[ 唐青林 ]——(2014-10-5) / 已閱6199次
“停止侵權(quán)”責任的適用 ——廣州市KH生物技術(shù)有限公司等訴廣州HQ光學儀器科技有限公司等侵害商業(yè)秘密糾紛案
案情要旨
在商業(yè)秘密案件中，也不是在所有的情況下都適用“停止侵權(quán)”的民事責任承擔方式，一般情況下，法院要判令被告承擔停止侵權(quán)的民事責任，應當具備以下四個條件：基于原告的訴請；商業(yè)秘密權(quán)利的合法和有效存續(xù)；商業(yè)秘密權(quán)正在受到侵害或存在受到侵害的可能；侵權(quán)行為有有停止侵害的可能。
基本案情
被上訴人廣州HQ光學儀器科技有限公司（以下簡稱“HQ公司”）于2005年5月8日成立，自成立至2009年先后研發(fā)并生產(chǎn)了醫(yī)療器械產(chǎn)品HQTCT-Thin Plus Ⅰ型膜式全自動液基薄層細胞制片機（下簡稱TCT）與HQTCT-Thin Plus Ⅱ型沉降式全自動液基薄層細胞制片染色機（下簡稱LCT）。HQ公司采取了制訂含有要求員工保守經(jīng)營信息、技術(shù)秘密等商業(yè)秘密內(nèi)容的《員工手冊》、《文件檔案管理制度》、《研究開發(fā)部管理制度》，對入職新員工進行保密培訓教育等保密措施。
HQ公司生產(chǎn)的TCT機于2009年1月13日取得廣州市食品藥品監(jiān)督管理局核發(fā)的《醫(yī)療器械注冊證》。經(jīng)廣州市科技查新咨詢中心鑒定：HQ公司生產(chǎn)的TCT機、LCT機項目研究產(chǎn)品運行過程中的實時記憶運動軌跡、實時檢測氣路和原點定位等技術(shù)及自主研發(fā)產(chǎn)品運行的控制軟件具有新穎性。HQ公司明確其在本案中要求保護的是其技術(shù)秘密，即涉案TCT和LCT產(chǎn)品的運行軟件的源代碼。
陳文武于2008年3月12日、汪國平于2008年3月21日、林海志于2008年7月1日入職HQ公司，分別負責藥劑、機械和控制程序的研發(fā)工作，參與了LCT機的研發(fā)工作。陳文武、汪國平、林海志于2009年5月從HQ公司離職并于同月13日與HQ公司簽訂《離職協(xié)議》約定相關工作材料已經(jīng)全部移交甲方所有，并確保離職后絕對遵守保密協(xié)議。
陳文武、汪國平、林海志在離開HQ公司前的2009年3月初即與張輝（陳文武之妻）籌劃自行成立上訴人廣州市KH生物技術(shù)有限公司（以下簡稱“KH公司”）。2010年年初，KH公司取得廣州市食品藥品監(jiān)督管理局核發(fā)的液基薄層細胞制片試劑盒和全自動液基細胞制片機的《醫(yī)療器械注冊證》。2010年3月24日，KH公司就沉降式制片染色機（KHLCT）取得外觀設計專利的專利權(quán)，申請日為2009年6月30日，設計人為汪國平。2009年7月1日，KH公司與案外人陳林鋒簽訂《合同書》委托陳林鋒開發(fā)液基細胞制片機（LCT）程序，陳林鋒于同日立下收據(jù)稱“今收到廣州KH生物技術(shù)有限公司LCT程序開發(fā)費用預付款”。
經(jīng)鑒定：認定以下技術(shù)資料屬于HQ公司的商業(yè)秘密的技術(shù)秘密：TCT的7張裝配圖、79張零件圖、TCT機的運行機理和水氣運行系統(tǒng)中的空氣回流和氣體噴射信息、TCT的軟件源程序、LCT機的7張裝配圖、86張零件圖、LCT機的水氣路系統(tǒng)中的自動加樣子系統(tǒng)和自動染色子系統(tǒng)運行的技術(shù)信息、LCT機的軟件源程序。
2010年1月19日，廣州市海望電機有限公司對蘿崗工商分局出具鑒定報告：認定涉案手提電腦中存有HQ公司的9項技術(shù)資料。其中6項HQLCT機的軟件項目（工程）文件、1項HQTCT機的軟件項目（工程）文件、1項HQTCT THIN PLUS操作手冊、1項全自動液基玻層細胞涂片機運行原理文檔資料。同時認定KH公司在KHLCT機使用的控制軟件的技術(shù)信息與HQ公司持有的HQLCT機控制軟件源程序的商業(yè)秘密具有一致性。
蘿崗工商分局于2010年12月30日作出《行政處罰決定書》，責令KH公司立即停止侵犯HQ公司商業(yè)秘密違法行為。
法院審理
一審法院依法判決：陳文武、汪國平、林海志停止侵犯廣州HQ光學儀器科技有限公司的TCT和LCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密并與州市KH生物技術(shù)有限公司、陳文武、汪國平、林海志共同向廣州HQ光學儀器科技有限公司賠償經(jīng)濟損失250000元。
