[ 施鵬鵬 ]——(2013-3-18) / 已閱18222次
其次，法官和檢察官存在“事先的共謀”。盡管依2004年9月2日行政通令的規(guī)定，法官和檢察官在適用庭前認(rèn)罪答辯程序時(shí)有必要進(jìn)行事先的討論，尤其是對(duì)所建議之量刑的性質(zhì)及標(biāo)準(zhǔn)。立法者的初衷是盡量避免庭前認(rèn)罪答辯程序因要件瑕疵被審核法官撤銷(xiāo)，進(jìn)而影響訴訟效率。但在司法實(shí)踐中，法官和檢察官所討論的內(nèi)容并不僅僅限于程序要件，“證據(jù)要素、被告人格甚至是案件預(yù)期的結(jié)果”都在討論范圍之列。這一做法將導(dǎo)致兩大后果：其一，審核程序虛化；其二，庭前認(rèn)罪答辯程序“軌跡化”。前者已有數(shù)據(jù)印證，筆者將在下文中詳述。后者則體現(xiàn)為：檢察官對(duì)“經(jīng)法官確認(rèn)”、“穩(wěn)操勝券”的輕罪案件不再適用庭前認(rèn)罪答辯程序，而適用普通的刑事公訴程序，而對(duì)“法官持質(zhì)疑態(tài)度”、“無(wú)勝訴把握”的輕罪案件適用庭前認(rèn)罪答辯程序。庭前認(rèn)罪答辯程序沿著法官預(yù)定的“軌跡”進(jìn)行。這也可以理解為何律師對(duì)庭前認(rèn)罪答辯程序普遍持觀望態(tài)度。
最后，被告經(jīng)常成為量刑建議的“推進(jìn)器”。本來(lái)依法律之規(guī)定，檢察官在法國(guó)的庭前認(rèn)罪程序中處于支配地位。檢察官所提出的量刑建議并不需要征求被告的意見(jiàn)，也無(wú)需經(jīng)過(guò)事先的討論。被告盡管也可以提出量刑建議，但卻無(wú)權(quán)對(duì)檢察官所提出的量刑建議提出一個(gè)反建議。通常而言，被告僅能回答“同意”或“不同意”。但在司法實(shí)踐中，由于被告、律師及檢察官對(duì)案件預(yù)期結(jié)果的理解達(dá)成一定的默契（即一般認(rèn)為預(yù)期結(jié)果有利于被告），因此，被告及律師往往更為主動(dòng)。除非檢察官所提出的量刑建議足夠優(yōu)惠，否則不會(huì)考慮接受。而被告及律師在檢察長(zhǎng)辦公室里也往往會(huì)提出“反建議”，謀取最大的利益。
2．檢察官出庭問(wèn)題
在審核程序中，檢察官是否應(yīng)當(dāng)出庭？對(duì)這一問(wèn)題，《法國(guó)刑事訴訟法典》原先并無(wú)明確規(guī)定。司法部、最高法院和最高行政法院的意見(jiàn)也不一致。依2004年9月2日司法部所頒布的行政通令，“檢察官在審核程序中沒(méi)有必要出庭”，因?yàn)椤皩徍顺绦蛭丛O(shè)庭審辯論階段……檢察官已獲是被告的認(rèn)罪口供，如果出庭，則審核法官可能淪為調(diào)解者”{18}。但最高法院在2005年4月18日回答南特輕罪法院的意見(jiàn)咨詢(xún)時(shí)明確指出：“依《刑事訴訟法典》第32條之規(guī)定[7]，共和國(guó)檢察官有義務(wù)參與審核程序。”2005年4月19日，司法部又發(fā)布新的行政通令，重申最高法院的意見(jiàn)沒(méi)有約束力，但要求“共和國(guó)檢察官在宣讀審核裁定時(shí)必須在場(chǎng)。”此后，全法律師公會(huì)就該兩個(gè)行政通令向最高行政法院提起緊急審理程序。最高行政法院經(jīng)審理后認(rèn)為“審核程序同樣是判決前的庭審程序……應(yīng)嚴(yán)格遵守《刑事訴訟法典》第32條之規(guī)定，檢察官必須參與審判法院的庭審辯論”。表面上看，這一問(wèn)題已得到解決，但卻在司法實(shí)踐中引發(fā)極大爭(zhēng)議。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于：如果檢察官在審核程序中必須出庭，則必然降低訴訟效率（審核程序和普通的庭審程序變得毫無(wú)區(qū)別），且對(duì)檢察院的人事安排造成極大壓力（檢察官人手不夠）。