商標(biāo)法》第三次修改之際
李萍 貴州大學(xué)法學(xué)院 副教授
內(nèi)容提要: 商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的確定能夠在邏輯上銜接《商標(biāo)法》關(guān)于禁止搶注條款的運(yùn)用，有效扼制惡意商標(biāo)搶注行為。雖然任何經(jīng)營(yíng)者均有申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利，但該權(quán)利不同于商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)。商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)是具有一定影響的未注冊(cè)商標(biāo)的使用人享有的排他性權(quán)利。從法的正義價(jià)值、秩序價(jià)值及商標(biāo)制度的效率價(jià)值，均可推定商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的存在。從《商標(biāo)法》第 31 條和第 41 條第 2款的規(guī)定也可推定出該權(quán)利。界定商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮商標(biāo)是否使用、第三人的使用是否導(dǎo)致混淆及第三人主觀(guān)是否惡意等因素。
《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》﹙以下簡(jiǎn)稱(chēng)《商標(biāo)法》﹚第三次修改的看點(diǎn)之一就是扼制惡意商標(biāo)搶注行為�，F(xiàn)行《商標(biāo)法》第 31 條和第 9 條第 1 款是關(guān)于禁止惡意搶注商標(biāo)的規(guī)定，在很大程度上能夠有效防止惡意搶注行為。但在某些特殊情況之下，這兩款規(guī)定卻顯得蒼白無(wú)力，在邏輯上出現(xiàn)了銜接問(wèn)題。例如：甲、乙、丙等 8 人合伙成立一飯店，經(jīng)營(yíng)的“龍大哥”辣子雞在當(dāng)?shù)匦∮忻麣�。甲�?fù)責(zé)飯店的經(jīng)營(yíng)管理，8 人決定將“龍大哥”申請(qǐng)注冊(cè)為商標(biāo)，此事委托甲辦理。后來(lái)另外 7 人發(fā)現(xiàn)甲申請(qǐng)“龍大哥”商標(biāo)注冊(cè)使用的是甲個(gè)人的名義，而非以 8 人共有名義申請(qǐng)，遂向法院起訴。7 人起訴到法院后，法院立案庭存在的爭(zhēng)議是“龍大哥”尚未獲得注冊(cè)，不屬于注冊(cè)商標(biāo)，法院能否受理此案？有法官提出應(yīng)當(dāng)告知 7 人，向國(guó)家商標(biāo)局提出異議�！渡虡�(biāo)法》第 31 條規(guī)定“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)”，由于 8 人的合伙為民事合伙，并非合伙企業(yè)，甲申請(qǐng)注冊(cè)的是自己的飯店使用的商標(biāo)，不屬于“搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用”的商標(biāo)，因此不能適用第 31 條。雖然《商標(biāo)法》第 9 條第 1 款規(guī)定“申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識(shí)別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突”，但 7 人要適用此條，必須證明他們對(duì)“龍大哥”享有在先的合法權(quán)利，而“龍大哥”為未注冊(cè)商標(biāo)，是否屬于在先的合法權(quán)利，正是本文希望解決的問(wèn)題。
一、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)不同于申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的權(quán)利
董葆霖先生在他的文章——《尊重自然人和法人的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)》中提出“商標(biāo)局受理商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)是尊重并承認(rèn)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人的申請(qǐng)權(quán)”[1]，仔細(xì)閱讀該文后，筆者發(fā)現(xiàn)董葆霖先生將商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)定義為申請(qǐng)人向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的權(quán)利。不可否認(rèn)《商標(biāo)法》確實(shí)規(guī)定了這樣一項(xiàng)權(quán)利——依據(jù)《商標(biāo)法》第 4 條（注：《商標(biāo)法》第 4 條：自然人、法人或其他組織對(duì)其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷(xiāo)的商品，需要取得商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)商品商標(biāo)注冊(cè)。自然人、法人或其他組織對(duì)其提供的服務(wù)項(xiàng)目，需要取得商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請(qǐng)服務(wù)商標(biāo)注冊(cè)。）、第 8 條（注：《商標(biāo)法》第 8 條：任何能夠?qū)⒆匀蝗�、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開(kāi)的可視性標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。）的規(guī)定，任何自然人、法人或其他組織對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，需要取得商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的，均可向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。