[ 小權(quán) ]——(2003-12-22) / 已閱43208次
第一，必須是同一雙務(wù)合同，當(dāng)事人雙方互負(fù)債務(wù)。先履行抗辯權(quán)存在于雙務(wù)合同，因雙務(wù)合同中當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)的關(guān)聯(lián)性而生，對(duì)于各類單務(wù)合同不能適用。這里強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：首先，《中華人民共和國合同法》第67條規(guī)定的“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)”是指因同一雙務(wù)合同而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的相互之義務(wù)，如果當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)是基于不同的合同，則不能適用先履行抗辯權(quán)；其次“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)”要求當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)之間必須具有關(guān)聯(lián)性，即互為條件、相互依存，否則不能適用先履行抗辯權(quán)。最后，“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)”所指的當(dāng)事人之間互負(fù)的債務(wù)是主要債務(wù)而不是附隨債務(wù)，先履行一方只是違反了對(duì)合同目的沒有影響的附隨義務(wù)，后履行一方不能行使先履行抗辯權(quán)，否則違背誠信原則。
第二，必須使雙方互負(fù)的債務(wù)“有先后履行順序”。如果沒有先后履行順序，則不產(chǎn)生先履行抗辯�！吨腥A人民共和國合同法》第67條中的“有先后履行順序”基于以下原因發(fā)生：一是當(dāng)事人在合同中約定互負(fù)的債務(wù)有先后履行順序；二是根據(jù)合同本身的性質(zhì)必然有先后履行順序，如借款合同、保險(xiǎn)合同等；三是根據(jù)商業(yè)習(xí)慣和慣例。其中對(duì)合同履行順序的約定不能違反法律的規(guī)定，但約定的合同履行順序可以改變上述后兩種情況下的合同履行順序。
第三，必須是先履行一方的債務(wù)已屆清償期。先履行抗辯權(quán)的目的在于對(duì)抗先履行一方在沒有履行自己義務(wù)的情況下要求后履行一方履行義務(wù)，而在先履行一方的債務(wù)尚未到期時(shí)，其根本就不應(yīng)該履行義務(wù)，這時(shí)后履行一方也無權(quán)要求其履行義務(wù)，故談不上什么先履行抗辯，只能以自己的義務(wù)尚未到期為由對(duì)抗先履行一方的要求。那么，后履行一方行使先履行抗辯權(quán)是否需要后履行一方的債務(wù)已屆清償期呢？答案是否定的。在先履行一方的債務(wù)已屆清償期、后履行一方的債務(wù)尚未到期時(shí)，后履行一方有權(quán)選擇運(yùn)用先履行抗辯權(quán)對(duì)抗先履行一方的履行請(qǐng)求，這樣才符合先履行抗辯權(quán)之督促先履行一方履行合同的立法目的。
第四，必須是先履行一方未履行債務(wù)。如果先履行一方已履行了債務(wù)，后履行一方就不能以先履行抗辯權(quán)對(duì)抗其履行債務(wù)的請(qǐng)求。《中華人民共和國合同法》第67條規(guī)定了先履行一方不履行債務(wù)的兩種情況：一是完全不履行；二是不完全履行。在這里有以下幾個(gè)問題必須澄清：1。先履行一方未履行的債務(wù)必須是主要債務(wù)，并且與后履行一方的債務(wù)有關(guān)聯(lián)性；2。對(duì)先履行一方的違約行為行使先履行抗辯權(quán)，應(yīng)以誠實(shí)信用原則衡量之，并不是先履行一方的任何違約行為，后履行一方都能行使先履行抗辯權(quán)的，只有當(dāng)先履行一方的違約后果較為嚴(yán)重，已損害到后履行一方的合同利益時(shí)，才能相應(yīng)地使用先履行抗辯權(quán)。3�！吨腥A人民共和國合同法》第６７條規(guī)定的、對(duì)“先履行一方履行債務(wù)不符合約定的”行使先履行抗辯權(quán)，只能是對(duì)“不符合約定”的部分相應(yīng)地拒絕履行自己的義務(wù)，而不是全面拒絕履行自己的義務(wù)。４。對(duì)先履行一方在清償期內(nèi)提出履行自己的義務(wù),但實(shí)際上并沒有履行的，后履行一方有權(quán)行使先履行抗辯權(quán)。