判決后，四被告均不服，共同提起上訴。
經(jīng)法院查明，與原審法院查明的事實一致。
法院認為，HQ公司在本案中主張保護的TCT和LCT產(chǎn)品運行軟件源程序?qū)儆谏虡I(yè)秘密，應當受到法律的保護。上訴人主張廣東省專利信息中心知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定所出具的《關于廣州市工商行政管理局蘿崗分局穗工商蘿分字（2009）第012號委托鑒定的鑒定》（粵知司鑒所【2010】鑒字第03號）的鑒定結(jié)論錯誤，經(jīng)審查，廣東省專利信息中心知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定所具備相關鑒定資格，其鑒定程序符合法律規(guī)定，上訴人所提供的證據(jù)不足以推翻鑒定結(jié)論，故法院對該鑒定結(jié)論予以采納，對上訴人提出的重新鑒定申請不予支持。蘿崗工商分局于2009年6月25日在KH公司經(jīng)營場所查扣的手提電腦中存有包括HQLCT機的軟件項目（工程）文件在內(nèi)的HQ公司9項技術(shù)資料、查扣的KH公司生產(chǎn)的LCT機（半成品）使用的控制軟件的技術(shù)信息與HQ公司持有的HQLCT機控制軟件源程序的商業(yè)秘密具有一致性，陳文武、汪國平、林海志利用曾在HQ公司工作的機會，通過不正當途徑獲取了HQ公司研發(fā)生產(chǎn)的LCT機的相關技術(shù)信息，KH公司明知上述三人非法獲取HQ公司上述商業(yè)秘密，還與其一起將HQ公司的LCT機控制軟件源程序的商業(yè)秘密使用在其組織生產(chǎn)的LCT機（半成品）上，據(jù)此，原審法院認定上訴人侵犯HQ公司LCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密并無不當。KH公司、陳文武、汪國平、林海志主觀上存在共同侵權(quán)的惡意，客觀上共同侵犯了HQ公司商業(yè)秘密，應當共同承擔停止侵權(quán)、賠償HQ公司經(jīng)濟損失等民事責任。因HQ公司并沒有要求明確KH公司、陳文武、汪國平和林海志之間的侵權(quán)責任承擔比例，故本案對此不作調(diào)處。但HQ公司在二審審理過程中承認現(xiàn)有證據(jù)還不足以證明上訴人侵犯了HQ公司TCT軟件源程序，而且HQ公司明確在本案中要求保護的是涉案TCT和LCT產(chǎn)品運行軟件源代碼的技術(shù)秘密，依照《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條“訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證�！钡囊�(guī)定，原判認定上訴人侵犯HQ公司TCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密不當，法院予以糾正。
鑒于蘿崗工商分局查實尚未有充分證據(jù)證明KH公司通過侵犯HQ公司涉案商業(yè)秘密獲取了經(jīng)營收入和違法所得，HQ公司未能提交對方因?qū)嵤┣謾?quán)行為所獲利潤的直接證據(jù)，綜合涉案商業(yè)秘密在HQ公司和對方產(chǎn)品中的作用、當事人的主觀過錯、涉案產(chǎn)品的單價、經(jīng)營時間以及HQ公司為制止侵權(quán)行為所支出的合理費用及現(xiàn)有證據(jù)不足以證明上訴人侵犯HQ公司TCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密等因素，以及上訴人非法獲取LCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密后，只是將HQ公司的LCT機控制軟件源程序使用在其組織生產(chǎn)的LCT機（半成品）上的事實，原審法院對賠償數(shù)額酌定為250000元過高，法院酌定調(diào)整為125000元。
經(jīng)審查，上訴人的其他上訴請求缺乏充分的事實和法律的依據(jù)，法院不予支持。法院依法判決：撤銷廣東省廣州市天河區(qū)人民法院（2011）穗天法知民初字第72號民事判決第三項；變更上述判決第一項為：陳文武、汪國平、林海志停止侵犯廣州HQ光學儀器科技有限公司的LCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密；變更判決第二項為：廣州市KH生物技術(shù)有限公司與三被告共同向廣州HQ光學儀器科技有限公司賠償經(jīng)濟損失125000元。