但不同于董葆霖先生，筆者將此權(quán)利的名稱(chēng)界定為“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的權(quán)利”，與本文所研究的“商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)”不是同一項(xiàng)權(quán)利�！吧虡�(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)”是一項(xiàng)實(shí)體權(quán)利，而“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的權(quán)利”在性質(zhì)上為程序權(quán)利，與訴權(quán)有相似之處�！霸V權(quán)不過(guò)是通過(guò)審判訴求某人應(yīng)得之物之權(quán)”[2]，與其類(lèi)似“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的權(quán)利”是自然人、法人或其他組織通過(guò)向商標(biāo)局提出申請(qǐng)，以求取得商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的一項(xiàng)權(quán)利。
而本文所研究的“商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)”并非商標(biāo)權(quán)的一項(xiàng)內(nèi)容，它是關(guān)于已經(jīng)使用且具有一定知名度的未注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利，它是商標(biāo)使用人將其使用的商標(biāo)申請(qǐng)為注冊(cè)商標(biāo)的排他性權(quán)利。
二、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)存在的法理分析
作為法理學(xué)研究對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)，是由法律規(guī)范明文規(guī)定的，或包含在法律規(guī)范邏輯中的，或至少可以從法律精神和法律原則中推定出來(lái)的[3]。雖然在《商標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)中沒(méi)有明確提出“商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)”這一概念，但該權(quán)利可以從現(xiàn)有法律規(guī)范邏輯或法律精神、法律原則中推定出來(lái)。
﹙一﹚商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的法律精神推定
我們可以從法律的秩序價(jià)值、正義價(jià)值及商標(biāo)制度的效率價(jià)值中推定出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)存在的依據(jù)。
⒈商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)存在是法律正義價(jià)值的體現(xiàn)
“正義是法最基本的應(yīng)然價(jià)值，是法的基本價(jià)值取向，從應(yīng)然意義上講，法是為實(shí)現(xiàn)正義而調(diào)整各種利益關(guān)系的工具，法始終以追求正義這一最高倫理價(jià)值為目標(biāo)。”[4]“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的正義，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)對(duì)等以及權(quán)利義務(wù)的分配符合正義原則，并且意味著公平、合理分享社會(huì)知識(shí)財(cái)富。”[5]經(jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致現(xiàn)代社會(huì)的財(cái)富越來(lái)越多體現(xiàn)為非物質(zhì)性財(cái)產(chǎn)。以前述的“龍大哥”飯店為例，其固定資產(chǎn)的價(jià)值遠(yuǎn)不如“龍大哥”這三個(gè)字的無(wú)形資產(chǎn)。與傳統(tǒng)的物質(zhì)性財(cái)產(chǎn)相比，非物質(zhì)性財(cái)產(chǎn)體現(xiàn)為客體的非物質(zhì)性�！霸谏唐返膬r(jià)值構(gòu)成中，除了包含生產(chǎn)商品而形成的價(jià)值外，還附加有商標(biāo)本身的符號(hào)意義價(jià)值，并且后者在商品價(jià)值構(gòu)成中所占比重越來(lái)越大�！盵6]而”商標(biāo)本身的符號(hào)意義”就是非物質(zhì)性財(cái)產(chǎn)的一種。按照洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)學(xué)說(shuō)：每個(gè)人對(duì)他自己的人身享有一種所有權(quán)，每個(gè)人所從事的勞動(dòng)和他的雙手所進(jìn)行的工作，是正當(dāng)?shù)貙儆谒恕Ｋ灾灰谷魏螙|西脫離自然所提供的和那個(gè)東西所處的狀態(tài)，人就已經(jīng)摻進(jìn)他的勞動(dòng)，在這上面參加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財(cái)產(chǎn)[7]。這是法律正義的體現(xiàn)之一。之所以有必要認(rèn)可商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的存在，是因?yàn)槟承┥虡?biāo)雖未注冊(cè)，但通過(guò)使用已經(jīng)使得其具有一定的知名度，對(duì)消費(fèi)者具有一定的吸引力，能為商標(biāo)使用人帶來(lái)一定的市場(chǎng)占用率，進(jìn)而獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。吳漢東教授將稱(chēng)之為“資信類(lèi)財(cái)產(chǎn)”，“該類(lèi)財(cái)產(chǎn)是經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域中諸如商譽(yù)、信用、形象等財(cái)產(chǎn)化的商業(yè)人格利益。此類(lèi)商業(yè)人格利益，包含有明顯的財(cái)產(chǎn)利益的內(nèi)容，是重要的非物質(zhì)財(cái)富�！