[ 唐青林 ]——(2014-10-5) / 已閱5876次
對企業(yè)信息保護方式的選擇 ——鄭州KD醫(yī)藥開發(fā)有限公司訴FR藥業(yè)集團醫(yī)藥有限公司等侵犯商業(yè)秘密糾紛案
案件要旨
與商業(yè)秘密為權(quán)利人通過自身的保護手段防止企業(yè)秘密的泄露不同，專利是權(quán)利人通過權(quán)利的申請、公開的方式，向國家直接申請的絕對、排他性權(quán)利保護。兩者對企業(yè)信息的保護，在保護的范圍、期限和保護的程序上均有所不同，且各有優(yōu)劣。在企業(yè)的信息保護過程中，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合需要保護的企業(yè)信息的商業(yè)價值、可流失性等綜合考慮，選擇適合的權(quán)利保護方式。
基本案情
1999年5月9日，原告鄭州KD醫(yī)藥開發(fā)有限公司（以下簡稱KD醫(yī)藥）與河南龜山神草藥業(yè)有限公司（以下簡稱龜山神草）簽訂《聯(lián)合生產(chǎn)〈懷參蜜口服液〉協(xié)議》，協(xié)議主要約定KD醫(yī)藥提供〈懷參蜜口服液〉項目，龜山神草提供資金并負(fù)責(zé)該產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售工作。2002年11月18日，國家藥品監(jiān)督管理局2002B1571號批件批準(zhǔn)地黃潤通口服液由龜山神草生產(chǎn)，藥品批準(zhǔn)文號是國藥準(zhǔn)字B20020826，該批件附件為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、說明書及標(biāo)簽。2002年12月28日，河南省信陽市浉河區(qū)人民法院確認(rèn)KD醫(yī)藥與龜山神草終止履行雙方簽訂的《聯(lián)合生產(chǎn)〈懷參蜜口服液〉協(xié)議》。
KD醫(yī)藥認(rèn)為被告FR藥業(yè)集團醫(yī)藥有限公司（以下簡稱FR醫(yī)藥公司）司、FR藥業(yè)集團有限公司（以下簡稱FR集團）、河南同源制藥有限公司（以下簡稱同源制藥）申請藥品生產(chǎn)批號國藥準(zhǔn)字B20020826及國藥準(zhǔn)字Z20073174時使用其研發(fā)技術(shù)資料及未經(jīng)其允許生產(chǎn)地黃潤通口服液的行為侵犯了其合法權(quán)益，故向法院提起訴訟。KD醫(yī)藥向法院提供了生產(chǎn)地黃潤通口服液得研發(fā)技術(shù)資料。經(jīng)審查，上述資料保存在河南中醫(yī)學(xué)院科研管理處，其中的臨床總結(jié)則由河南省中醫(yī)藥研究院、河南省中醫(yī)學(xué)院一附院、河南省人民醫(yī)院出具，樣品檢驗報告書則由河南中醫(yī)學(xué)院制藥廠檢驗出具，懷參蜜口服液穩(wěn)定性實驗報告等實驗數(shù)據(jù)由河南中醫(yī)學(xué)院中心實驗室出具。
另查明：河南省衛(wèi)生廳豫衛(wèi)藥審【1996】26號同意河南中醫(yī)學(xué)院制藥廠生產(chǎn)保健藥品“懷參蜜口服液”，生產(chǎn)批準(zhǔn)文號為：豫衛(wèi)藥健字【1996】第0123號，附件為“懷參蜜口服液”保健藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及使用說明書。隨后，河南省衛(wèi)生廳分別將保健藥品“懷參蜜口服液”的生產(chǎn)商變更為河南中醫(yī)學(xué)院制藥廠、平頂山市第二制藥廠。河南省衛(wèi)生廳豫衛(wèi)藥審【1999】14號《關(guān)于“懷參蜜口服液”變更生產(chǎn)企業(yè)的批復(fù)》同意河南龜山神草藥業(yè)有限責(zé)任公司生產(chǎn)懷參蜜口服液，生產(chǎn)批準(zhǔn)文號仍為：豫衛(wèi)藥健字【1996】第0123號，同時撤銷平頂山市第二制藥廠懷參蜜口服液的批準(zhǔn)文號。河南省醫(yī)藥管理局豫藥政字（1999）第187號《關(guān)于同意執(zhí)行新修訂的“懷參蜜口服液”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的批復(fù)》同意龜山神草執(zhí)行新修訂的“懷參蜜口服液”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，原河南省衛(wèi)生廳豫衛(wèi)藥審【1996】26號文件所附質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)同時作廢，藥品批準(zhǔn)文號不變。2002年11月18日，國家藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)地黃潤通口服液由龜山神草生產(chǎn)，藥品批準(zhǔn)文號是國藥準(zhǔn)字B20020826，注銷原批準(zhǔn)文號豫衛(wèi)藥健字【1996】第0123號，該批件附件為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、說明書及標(biāo)簽。2005年6月22日、2006年8月31日，河南省食品藥品監(jiān)督管理局分別先后同意將地黃潤通口服液的生產(chǎn)企業(yè)由龜山神草變更為河南天康制藥有限公司、FR藥業(yè)集團（信陽）有限公司、FR藥業(yè)集團有限公司。
