[ 邵泓濤 ]——(2016-3-21) / 已閱9674次
繼承類(lèi)要素式公證書(shū)的法律探討
邵泓濤律師，13967442125 (本文作于2009年)
摘要：繼承類(lèi)要素式公證書(shū)的推行旨在規(guī)范公證程序，提高公證質(zhì)量。司法部下發(fā)的通用格式和參考樣式為公證員的工作提供了一個(gè)模板。應(yīng)該說(shuō)要素式公證書(shū)相對(duì)于定式公證書(shū)，給公證員個(gè)人的公證行為和對(duì)法律的理解以很大的展示空間。但同時(shí)，由于模板本身的不完善加之模板固有的禁錮作用，可能書(shū)寫(xiě)要素式公證書(shū)又會(huì)成為機(jī)械的要素填充式。因此，如何更好地完善要素式公證書(shū)，真正給予公證員發(fā)揮空間而又不會(huì)陷入新的桎梏，是值得每位公證同仁思考的。
關(guān)鍵詞：繼承、要素式公證書(shū)、格式
根據(jù)司法部司法通[2009]1077號(hào)《關(guān)于推行繼承類(lèi)強(qiáng)制執(zhí)行類(lèi)要素式公證書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)格式的通知》，規(guī)定自2009年7月1日起在全國(guó)范圍內(nèi)推行繼承類(lèi)、強(qiáng)制執(zhí)行類(lèi)要素式公證書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)格式，并提供了通用格式和參考樣式�！豆C法》第三十二條規(guī)定，公證書(shū)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院司法行政部門(mén)規(guī)定的格式制作�！豆C程序規(guī)則》第四十二條規(guī)定：公證書(shū)應(yīng)當(dāng)按照司法部規(guī)定的格式制作。因此，全國(guó)各公證機(jī)構(gòu)辦理繼承類(lèi)和強(qiáng)制執(zhí)行類(lèi)公證均應(yīng)當(dāng)按照該格式制作。在幾個(gè)月的辦理繼承公證、使用要素式公證書(shū)實(shí)踐當(dāng)中，筆者覺(jué)得使用要素式公證書(shū)對(duì)于規(guī)范公證程序、提高公證質(zhì)量具有一定的促進(jìn)作用。同時(shí)筆者也覺(jué)得通用格式和參考式樣在符合法律規(guī)定，適應(yīng)公證發(fā)展要求和適合實(shí)際使用這幾方面仍然存在一些問(wèn)題。
一、公證事項(xiàng)——繼承權(quán)還是繼承？
繼承類(lèi)要素式公證書(shū)的通用格式上公證事項(xiàng)都是采用“繼承權(quán)”一詞。這點(diǎn)是值得商榷的，本人認(rèn)為將公證事項(xiàng)改為“繼承”更符合法律規(guī)定，也更符合公證的辦證實(shí)際和要素式公證書(shū)格式。
（一）、公證法第十一條規(guī)定的公證機(jī)構(gòu)辦理的公證事項(xiàng)中，采用了將“繼承”而非“繼承權(quán)”作為公證事項(xiàng)。學(xué)理上講繼承和繼承權(quán)也是兩個(gè)截然不同的概念。繼承是指將死者生前所有的于死亡時(shí)遺留的財(cái)產(chǎn)依法轉(zhuǎn)移給他人所有的制度。①繼承權(quán)有主觀和客觀意義之分，主觀意義的繼承權(quán)是繼承人在繼承法律關(guān)系中實(shí)際享有的繼承被繼承人遺產(chǎn)的具體權(quán)利。而客觀意義上的繼承權(quán)是繼承開(kāi)始前的繼承人的法律地位，是自然人依照法律規(guī)定或依照被繼承人的遺囑繼承被繼承人遺產(chǎn)的資格。②從這些概念中我們可以看出，繼承是繼承人依法取得被繼承人遺產(chǎn)的民事法律行為。③而繼承權(quán)則是一種接近于物權(quán)的權(quán)利。④公證法第二條規(guī)定了公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨�、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)。也就是所公證機(jī)構(gòu)只是一個(gè)證明機(jī)構(gòu)，證明對(duì)象是民事法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)，證明內(nèi)容是真實(shí)性和合法性。公證機(jī)構(gòu)并不能像法院那樣成為確權(quán)機(jī)構(gòu)。因此公證機(jī)構(gòu)只能對(duì)繼承這一法律行為進(jìn)行證明，而無(wú)權(quán)對(duì)申請(qǐng)人有無(wú)繼承權(quán)進(jìn)行確認(rèn)。繼承權(quán)的確認(rèn)只能通過(guò)法院訴訟中的確認(rèn)之訴予以解決。
