[ 馬樹卿 ]——(2013-11-21) / 已閱12342次
為方便非法證券活動(dòng)引發(fā)的民事案件訴訟，落實(shí)《通知》中有關(guān)民事賠償內(nèi)容的規(guī)定，建議盡快制定相配套的專門規(guī)定，并修改完善有關(guān)內(nèi)容。
1．盡快制定相配套的專門規(guī)定�！锻ㄖ烽_啟了對(duì)非法證券活動(dòng)提起民事起訴的大門，但目前還沒有專門的司法解釋，一定程度上影響了民事訴訟的進(jìn)程。因此，建議最高人民法院在吸納《通知》中有關(guān)追究非法證券活動(dòng)民事責(zé)任的內(nèi)容基礎(chǔ)上，盡快制定《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因非法證券活動(dòng)引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》。當(dāng)然，在最高人民法院還沒有制定統(tǒng)一的司法解釋前，省級(jí)法院也可根據(jù)實(shí)際情況，制定本轄區(qū)的審理規(guī)定，為促進(jìn)證券法治、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序發(fā)揮重要作用。[6]
2．進(jìn)一步完善民事主體的訴訟權(quán)利。建議對(duì)《通知》所規(guī)定的刑事追贓程序進(jìn)行修改，以切實(shí)保護(hù)民事主體的訴訟權(quán)利。規(guī)定：“對(duì)于非法證券活動(dòng)所產(chǎn)生的糾紛，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序解決，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪的，被害人可以通過刑事附帶民事訴訟解決。”
�。ㄈ┩晟品欠ㄗC券活動(dòng)引發(fā)的民事賠償案件訴訟的規(guī)定
為適應(yīng)非法證券活動(dòng)而引發(fā)的民事賠償案件訴訟，需要司法機(jī)關(guān)對(duì)訴訟的有關(guān)制度和具體程序進(jìn)行專門的司法解釋規(guī)定，以完善追究非法證券活動(dòng)的民事責(zé)任。
1．不規(guī)定起訴的前置程序。為方便民事主體起訴，司法解釋不宜規(guī)定起訴須以行政處罰和刑事處罰為前提的前置程序。原告起訴只要符合原《民事訴訟法》第108條規(guī)定的起訴條件，人民法院就應(yīng)當(dāng)受理。當(dāng)然，考慮到證券民事案件的特殊性和彌補(bǔ)前置程序取消可能帶來的原告濫用訴權(quán)問題，對(duì)原《民事訴訟法》第108條起訴條件“（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由”可以從嚴(yán)掌握，規(guī)定“起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)有初步證據(jù)支撐其具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由”。
2．完善訴訟時(shí)效的起算日。非法證券活動(dòng)而引發(fā)的民事訴訟的訴訟時(shí)效起算日，可以采取概括和列舉結(jié)合的方式，將“原告知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害”作為概括標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，根據(jù)非法證券活動(dòng)的特點(diǎn)，以下情況可以作為列舉標(biāo)準(zhǔn)：
�。�1）原告向證券監(jiān)管部門或其他機(jī)關(guān)舉報(bào)非法證券活動(dòng)；
�。�2）有關(guān)部門公布非法證券活動(dòng)處罰結(jié)果；
�。�3）被告已明確拒絕履行主要義務(wù)；
�。�4）其他知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害的情況。
3．完善地域管轄和級(jí)別管轄的規(guī)定。在確定地域管轄時(shí)，主要應(yīng)考慮方便投資者起訴及取證，實(shí)現(xiàn)有效打擊非法證券活動(dòng)與法院審理案件便利的有效平衡。建議規(guī)定：原告可以選擇被告所在地、侵權(quán)行為地或損害結(jié)果地的法院提起訴訟。
在確定級(jí)別管轄時(shí)，主要應(yīng)考慮案件的重要性與審級(jí)上的合理分工。建議規(guī)定：對(duì)于非常復(fù)雜或較大影響的非法證券活動(dòng)案件由中級(jí)法院審理管轄，其他的由基層法院管轄。
4．完善損失賠償?shù)囊?guī)定。對(duì)于非法公開發(fā)行證券或非法經(jīng)營代理買賣證券業(yè)務(wù)，可以規(guī)定的賠償范圍是：第一，返還所繳股款及股權(quán)交易中發(fā)生的費(fèi)用，如過戶費(fèi)、托管費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等；第二，賠償以上款項(xiàng)銀行同期活期存款利率的利息。
對(duì)于非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以規(guī)定賠償?shù)姆秶牵旱谝�，返回受害人�?cái)產(chǎn)，即受害人交納的會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)、贏利的分成等；第二，賠償受害人的投資損失，包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅以及這兩項(xiàng)資金的銀行同期活期存款利率計(jì)算的利息損失。但由于非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，建議規(guī)定賠償受害人的投資損失以一半為宜。這樣，既可以通過讓非法證券投資咨詢者承擔(dān)賠償責(zé)任起到打擊作用，又可以讓受害者自己承擔(dān)一半的損失責(zé)任，從而增強(qiáng)受害者防范非法證券活動(dòng)、對(duì)自己證券投資決策負(fù)責(zé)的責(zé)任性和主動(dòng)性。
以上本文就如何完善追究非法證券活動(dòng)的民事責(zé)任作了一些思考。展望中國資本市場(chǎng)的遠(yuǎn)景，《中國資本市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告》提出“到2020年，中國資本市場(chǎng)的法律和監(jiān)管體系將基本完善，成為更加公開、公平、公正的市場(chǎng)”的目標(biāo)，而“各種與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律制度得到完善，相關(guān)的司法審判機(jī)制基本形成”是重要內(nèi)容之一。[7]相信，隨著司法審判介入包括非法證券活動(dòng)在內(nèi)的各類證券民事訴訟糾紛，證券市場(chǎng)的司法審判機(jī)制必將加快形成，我國的證券市場(chǎng)也會(huì)更加公開、公平、公正。
注釋:
[1]劉俊海：“論證券市場(chǎng)法律責(zé)任的立法和司法協(xié)調(diào)”，載《現(xiàn)代法學(xué)》2003年第1期。
[2]非法證券受害人通常不愿通過訴訟途徑解決糾紛，而往往通過電話、書信以信訪形式向證監(jiān)會(huì)等部門反映。
[3]《證券法》第232條是針對(duì)違法者競(jìng)合責(zé)任先后順序的規(guī)定，該內(nèi)容從1999年《證券法》就已體現(xiàn)。
[4]該通知發(fā)布之前，有人認(rèn)為根據(jù)1998年最高人民法院《關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行涉及場(chǎng)外非法股票交易經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知》規(guī)定，非法證券活動(dòng)糾紛不能通過民事訴訟解決。
[5]根據(jù)《證券法》第171條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。
[6]2006年，重慶市高級(jí)人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理道路交通事故損害賠償案件適用法律若干問題的指導(dǎo)意見》，就對(duì)本轄區(qū)該類案件的審理起到了很好的指導(dǎo)作用。
[7]中國證監(jiān)會(huì)：《中國資本市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告》，中國金融出版社2008年版，第140頁。
出處:《證券法苑》2012年第8期
（馬樹卿 中國證監(jiān)會(huì) , 陳海洋 中國證監(jiān)會(huì)）
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