2005年7月26日，立法者再度介入，對(duì)《刑事訴訟法典》第495—9條進(jìn)行了修改，規(guī)定“（庭前認(rèn)罪答辯程序）必須進(jìn)行公開(kāi)庭審。但共和國(guó)檢察官可不參與庭審”。憲法委員會(huì)確認(rèn)了這一法律修改。因此，即便在短短的3年內(nèi)，蒙彼利埃大審法院的做法都差異極大。在2005年8月前，檢察官必須出席審核程序，審核法官還可能要求檢察官回答某些問(wèn)題。但在2005年8月后，檢察官便一律不出席審核程序。量刑建議以案卷文書(shū)的形式提交至審核法官處。由于檢察官不再受制于審核程序，蒙彼利埃大審法院通過(guò)庭前認(rèn)罪答辯程序處理案件的數(shù)量也大幅增加。在2005年8月前（2004年10月至2005年8月），蒙彼利埃大審法院通過(guò)庭前認(rèn)罪答辯程序共處理了58起案件，平均每個(gè)月處理5．8起案件；從2005年8月起至2006年2月，蒙彼利埃大審法院則通過(guò)庭前認(rèn)罪答辯程序處理了78起案件，平均每個(gè)月處理13起案件，增長(zhǎng)了1倍以上。
3．審核機(jī)制是否有效運(yùn)作
審核機(jī)制是法國(guó)立法者防止庭前認(rèn)罪答辯程序發(fā)生畸變的一大保障機(jī)制，也是該程序不被憲法委員會(huì)撤銷(xiāo)的重要緣由。但如前所述，在司法實(shí)踐中，由于檢察官和法官在審核程序運(yùn)作前存在“預(yù)先的共謀”，再加之檢察官不會(huì)出庭審核程序，審核法官往往成為“橡皮圖章”，并不會(huì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)意義的審查。從某種意義上講，審核程序已形同虛設(shè)。法國(guó)司法部在2006年3月3日所公布的一份數(shù)據(jù)報(bào)告足以證明此點(diǎn)。自2004年10月1日起，全法國(guó)共適用庭前認(rèn)罪答辯程序29 308起，審核成功率高達(dá)86．7％{24}。一些法院的實(shí)證數(shù)據(jù)甚至表明，庭前認(rèn)罪答辯程序的審核率高達(dá)100％{25}。盡管尚未有進(jìn)一步的實(shí)證數(shù)據(jù)佐證，但審核機(jī)制的弱化將使權(quán)力濫用成為可能，公民的個(gè)人自由及權(quán)利也因此受到極大的威脅。這對(duì)于崇尚“秩序”和“權(quán)利”的法國(guó)人而言尤其難以容忍。《刑事強(qiáng)制令》被撤銷(xiāo)的后果已有前車(chē)之鑒，這足以引起法國(guó)立法者的高度重視。如何改革，值得進(jìn)一步關(guān)注。
四、庭前認(rèn)罪答辯程序所面臨的挑戰(zhàn)
如前所述，庭前認(rèn)罪答辯程序面臨著一些技術(shù)設(shè)計(jì)上的問(wèn)題，有些問(wèn)題甚至比較嚴(yán)重，已損及這一訴訟機(jī)制的生存空間。但在筆者看來(lái)，這些問(wèn)題都可借由司法改革的手段加以解決。因此，庭前認(rèn)罪答辯程序在法國(guó)所面臨的真正挑戰(zhàn)與其說(shuō)是技術(shù)層面的挑戰(zhàn)，毋寧說(shuō)是源自?xún)r(jià)值理念及制度沖突方面的挑戰(zhàn)。具體而言，這些挑戰(zhàn)主要包括如下5個(gè)方面：
其一，“傳統(tǒng)刑事司法”與“協(xié)商型刑事司法”的沖突和博弈。誠(chéng)如著名的法哲學(xué)家里克爾（Ricoeur）教授所言：“司法應(yīng)是多元的”{26}。但這并不意味著“傳統(tǒng)刑事司法”與“協(xié)商型刑事司法”可自然地和諧共存。恰恰相反，兩者在價(jià)值理念、基本原則和適用領(lǐng)域等方面既相互矛盾又相互競(jìng)爭(zhēng)。僅從訴訟價(jià)值層面而言，傳統(tǒng)的刑事司法以追求案件真實(shí)為基本目標(biāo)，程序正當(dāng)化是傳統(tǒng)刑事司法的應(yīng)有之意；而“協(xié)商型刑事司法”則完全相反。