法院審理
法院認(rèn)為：KD醫(yī)藥認(rèn)為三被告侵犯了其合法權(quán)益，KD醫(yī)藥則需要向法庭明確陳述其要求保護的合法權(quán)益范圍、載體及侵權(quán)行為的表現(xiàn)形式。
經(jīng)法庭反復(fù)向KD醫(yī)藥釋明，KD醫(yī)藥明確陳述其要求保護的合法權(quán)益是其商業(yè)秘密，該商業(yè)秘密的內(nèi)容是與懷參蜜口服液相關(guān)的研發(fā)技術(shù)資料，三被告申請藥品生產(chǎn)批號時使用其技術(shù)資料的行為侵犯其商業(yè)秘密。庭審結(jié)束后，KD醫(yī)藥向法院提交的書面材料中要求被告返還與懷參蜜口服液有關(guān)的生產(chǎn)批文，同時認(rèn)為地黃潤通口服液系其申請的獲得國家中藥保護品種的新藥，被告生產(chǎn)地黃潤通口服液的行為侵犯了其對新藥享有的獨家生產(chǎn)權(quán)。KD醫(yī)藥對相關(guān)生產(chǎn)批文享有相應(yīng)權(quán)益則是返還的前提。
關(guān)于KD醫(yī)藥對與懷參蜜口服液相關(guān)的研發(fā)技術(shù)資料能否主張商業(yè)秘密保護。本案中，KD醫(yī)藥所主張的商業(yè)秘密的內(nèi)容主要表現(xiàn)為與懷參蜜口服液相關(guān)研發(fā)技術(shù)資料，由于該資料保存在河南中醫(yī)學(xué)院科研管理處，部分資料系由完成河南省教育主管部門的課題形成的文字材料，資料中的臨床總結(jié)系由河南省中醫(yī)藥研究院、河南省中醫(yī)學(xué)院一附院、河南省人民醫(yī)院臨床實驗形成，樣品檢驗報告書則由河南中醫(yī)學(xué)院制藥廠檢驗形成，懷參蜜口服液穩(wěn)定性實驗報告等實驗數(shù)據(jù)系由河南中醫(yī)學(xué)院中心實驗室實驗形成。從權(quán)利主體上講，在沒有其他證據(jù)予以佐證的情況下，KD醫(yī)藥提交的證據(jù)不足以證明上述研發(fā)技術(shù)資料系李宗鐸個人獨立完成，故僅有李宗鐸的授權(quán)不足以證明KD醫(yī)藥對上述研發(fā)資料享有相應(yīng)權(quán)利。從是否構(gòu)成商業(yè)秘密上講，上述資料是在援引很多公知資料基礎(chǔ)上形成的資料，公知資料不能取得商業(yè)秘密保護是無庸置疑，KD醫(yī)藥亦未向法庭明確表述資料中有別于公知資料的獨創(chuàng)性資料是什么，故KD醫(yī)藥要求保護的商業(yè)秘密內(nèi)容是不明確的。同時由于上述資料的形成過程復(fù)雜，在上述資料流轉(zhuǎn)過程中，相關(guān)權(quán)利主體是否對上述研發(fā)資料采取與其商業(yè)價值相適應(yīng)的合理保密措施，本案現(xiàn)有證據(jù)無法證明，故上述資料也不能被認(rèn)定為商業(yè)秘密而得到法律保護，原告KD藥業(yè)認(rèn)為三被告侵犯其商業(yè)秘密的主張是不成立的。
關(guān)于KD醫(yī)藥對與懷參蜜口服液有關(guān)的生產(chǎn)批文是否享有相應(yīng)的合法權(quán)益。依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第三十一條規(guī)定：“生產(chǎn)新藥或者已有國家標(biāo)準(zhǔn)的藥品，須經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并發(fā)給藥品批準(zhǔn)文號......藥品生產(chǎn)企業(yè)在取得藥品批準(zhǔn)文號后,方可生產(chǎn)該藥品”。從上述規(guī)定可以看出，國家藥品監(jiān)督管理部門頒發(fā)藥品批準(zhǔn)文號是為了便于管理藥品生產(chǎn)，頒發(fā)藥品批準(zhǔn)文號的批文本質(zhì)上是國家行使行政管理職能的方式，獲取生產(chǎn)批文只意味著其可以生產(chǎn)批文批準(zhǔn)的藥品，不意味著其可以將生產(chǎn)批文作為一種利益轉(zhuǎn)讓給他人。在本案中，國家藥品監(jiān)督管理部門從未批準(zhǔn)KD醫(yī)藥使用上述藥品批準(zhǔn)文號生產(chǎn)懷參蜜口服液或地黃潤通口服液，同時KD醫(yī)藥的經(jīng)營范圍不包括醫(yī)藥保健品的生產(chǎn)且其已被吊銷營業(yè)執(zhí)照，故KD醫(yī)藥對上述批文并不享有相應(yīng)合法權(quán)益，其認(rèn)為被告應(yīng)返還與懷參蜜口服液有關(guān)的生產(chǎn)批文的主張是不成立的。