盵8]這種資信類(lèi)財(cái)產(chǎn)的形成，并非來(lái)源于商標(biāo)本身，而是來(lái)源于使用人的苦心經(jīng)營(yíng)與宣傳，是其勞動(dòng)，包括腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)的結(jié)果，因此，對(duì)這種通過(guò)勞動(dòng)所取得的、無(wú)形的、能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的“吸引力”，應(yīng)當(dāng)在法律上予以認(rèn)可。當(dāng)然，不是無(wú)條件，全范圍的認(rèn)可。既然每個(gè)人對(duì)自己雙手所創(chuàng)造的物質(zhì)性勞動(dòng)成果享有所有權(quán)，那對(duì)其所創(chuàng)造的非物質(zhì)性精神成果也應(yīng)享有權(quán)利。商標(biāo)使用人通過(guò)使用商標(biāo)，使其商標(biāo)存在“資信類(lèi)財(cái)產(chǎn)”——商譽(yù)得以產(chǎn)生和增值。對(duì)此使用人不僅要付出體力勞動(dòng)，如生產(chǎn)加工商品，也要付出腦力勞動(dòng)，如怎么使商品服務(wù)更加吸引消費(fèi)者。所以，依據(jù)洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)學(xué)說(shuō)，商標(biāo)之上的商譽(yù)應(yīng)當(dāng)屬于該商標(biāo)使用人，這正是法律正義價(jià)值的體現(xiàn)。對(duì)該商譽(yù)保護(hù)的途徑之一就是商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)。
2.商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)存在是法律秩序價(jià)值的要求
人類(lèi)的生存與發(fā)展離不開(kāi)社會(huì)秩序，“有了社會(huì)秩序，社會(huì)中的各種關(guān)系有著可以依循的明確的界限，社會(huì)的運(yùn)行有條不紊，人和其他主體，才可能處于安全的狀態(tài)，”[9]社會(huì)秩序之一是經(jīng)濟(jì)秩序。維持正常有序的經(jīng)濟(jì)秩序，就需要規(guī)范市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行為。商標(biāo)上存在的商譽(yù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有重要作用。對(duì)公眾而言，他們?yōu)檫x定其認(rèn)可的商品或服務(wù)，需要借助于商標(biāo)。如果因?yàn)樯虡?biāo)未注冊(cè)就不對(duì)其商譽(yù)進(jìn)行法律保護(hù)，允許他人任意使用，必然會(huì)給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序造成混亂，消費(fèi)者不能通過(guò)既定的秩序﹙已認(rèn)可的品牌﹚，選擇到自己需要的商品，造成消費(fèi)者消費(fèi)安全的缺失。由于社會(huì)秩序可以使人類(lèi)“獲得參與社會(huì)的行為準(zhǔn)則，對(duì)自己的行為前景做出預(yù)測(cè)和調(diào)控，以盡量減少行為選擇的錯(cuò)誤及其所帶來(lái)的損失和挫折，盡量提升參與社會(huì)和實(shí)施行為的效率或收益，并盡量降低行為選擇的成本”[9]，因此，可以通過(guò)對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)設(shè)定相應(yīng)的法律規(guī)定，形成秩序，以降低公眾的商品或服務(wù)選擇成本。其次，如果對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的商譽(yù)不加以保護(hù)，部分不誠(chéng)實(shí)的經(jīng)營(yíng)者必然會(huì)借助于消費(fèi)者對(duì)該商標(biāo)的認(rèn)可，銷(xiāo)售自己的商品或服務(wù)。放任此種行為，在一定程度上會(huì)促使“搭便車(chē)”的行為增加。如果經(jīng)營(yíng)者不致力于提升自己的商譽(yù)，而是時(shí)刻想著如何“搭便車(chē)”，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必需的競(jìng)爭(zhēng)秩序是難以形成的。同時(shí)如果“搭便車(chē)”者提供的商品或服務(wù)不如未注冊(cè)商標(biāo)使用人的水平，還會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的評(píng)價(jià)降低，導(dǎo)致該未注冊(cè)商標(biāo)之上的商譽(yù)受損。以上這些都不利于良好競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成，因此設(shè)立商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)是法律秩序價(jià)值的要求。
3.商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)存在是商標(biāo)制度效率價(jià)值的體現(xiàn)
商標(biāo)制度的效率價(jià)值體現(xiàn)在節(jié)約消費(fèi)者的尋找成本�！皩ふ页杀緦�(shí)質(zhì)上是一種交易成本，是消費(fèi)者在作出購(gòu)買(mǎi)哪一種產(chǎn)品或服務(wù)的決策之前對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行調(diào)研而支出的成本�！盵5]賦予特定未注冊(cè)商標(biāo)的使用人商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效率價(jià)值。由于這些未注冊(cè)商標(biāo)通過(guò)使用，消費(fèi)者已經(jīng)給予它較好評(píng)價(jià)，并通過(guò)該商標(biāo)來(lái)選定自己認(rèn)可的商品或服務(wù)。如果沒(méi)有商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)，就意味著其他人“搶注”行為是合法的，并通過(guò)“搶注”取得了對(duì)該商標(biāo)的合法權(quán)利，但其商品或服務(wù)的質(zhì)量不一定能達(dá)到先使用人的水平，消費(fèi)者在憑該商標(biāo)選定商品或服務(wù)后，可能對(duì)自己的選擇產(chǎn)生質(zhì)疑，再次選購(gòu)?fù)N商品或服務(wù)時(shí)，必須進(jìn)行調(diào)研，再?zèng)Q定自己的選擇，這樣就增加了消費(fèi)者的尋找成本。反之，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)賦予權(quán)利人要求有關(guān)機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)被搶注的商標(biāo)，從而保證消費(fèi)者通過(guò)該商標(biāo)選定的商品或服務(wù)是自己所想要的商品或服務(wù)，節(jié)約尋找成本，體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效率價(jià)值。