它以節(jié)約訴訟時(shí)間、提高訴訟效率為追求目標(biāo)，謀求程序的簡(jiǎn)約化。因此，如何通過(guò)合理的訴訟技術(shù)以保障公正與效率的雙贏便成為法國(guó)立法者所面臨的頭號(hào)難題。但問(wèn)題還不僅于此。“協(xié)商型刑事司法”在對(duì)“傳統(tǒng)刑事司法”構(gòu)成挑戰(zhàn)的同時(shí)也往往對(duì)刑事訴訟的基本原則甚至是憲政的基本原則構(gòu)成挑戰(zhàn)。其實(shí)，早在1995年，法國(guó)立法者便以“協(xié)商型刑事司法”為基本理念確立了刑事強(qiáng)制令制度，旨在提高訴訟效率。但法國(guó)憲法委員會(huì)卻以該制度違反憲法所規(guī)定的司法裁判原則為由予以撤銷(xiāo){27}。2004年，法國(guó)憲法委員會(huì)依然對(duì)庭前認(rèn)罪答辯程序的適用作出了相當(dāng)保守的解釋?zhuān)荚诖_保法國(guó)憲法及法國(guó)《刑事訴訟法典》序言篇所保障的司法審查原則。從這個(gè)意義上講，協(xié)調(diào)“傳統(tǒng)刑事司法”與“協(xié)商型刑事司法”的沖突便意味著對(duì)法國(guó)傳統(tǒng)訴訟理論甚至是憲政理論的調(diào)整，理應(yīng)慎之又慎。這不能不說(shuō)是庭前認(rèn)罪答辯程序在法國(guó)所面臨的一大挑戰(zhàn)。
其二，“公訴權(quán)”與“裁判權(quán)”的分立和交叉。庭前認(rèn)罪答辯程序在法國(guó)適用所面臨的第二個(gè)挑戰(zhàn)則是可能導(dǎo)致“公訴權(quán)”與“裁判權(quán)”的分立和交叉。在傳統(tǒng)意義上，公訴權(quán)由檢察官行使，裁判權(quán)由法官行使，公訴權(quán)和裁判權(quán)理應(yīng)截然分立，避免同一機(jī)關(guān)行使雙重職權(quán)或者某一機(jī)關(guān)越權(quán)及濫權(quán)。這便是歐陸憲法及刑事訴訟法所普遍認(rèn)可的“公訴機(jī)關(guān)與裁判機(jī)關(guān)相分離原則”。但在庭前認(rèn)罪答辯程序中，檢察官事實(shí)上行使了裁判權(quán)。檢察官和被告及其律師的量刑協(xié)商包括量刑合議及量刑建議的形成都在檢察官辦公室里秘密進(jìn)行，法官不會(huì)也不應(yīng)在場(chǎng)。盡管法國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了法官有對(duì)量刑建議進(jìn)行司法審查的義務(wù)，但這一規(guī)定的實(shí)際踐行效果并不樂(lè)觀。誠(chéng)如一些學(xué)者所言，“（法官的審核）大抵流于形式，根本不足以保障個(gè)人自由�！瓩z察官事實(shí)上分享了法官的裁判權(quán)”{28}。
其三，訴訟參與人職能定位的混亂與重構(gòu)。在庭前認(rèn)罪答辯程序中，訴訟參與人的職能定位開(kāi)始模糊和混亂：法官成為“審核者”而非“裁判者”；檢察官成為“裁判者”，而非“公訴人”；被告成為“認(rèn)罪者”，而非“被指控人”；律師成為“咨詢(xún)者”而非“辯護(hù)人”。訴訟參與人的角色扮演混亂成為法國(guó)學(xué)者詬病庭前認(rèn)罪答辯程序的一大論據(jù)。例如，依傳統(tǒng)理論，檢察官應(yīng)代表社會(huì)，負(fù)責(zé)確保法律適用。而在庭前認(rèn)罪答辯程序中，檢察官卻儼然成為“歪曲法律的始作俑者”，“法定量刑打折扣”、“規(guī)避公開(kāi)庭審”等等均成為批評(píng)者的重要論據(jù)。法官的職能定位亦受到諸多苛責(zé)，“核準(zhǔn)機(jī)器”（machine a homologation）的評(píng)斷在法國(guó)的學(xué)術(shù)成果中時(shí)有發(fā)現(xiàn){29}。