關(guān)于KD醫(yī)藥對地黃潤通口服液是否享有獨家生產(chǎn)權(quán)。由于國家對新藥實行分類保護制度，各類新藥的保護期限不同，新藥經(jīng)國家藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)頒發(fā)新藥證書后才獲得保護，新藥研究單位在取得新藥證書后兩年內(nèi)無特殊理由既不生產(chǎn)也不轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)查實后，由國家藥品監(jiān)督管理局撤銷對該新藥的保護并予以公告，其他單位即可向國家藥品監(jiān)督管理局申請生產(chǎn)該新藥。本案中，KD醫(yī)藥未提交相應(yīng)證據(jù)證明其就地黃潤通口服液向國家藥品監(jiān)督管理局申請新藥保護并取得《新藥證書》，也未提交證據(jù)證明其就地黃潤通口服液向國家衛(wèi)生行政部門申請中藥品種保護并取得《中藥保護品種證書》，KD醫(yī)藥提交的現(xiàn)有證據(jù)不足以證明其對地黃潤通口服液享有獨家生產(chǎn)權(quán)，KD醫(yī)藥認(rèn)為被告未經(jīng)其允許生產(chǎn)地黃潤通口服液侵犯其權(quán)利的主張法院不予支持。
綜上所述，法院依法判決：駁回原告鄭州KD醫(yī)藥開發(fā)有限公司的訴訟請求。
專家點評
本案中，由于原告KD醫(yī)藥公司未能舉例證明涉案企業(yè)信息的非公知性以及其是否對涉案信息采取了合理的保護措施，法院最終并未對原告涉案信息的商業(yè)秘密保護予以支持�？梢�，在商業(yè)秘密保護過程中，舉證責(zé)任始終是權(quán)利人需要承擔(dān)的一項重?fù)?dān)，稍有不慎，都有可能面臨敗訴的風(fēng)險。為此，我們不妨設(shè)想，權(quán)利人可否通過其他方式來保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)？結(jié)合我國法律對企業(yè)技術(shù)利益的保護規(guī)定可以得出，專利也是我國法律上對企業(yè)壟斷技術(shù)的一種重要保護方式。那么，在進行信息保護時，專利保護和商業(yè)秘密保護，權(quán)利人該如何取舍呢？
所謂專利，是指國家通過法律手段直接規(guī)定權(quán)利人具有排他性的使用權(quán)利的保護方式。與商業(yè)秘密是由權(quán)利人通過自身的保護手段防止企業(yè)秘密的泄露不同，專利是權(quán)利人通過權(quán)利的申請、公開的方式，向國家直接申請的排他性權(quán)利保護。兩者在對企業(yè)信息的保護上，有所不同，各有優(yōu)劣。
1、商業(yè)秘密的保護范圍較之專利的保護范圍更為寬泛。
根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》及相關(guān)法律的規(guī)定，我國商業(yè)秘密保護的對象為不為公眾所知悉、對于企業(yè)有一定的經(jīng)濟價值和實用性的技術(shù)信息和經(jīng)營信息，具體來說，不僅包括有關(guān)設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝等，還包括經(jīng)營策略、管理訣竅、客戶名單等等，但根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利法保護的對象為包括發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計在內(nèi)的產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案等技術(shù)信息，可見，專利保護的范圍要比商業(yè)秘密保護的范圍小得多。
2、商業(yè)秘密的保護較專利保護的標(biāo)準(zhǔn)更低。
《專利法》保護的企業(yè)信息有更高的要求。根據(jù)《專利法》第二十二條、二十三條的相關(guān)規(guī)定，權(quán)利人申請發(fā)明、實用新型專利保護的技術(shù)信息，應(yīng)該具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。雖然外觀設(shè)計專利申請的標(biāo)準(zhǔn)較發(fā)明和實用新型的標(biāo)準(zhǔn)較低一些，但也不能與現(xiàn)有的設(shè)計相沖突，且應(yīng)當(dāng)明顯區(qū)別于現(xiàn)有的設(shè)計，可見，專利所有權(quán)人具有絕對的排他性。而商業(yè)秘密所有權(quán)不同，根據(jù)法律的相關(guān)規(guī)定，只要是權(quán)利人不為公眾所知悉的、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性，并經(jīng)權(quán)利人采取了一定的保密措施的企業(yè)信息都可以成為企業(yè)的商業(yè)秘密信息。
3、商業(yè)秘密的保護期限更長。
商業(yè)秘密作為權(quán)利人的一項法定權(quán)利，只要權(quán)利人沒有公開，權(quán)利義務(wù)人都應(yīng)當(dāng)保守商業(yè)秘密，直至商業(yè)秘密被公開。但根據(jù)《專利權(quán)》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，期限屆滿后，專利權(quán)即終止，即專利技術(shù)將成為一項社會共有的資源，任何人都可以無償使用。