最后，雙務(wù)合同必須是有效的，否則雙方根本就沒有請(qǐng)求對(duì)方履行的權(quán)利，更無從談起適用先履行抗辯權(quán)。
（三）先履行抗辯權(quán)的適用范圍。
《中華人民共和國合同法》中先履行抗辯權(quán)的適用是以當(dāng)事人“互負(fù)債務(wù)”為前提的，即只能適用于雙務(wù)合同，而且并非所有雙務(wù)合同都自然適用先履行抗辯權(quán)，可以適用先履行抗辯權(quán)的雙務(wù)合同大體上可分為以下三類：第一類，因合同約定而產(chǎn)生先后履行順序的雙務(wù)合同。這類雙務(wù)合同按照其性質(zhì)，雙方應(yīng)同時(shí)履行其債務(wù)，但因當(dāng)事人作了特殊約定，而產(chǎn)生了先后履行順序。這類合同具體包括買賣合同、租賃合同、加工承攬合同、融資租賃合同、土地使用權(quán)出讓與轉(zhuǎn)讓合同、企業(yè)經(jīng)營(yíng)合同、借用合同、工程建設(shè)合同、運(yùn)輸合同等。第二類，因合同本身的性質(zhì)或法律規(guī)定而具有先后履行順序的雙務(wù)合同。這類合同無需當(dāng)事人約定，本身即具有先后履行順序，具體包括借款合同、儲(chǔ)蓄合同、保險(xiǎn)合同、跟單信用證買賣合同等。第三類，按照商業(yè)習(xí)慣或慣例而有的先后履行順序的雙務(wù)合同，如航空客運(yùn)合同等。
三、不安抗辯權(quán)
在債的履行中，有先為履行順序的一方，在對(duì)方財(cái)產(chǎn)、商業(yè)信譽(yù)或者其他與履行能力有關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生重大變化時(shí)，可以終止履行債務(wù)的權(quán)利，稱為不安抗辯權(quán)。合同法第68條規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以終止履行：（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。”本條就是關(guān)于不安抗辯權(quán)的規(guī)定。
不安抗辯權(quán)是為了維護(hù)合同當(dāng)事人實(shí)質(zhì)上的權(quán)利義務(wù)的公平，確保債的信用而確立的權(quán)利。先為給付的一方當(dāng)事人在履行之前，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人的財(cái)務(wù)或信用狀況發(fā)生嚴(yán)重的變化，在履行之后，對(duì)方的對(duì)待給付極可能不能實(shí)現(xiàn)，從而危及到先為履行一方的債權(quán)，此時(shí)強(qiáng)求先為履行一方予以履行，徒增債權(quán)債務(wù)糾紛，可能增加互欠債務(wù)的“三角債”，而且明知存在不利后果而仍讓先履行一方以身犯險(xiǎn)，雖然在形式上強(qiáng)調(diào)了合同的效力，但在實(shí)質(zhì)上損害了履行一方的利益，對(duì)其是不公平的。不安抗辯權(quán)就是既保護(hù)先為履行義務(wù)一方的利益，又保護(hù)相對(duì)人的權(quán)益的一項(xiàng)制度設(shè)計(jì)，即其在合同履行上加上了一層保險(xiǎn)，先為履行義務(wù)的一方可以如約履義務(wù)，但需要相對(duì)方提供擔(dān)保，否則就不予履行。
（一）適用不安抗辯權(quán)的事由
不安抗辯權(quán)的適用必須具有法定事由，合同法第68條規(guī)定了這些事由。從該條規(guī)定的精神上來看，這些事由必須是合同成立后所發(fā)生的事由，如果在合同訂立時(shí)即具有這些事由，先為履行義務(wù)一方如不知情，可以援用欺詐、錯(cuò)誤進(jìn)行抗辯，尋求救濟(jì)；如果明知這些情況而仍簽訂合同，以身犯險(xiǎn)是意料之中的事，就沒有給予不安抗辯權(quán)保護(hù)的必要了。
1． 經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，市場(chǎng)行情瞬息萬變，經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中既具有機(jī)遇，又充滿風(fēng)險(xiǎn)。因此，訂立合同與履行期屆至?xí)r難免發(fā)生此一時(shí)彼一時(shí)的現(xiàn)象。如經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)狀況在履約時(shí)發(fā)生嚴(yán)重惡化，致使喪失或可能喪失履行能力的，有先為履行義務(wù)的一方可以援用不安抗辯權(quán)。該事由對(duì)于相對(duì)人經(jīng)營(yíng)狀況有著程度上的要求，即須達(dá)到“嚴(yán)重惡化”的程度。