其四，刑罰價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與阻礙。在法國(guó)傳統(tǒng)的刑法理論中，刑罰價(jià)值是由多元價(jià)值內(nèi)容組成的一個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，懲罰、教育、預(yù)防、秩序維護(hù)等均是重要組成部分。在某種意義上講，刑事司法制度的建構(gòu)與運(yùn)作便以實(shí)現(xiàn)刑罰價(jià)值為重要導(dǎo)向。但在庭前認(rèn)罪答辯程序中，傳統(tǒng)的刑罰價(jià)值受到了質(zhì)疑。例如，有學(xué)者認(rèn)為，“（在庭前認(rèn)罪答辯程序中）被告認(rèn)罪的動(dòng)機(jī)并不在于他真正地了解到自己行為的危害性，而是擔(dān)心受到更嚴(yán)厲的刑罰”。因此，“刑罰的教育價(jià)值根本無(wú)法彰顯”{18}109；也有學(xué)者認(rèn)為，“（在庭前認(rèn)罪答辯程序中），未有嚴(yán)肅的庭審，未有旁聽(tīng)的民眾，未有受害人及利害關(guān)系人，量刑可以‘打折’，權(quán)力可以交易，既有損司法機(jī)構(gòu)的威信，也極大削減了刑罰的報(bào)應(yīng)價(jià)值；”{30}等等。勿庸諱言，這些質(zhì)疑都有一定的道理，也頗具代表性和影響力，因此，法國(guó)立法者在庭前認(rèn)罪答辯程序的技術(shù)設(shè)計(jì)中強(qiáng)調(diào)了檢察官及法官的說(shuō)服義務(wù)，要求檢察官和法官在庭前認(rèn)罪答辯程序的運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)讓被告明白其犯罪行為的危害性以及犯罪行為和所受刑罰之間的因果關(guān)系，并有義務(wù)告誡被告避免再次實(shí)施類(lèi)似行為，否則將遭受更嚴(yán)厲的否定性后果。但在這種以追求效率為根本目標(biāo)的訴訟機(jī)制中，檢察官和法官是否有充分時(shí)間履行說(shuō)服義務(wù)以及履行該義務(wù)的實(shí)際效果都受到了普遍的質(zhì)疑。
其五，立法與實(shí)踐的沖突與脫節(jié)。法國(guó)是傳統(tǒng)的法典法國(guó)家。[8]判例在法國(guó)雖具有一定的影響力，但卻不是法的淵源。因此，庭前認(rèn)罪答辯程序在立法與司法實(shí)踐中所存在的脫節(jié)和沖突對(duì)立法者造成相當(dāng)?shù)睦_。這一方面是因?yàn)橥デ罢J(rèn)罪答辯程序本身是一個(gè)極其“靈活”的制度，在司法實(shí)踐中的運(yùn)作情況可能千差萬(wàn)別，因此，立法者往往給司法機(jī)關(guān)預(yù)留了較大的活動(dòng)空間；另一方面還因?yàn)榉▏?guó)立法者大抵比較保守，對(duì)庭前認(rèn)罪答辯程序的適用和推廣大抵持保留和觀望態(tài)度，而實(shí)踐部門(mén)則往往因法庭堵塞及工作壓力而顯得更為積極。因此，僅就庭前認(rèn)罪答辯程序而言，實(shí)踐部門(mén)的做法往往超前于立法。這就可能出現(xiàn)一些頗具爭(zhēng)議的“違法”現(xiàn)象（例如，法官和檢察官在庭前認(rèn)罪答辯程序運(yùn)作前事先達(dá)成協(xié)議），當(dāng)然也包括一些“惡意違法”（violation de la loi de la volonté mauvaise）的行為（例如濫用公訴權(quán)及腐敗現(xiàn)象）。而如何在確保在庭前認(rèn)罪答辯程序有效運(yùn)作的前提下規(guī)制（既可能是鼓勵(lì)，也可能是禁止）這些“違法行為”便成為法國(guó)立法者所面臨的一大難題。