﹙二﹚商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的法律規(guī)范邏輯推定
知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于民法范疇，相應(yīng)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)屬于民事權(quán)利。民事權(quán)利是“具備一定賴(lài)以實(shí)現(xiàn)的力量和功能方式的民事利益”[10]。未注冊(cè)商標(biāo)之上存在的商譽(yù)是商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的“民事利益”。《商標(biāo)法》第 31 條（注：《商標(biāo)法》第 31 條：申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)。）禁止惡意搶先注冊(cè)的行為，同時(shí)第 41 條第 2 款（注：《商標(biāo)法》第 41 條第 2 款：已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，違反第 31 條規(guī)定的，自商標(biāo)注冊(cè)之日起 5 年內(nèi)，利害關(guān)系人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定撤銷(xiāo)該注冊(cè)商標(biāo)。）賦予被惡意搶注者申請(qǐng)撤銷(xiāo)該注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利。從法律規(guī)范的構(gòu)成要素看，第 31 條是條件和行為模式，而第 41 條第 2 款是法律后果，它們保護(hù)的都是未注冊(cè)商標(biāo)之上的“商譽(yù)”，是保證該利益“實(shí)現(xiàn)的力量和功能方式”，所以商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)是能夠從現(xiàn)行法律規(guī)范中邏輯推定出的一種權(quán)利。即商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)所保護(hù)的“民事利益”是商譽(yù)，而其“實(shí)現(xiàn)力量和功能方式”是《商標(biāo)法》第 31 條和第 41 條第 2 款。
三、界定商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)時(shí)的法理思考
“長(zhǎng)期以來(lái)，不管是中國(guó)傳統(tǒng)的還是西方的法律思想都認(rèn)為，法律的首要功能就是確定名分、明確權(quán)利和義務(wù)，并在此基礎(chǔ)上解決糾紛；‘定分’是為了‘止?fàn)帯�，前者是后者的前提和基礎(chǔ)，后者是前者的必然結(jié)果。正所謂，‘法者，定分止?fàn)幰病�。顯然，這里所說(shuō)的‘定分’指的不僅是產(chǎn)權(quán)明晰，而且，還有各得其所的意思，即：各人得到自己應(yīng)該得到的，或承擔(dān)自己應(yīng)該承擔(dān)的�！盵11]而“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)資源社會(huì)分配的正義，是通過(guò)設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的權(quán)利和義務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和其他主體的權(quán)利義務(wù)以分配立法者所追求的正義”[5]，因此，對(duì)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的界定是使商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)人明確自己的權(quán)利范圍，而義務(wù)人也明知自己的義務(wù)范圍。
﹙一﹚設(shè)立商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的價(jià)值考量
界定一項(xiàng)權(quán)利前，應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)立該項(xiàng)權(quán)利的目標(biāo)何在，即該項(xiàng)權(quán)利的價(jià)值。商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)的價(jià)值，首先在于保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)使用人所創(chuàng)造的存在于該商標(biāo)之上的商譽(yù)。正如羅斯科·龐德所說(shuō)“在文明社會(huì)中，人們必須能確保他們可以基于受益的目的而控制他們所發(fā)現(xiàn)的東西并占有和使用，可以控制他們用自己勞動(dòng)所創(chuàng)造的東西，以及可以控制在現(xiàn)有社會(huì)和經(jīng)濟(jì)秩序下獲得的東西�！盵12]
其次，設(shè)立商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)權(quán)還在于保護(hù)消費(fèi)者。當(dāng)未注冊(cè)商標(biāo)具有商譽(yù)后，它對(duì)特定消費(fèi)者便產(chǎn)生了吸引力，他們憑借該商標(biāo)來(lái)選取商品或服務(wù)。如果不對(duì)這種未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行有限保護(hù)，放任第三人的使用或注冊(cè)，可能會(huì)造成消費(fèi)者的混淆。“混淆”是指由于被訴商標(biāo)的存在，具有一般謹(jǐn)慎程度的普通消費(fèi)者，誤認(rèn)為其所附著之商品源于原告即商標(biāo)所有人[13]。
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