4、商業(yè)秘密保護的程序簡單。
根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利權(quán)利人應(yīng)當(dāng)依照專利法的相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備好相關(guān)材料，到國務(wù)院專利行政部門申請登記，經(jīng)過初步審查和公布程序后，確定符合我國法律規(guī)定的專利保護規(guī)定的，才發(fā)放相應(yīng)的權(quán)利證書，同時還要予以登記和公告。而對于商業(yè)秘密的保護則簡單得多，一項商業(yè)秘密的保護，只要企業(yè)采取了合理的保密措施，避免企業(yè)信息暴露在公眾可獲取的范圍之內(nèi)，即可獲得商業(yè)秘密的保護。
可見，一項企業(yè)信息的商業(yè)秘密保護要比作為專利權(quán)的企業(yè)信息更為便捷、保護的期限也更長。但也有不利之處，比如對于權(quán)利人而言，商業(yè)秘密一旦被侵害，則喪失商業(yè)秘密的經(jīng)濟價值，同時法律對于權(quán)利人指控侵權(quán)行為的，也規(guī)定了嚴(yán)格的舉證責(zé)任，權(quán)利人的維權(quán)困難；且商業(yè)秘密權(quán)不具有排他性，商業(yè)秘密的權(quán)利人無法排除第三人對相關(guān)技術(shù)信息的合法權(quán)利。因此，在企業(yè)的信息保護過程中，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合需要保護的企業(yè)信息的商業(yè)價值、可流失性等綜合因素進行考慮，選擇適合的權(quán)利保護方式。
對企業(yè)進行商業(yè)秘密保護的建議
1、在確定商業(yè)秘密的范圍時，可以根據(jù)商業(yè)秘密的重要程度，如關(guān)系到企業(yè)生存與發(fā)展及重大經(jīng)濟利益、關(guān)系到企業(yè)發(fā)展及較大經(jīng)濟利益、影響企業(yè)經(jīng)濟利益等程度，對商業(yè)秘密確定不同的密級。對于不符合商業(yè)秘密保護特征或者不適宜采用商業(yè)秘密進行保護的企業(yè)信息，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)做到及時清理，或者可以采取其他形式，如申請專利的方式來予以保護。這樣，將商業(yè)秘密和專利的方式兩者相結(jié)合，實現(xiàn)企業(yè)秘密信息的全面保護。
法條鏈接
1、《專利法》
第二十二條 授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。
新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。
創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。
實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。
第二十三條 授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。
授予專利權(quán)的外觀設(shè)計與現(xiàn)有設(shè)計或者現(xiàn)有設(shè)計特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別。
授予專利權(quán)的外觀設(shè)計不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突。
本法所稱現(xiàn)有設(shè)計，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計。
第三十四條 國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。
第三十五條 發(fā)明專利申請自申請日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質(zhì)審查；申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。
國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查。
第三十六條 發(fā)明專利的申請人請求實質(zhì)審查的時候，應(yīng)當(dāng)提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
第三十七條 國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查后，認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進行修改；無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，該申請即被視為撤回。
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