當(dāng)然，作為一種帶有濃厚域外色彩的舶來(lái)制度，庭前認(rèn)罪答辯程序在法國(guó)所面臨的諸多挑戰(zhàn)是必然的。但大體而言，這些挑戰(zhàn)和困難都是可以克服的。僅就法國(guó)而言，大部分學(xué)者還是持樂(lè)觀態(tài)度，而較好的踐行效果也為庭前認(rèn)罪答辯程序的進(jìn)一步發(fā)展提供了持續(xù)的助動(dòng)力。或如法國(guó)學(xué)者弗朗索瓦·德普雷所言：“（我們所應(yīng)做的是）將強(qiáng)制型的刑事審判和協(xié)商型的刑事審判有機(jī)地結(jié)合起合，在‘公平與合理’、‘個(gè)人與社會(huì)’以及‘合意與沖突’之間尋求一個(gè)最佳平衡點(diǎn)”{18}109。
【注釋】
作者簡(jiǎn)介：施鵬鵬（1980—），男，福建晉江人，法國(guó)埃克斯·馬賽三大訴訟法學(xué)博士生，西南政法大學(xué)訴訟法與司法改革研究中心研究人員，法學(xué)博士。
[1]誠(chéng)如法國(guó)著名的公法學(xué)家米歇爾·弗羅蒙教授（Michel Fromont）所言：“不管在司法領(lǐng)域還是在政治領(lǐng)域，法國(guó)人都對(duì)其制度的原創(chuàng)性津津樂(lè)道。”這種相對(duì)保守的態(tài)度及制度優(yōu)越感也造就了所謂的“法蘭西例外”（l’exception fran Caise）。僅就刑事訴訟而言，頗具特色的預(yù)審制、參審制、民事當(dāng)事人制度、受協(xié)助證人制度等無(wú)一不帶有濃厚的本土色彩，這也在相當(dāng)程度上給從事法國(guó)法研究的外國(guó)學(xué)者帶來(lái)了一些困擾。但自20世紀(jì)60年代以來(lái)，法國(guó)的刑事程序法開(kāi)始越來(lái)越多地借鑒域外的經(jīng)驗(yàn)，且這一發(fā)展趨勢(shì)還在持續(xù)之中。參見(jiàn)Michel Fromont，La justice consitutionnelle en France ou l’exception fran—aise，in Le nouveau constitutionnalisme，Mélanges en l’honnenr de Gérard CONAC，Economica，2001，p．167 et s；Jean Pradel．Y aura t—il encore dans l’avenir une spécificité de la procédure pénale fran—aise？，in Mélanges Blanc—Jouvan，Société de législation comparé，2005，p．789 et s．
[2]參見(jiàn)Loi n°75—624 du 11 juill．1975，JORF du 13 juill．1975，p．7219．
[3]參見(jiàn)Article 7 de la recommandation du Conseil de l Europen°R（87）18 du Comité des ministres aux Etats membres concernant la simplification de la justice pénale．a(chǎn)doptée le 17 septembre 1987．
[4]Santobello v．New—York，404．U．S．25，260（1971）
[5]意大利憲法法院1990年7月2日第313號(hào)判決。
[6]在2005年，全法國(guó)輕罪案件的總量為488 496起，而適用庭前認(rèn)罪答辯程序的案件總量為28 018起，適用率大約為5％。相關(guān)數(shù)據(jù)請(qǐng)參見(jiàn)法國(guó)司法部網(wǎng)站www．justice．gouv．fr（2008—05—20）
[7]《法國(guó)刑事訴訟法典》第32條規(guī)定：“在各刑事法院，檢察官都有其代表。檢察官參加審判法院的庭審辯論。所有判決及裁定均應(yīng)在檢察官出席時(shí)做出宣告�！�
[8]也存在一些例外，例如法國(guó)的行政法院系統(tǒng)便將判例法作為重要的法源。
【參考文獻(xiàn)】
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