2．轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)
在專以逃避債務(wù)為目的而轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金的情況下，既然相對(duì)人有逃避債務(wù)的惡意，對(duì)于先為履行義務(wù)方行使不安抗辯權(quán)的限制就應(yīng)該放寬，原則上只要有此類行為，不問程度如何，都可以行使不安抗辯權(quán)。
3．嚴(yán)重喪失商業(yè)信譽(yù)
商業(yè)信譽(yù)是大眾對(duì)經(jīng)營(yíng)者商業(yè)信譽(yù)狀況的評(píng)價(jià)。如果相對(duì)人在經(jīng)濟(jì)交往中屢屢違約，不講信用，也可以構(gòu)成行使不安抗辯權(quán)的事由。
4．喪失或者可能喪失履行能力的其他情形
（二）不安抗辯權(quán)的行使
“當(dāng)事人依照本法第六十八條的規(guī)定終止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同。”本條對(duì)行使不安抗辯權(quán)的具體事項(xiàng)和后果做出規(guī)定。
1、通知義務(wù)
當(dāng)事人因行使不安抗辯權(quán)而中止履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。這是對(duì)對(duì)方權(quán)利的必要保護(hù)，對(duì)方及時(shí)了解情況后，可以提出異議，可以采取補(bǔ)救措施等等，如果不盡及時(shí)通知義務(wù)，行使不安抗辯權(quán)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
2、對(duì)方提供擔(dān)保時(shí)的恢復(fù)履行
法律賦予不安抗辯權(quán)的目的是保護(hù)先為履行義務(wù)方的債權(quán)，如因?qū)Ψ教岢鰮?dān)保措施而使債權(quán)得到了保障，不安抗辯權(quán)的行使基礎(chǔ)就不存在了，此時(shí)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)已中止的債務(wù)履行。
3、解除合同
中止履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力，也未提供擔(dān)保的，法律賦予先為履行義務(wù)方的單方解除權(quán)，即中止履行的一方可以解除合同。
雙務(wù)合同中的抗辯權(quán)，是合同效力的表現(xiàn)。它們的行使，只是在一定的期限內(nèi)終止履行合同，并不消滅合同的履行效力。產(chǎn)生抗辯權(quán)的原因消失后，債務(wù)人仍應(yīng)履行其債務(wù)。所以，雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)為一時(shí)的抗辯權(quán)，延期的抗辯權(quán)。雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)，對(duì)抗辯權(quán)人是一種保護(hù)手段，免去自己履行后得不到對(duì)方履行的風(fēng)險(xiǎn)；使對(duì)方當(dāng)事人產(chǎn)生及時(shí)履行、提供擔(dān)保的壓力，所以它們是債權(quán)保障的法律制度，就其防患于未然這點(diǎn)來講，作用較違約責(zé)任還積極，比債的擔(dān)保亦不遜色。
參考文獻(xiàn)
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2、《合同法疑難案例與法理研究》作者：孔祥俊 人民法院出版社2000.8
3、《合同法新論總則》作者：王利民 、崔建遠(yuǎn) 中國政法大學(xué)出版社
4、《先履行抗辯權(quán)初探》作者：周立勝 摘自《河北法學(xué)》1999年第6期
5、《合同法解釋與適用》最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭
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