專家點評
本案中，由于蘿崗工商分局已經(jīng)對KH公司實施了立即停止侵犯HQ公司商業(yè)秘密、將載有HQ公司商業(yè)秘密的資料返還給HQ公司并銷毀使用了HQ公司商業(yè)秘密的機器主板的行政處罰，HQ公司亦未能證明四被控侵權(quán)人還有侵犯HQ公司商業(yè)秘密的LCT產(chǎn)品，故對于HQ公司提出的要求KH公司停止侵權(quán)行為的主張予以了駁回�！巴Ｖ骨址笝�(quán)利”是商業(yè)秘密侵權(quán)案件中最為常見的責任承擔方式之一。但從本案來看，也并非任何商業(yè)秘密侵權(quán)案件都適用該種民事責任承擔方式。那么，在適用“停止侵權(quán)”的責任承擔方式過程中，都需要滿足那些條件呢？
《最高人民法院副院長曹建明在全國法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作座談會上的講話》指出：要依法妥善適用停止侵權(quán)的民事責任。對于有證據(jù)證明侵權(quán)人在被起訴前或訴訟中已經(jīng)停止侵權(quán)行為的，在事實認定中作出交待即可，無需在主文中再判決停止侵權(quán)。對于一些在訴訟中繼續(xù)存在的特殊的侵權(quán)行為，也要根據(jù)案件具體情況，合理平衡當事人之間以及社會公眾的利益，考慮執(zhí)行的成本和可能性，對于判決停止侵權(quán)將導致執(zhí)行結(jié)果明顯不合理或損害公共利益的，可以適當加重侵權(quán)人的賠償責任而不判決停止有關的銷售、使用行為。對于停止侵權(quán)的生效裁判作出并采取執(zhí)行措施后侵權(quán)人繼續(xù)其侵權(quán)行為的，權(quán)利人可依法另行起訴追究其新發(fā)生行為的民事責任；經(jīng)審理認定確屬侵權(quán)人繼續(xù)實施其經(jīng)原判認定的侵權(quán)行為的，法院應當根據(jù)實際情況協(xié)調(diào)公安、檢察機關依法以拒不執(zhí)行判決、裁定罪追究其刑事責任。
可見，在商業(yè)秘密案件中，也不是在所有的情況下都適用“停止侵權(quán)行為”的民事責任承擔方式，一般情況下，法院要判令被告承擔停止侵權(quán)的民事責任，應當具備以下四個條件：
（一）原告的訴請
原告的訴請是法院得以審理和判決的基礎。一般來說，停止侵權(quán)的適用應當依據(jù)原告的訴請，原告沒有要求停止侵權(quán)的意思表示，法院自然不能判令停止侵權(quán)。但是依據(jù)原告的訴請并不意味著完全依照原告對于停止侵權(quán)的要求作出判決。一方面，原告為了保障自己的權(quán)益，盡可能地擴張停止侵權(quán)的范圍；另一方面，由于對法律知識的理解問題，原告也未必能完全做出符合法律規(guī)定的表達。此時，法院則應當在原告訴請的基礎上做出停止侵權(quán)的具體判定，也就是說，法院的判決應當在原告訴請的范圍內(nèi)，可以小于原告訴請的范圍，但不能大于其訴請。。
（二）商業(yè)秘密權(quán)利的合法和有效存續(xù)
商業(yè)秘密的合法、有效存續(xù)是法院得以保護的基礎，也是停止侵權(quán)的目的所在。如果需要保護的商業(yè)秘密權(quán)根本不存在或者已經(jīng)喪失了存在的合法性，判令停止侵權(quán)，只會是一紙空文，沒有任何異議。
（三）權(quán)利正在受到侵害或存在受到侵害的可能
原告如果在訴請中要求停止侵權(quán)，需要向法院證明要求保護的權(quán)利正在受到侵害或存在受到侵害的可能性。如果被告的侵權(quán)行為在判決作出前已經(jīng)停止，則沒有判令停止侵權(quán)的必要。根據(jù)《江蘇省高級人民法院關于審理商業(yè)秘密案件有關問題的意見》第十七條的規(guī)定：“權(quán)利人的商業(yè)秘密在判決時已公開的，侵權(quán)人一般不再承擔停止侵權(quán)的民事責任。但因侵權(quán)人的侵權(quán)行為而導致公開的，可對權(quán)利人的實際損失進行評估，賠償數(shù)額以實際損失為準”。
（四）侵權(quán)行為有停止侵害的可能
當事人之間以及社會公共利益的權(quán)衡也是判斷責任承擔方式的重要因素。如果停止侵權(quán)會造成當事人之間的利益的極大失衡，或者不符合社會公共利益，或者實際上難以執(zhí)行，則法院應當根據(jù)案件的的具體情況進行利益的衡量，在采取充分切實的全面賠償或者支付經(jīng)濟補償?shù)忍娲源胧┑那疤嵯�，可以不判決停止侵權(quán)行為。
對企業(yè)進行商業(yè)秘密保護的建議
在商業(yè)秘密侵權(quán)案件中，并不是任何時候都適用“停止侵權(quán)”的責任承擔方式。這就需要法院在審理案件的過程中，根據(jù)案件本身的發(fā)展情況，在權(quán)衡當事人之間以及社會公益利益的基礎上對責任的承擔方式進行綜合的判斷。當然，對于當事人來說，也應當根據(jù)案情的進展和自身的需要，在提供足夠證據(jù)的基礎上向法院提出明確的訴求，以最大程度地維護自己的合法權(quán)益。
相關商業(yè)秘密專項法律問題
1、保密措施的認定？
根據(jù)《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》第十一條的規(guī)定：“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價值等具體情況相適應的合理保護措施，應當認定為反不正當競爭法第十條第三款規(guī)定的“保密措施”。人民法院應當根據(jù)所涉信息載體的特性、權(quán)利人保密的意愿、保密措施的可識別程度、他人通過正當方式獲得的難易程度等因素，認定權(quán)利人是否采取了保密措施”。
本案中，自成立以來，HQ公司就制訂了含有要求員工保守經(jīng)營信息、技術(shù)秘密等商業(yè)秘密內(nèi)容的《員工手冊》、《文件檔案管理制度》、《研究開發(fā)部管理制度》，對入職新員工進行保密培訓教育等保密措施，法院認為，上述證據(jù)及事實綜合起來足以認定HQ公司在本案中對其主張保護的TCT和LCT產(chǎn)品的運行軟件的源程序采取了合理的保密措施。
2、損害賠償金額的計算？
根據(jù)《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》第十七條規(guī)定，確定反不正當競爭法第十條規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為的損害賠償額，可以參照確定侵犯專利權(quán)的損害賠償額的方法進行。因侵權(quán)行為導致商業(yè)秘密已為公眾所知悉的，應當根據(jù)該項商業(yè)秘密的商業(yè)價值確定損害賠償額。商業(yè)秘密的商業(yè)價值，根據(jù)其研究開發(fā)成本、實施該項商業(yè)秘密的收益、可得利益、可保持競爭優(yōu)勢的時間等因素確定。
本案中，由于HQ公司沒有充分證明KH公司通過侵犯其涉案商業(yè)秘密獲取了經(jīng)營收入和違法所得，也未能提交對方因?qū)嵤┣謾?quán)行為所獲利潤的直接證據(jù)，法院綜合涉案商業(yè)秘密在HQ公司和對方產(chǎn)品中的作用、當事人的主觀過錯、涉案產(chǎn)品的單價、經(jīng)營時間以及HQ公司為制止侵權(quán)行為所支出的合理費用及現(xiàn)有證據(jù)不足以證明上訴人侵犯HQ公司TCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密等因素，以及上訴人非法獲取LCT產(chǎn)品運行軟件源程序的商業(yè)秘密后，只是將HQ公司的LCT機控制軟件源程序使用在其組織生產(chǎn)的LCT機（半成品）上的事實，認為原審法院將賠償數(shù)額定為250000元過高，法院酌定調(diào)整為125000元。
法條鏈接
1、《江蘇省高級人民法院關于審理商業(yè)秘密案件有關問題的意見》
第十七條 權(quán)利人的商業(yè)秘密在判決時已公開的，侵權(quán)人一般不再承擔停止侵權(quán)的民事責任。但因侵權(quán)人的侵權(quán)行為而導致公開的，可對權(quán)利人的實際損失進行評估，賠償數(shù)額以實際損失為準。
2、《最高人民法院關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》第十一條 權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價值等具體情況相適應的合理保護措施，應當認定為反不正當競爭法第十條第三款規(guī)定的“保密措施”。
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