（二）、從公證書(shū)通用格式的內(nèi)容和結(jié)論以及公證實(shí)踐來(lái)看，用繼承而非繼承權(quán)作為公證事項(xiàng)更具合理性。第一，公證書(shū)列明了申請(qǐng)人（事實(shí)上就是繼承權(quán)人）一項(xiàng)，說(shuō)明公證書(shū)已經(jīng)先入為主地確認(rèn)了申請(qǐng)人享有繼承權(quán)，否則不可能列為申請(qǐng)人，這在邏輯上也是不符的。如果將繼承作為公證事項(xiàng)，因?yàn)樽C明的對(duì)象是繼承行為，明顯可以包括申請(qǐng)人表示放棄繼承權(quán)和要求繼承這兩個(gè)方面，最終得出某人的某些遺產(chǎn)具體由某人或某些人繼承的結(jié)論。這個(gè)區(qū)別，就是由于繼承權(quán)和繼承作為不同的公證事項(xiàng)導(dǎo)致證明對(duì)象和內(nèi)容的不同而產(chǎn)生的結(jié)果。第二，如果將確認(rèn)繼承權(quán)作為公證內(nèi)容，那么在公證書(shū)中就不應(yīng)該存在放棄繼承權(quán)（到底是放棄繼承權(quán)還是放棄繼承更合理，本文暫不予論述）的情形。如前所述，繼承權(quán)實(shí)際上是自然人依據(jù)法律或遺囑而享有的一種固有權(quán)利。公證書(shū)的結(jié)論只能證明某人對(duì)某人的某些遺產(chǎn)享有繼承權(quán)，而不應(yīng)再論述放棄繼承權(quán)的情況。即便要論述也要在最終確定那些人有繼承權(quán)后，然后寫(xiě)明那些人表示放棄繼承權(quán)，而不是像格式中將放棄繼承權(quán)的表示放在公證結(jié)論之前。第三，從公證書(shū)的結(jié)論上看，通用格式體現(xiàn)的公證書(shū)的結(jié)論是證明被繼承人的合法繼承人情況及被繼承人的遺產(chǎn)最終由誰(shuí)繼承、如何繼承。這就表明將繼承作為公證事項(xiàng)更符合公證證明方式和結(jié)論。因?yàn)槔^承是一種法律行為，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)繼承人要繼承或放棄繼承權(quán)的意思表示并最終證明繼承的結(jié)果，即遺產(chǎn)由何人繼承，如何繼承。反過(guò)來(lái)，如果將繼承權(quán)作為公證事項(xiàng)，公證書(shū)的結(jié)論只能是何人對(duì)何人的遺產(chǎn)享有繼承權(quán)。這里就不存在遺產(chǎn)具體由何人繼承、如何繼承。如果有多人享有繼承權(quán)而又要由一人繼承遺產(chǎn)的情況下，只能在公證書(shū)確認(rèn)繼承權(quán)后，由有繼承權(quán)的人再表示放棄繼承權(quán)或進(jìn)行遺產(chǎn)分割。這樣就將一個(gè)繼承事項(xiàng)認(rèn)為地割裂開(kāi)來(lái)，不符合公證的實(shí)際狀況。
（三）、如果是繼承權(quán)作為公證事項(xiàng)，公證就是確認(rèn)繼承權(quán)，那么任何一個(gè)享有繼承權(quán)的人都可以單獨(dú)向公證處提出申請(qǐng)，要求確認(rèn)其繼承權(quán)。這樣一來(lái)，繼承權(quán)公證不但毫無(wú)實(shí)際意義，還會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的混亂。試想，一人通過(guò)繼承權(quán)公證，由公證機(jī)構(gòu)證明其對(duì)某人的某些遺產(chǎn)享有繼承權(quán)，并憑此去實(shí)際取得相關(guān)遺產(chǎn)。如果存在多個(gè)繼承人的情形，相關(guān)部門(mén)的工作顯然是無(wú)法開(kāi)展的。事實(shí)上，繼承公證需要由全體繼承人（享有繼承權(quán)的人）提出申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)才能受理。
二、在對(duì)申請(qǐng)人提供的材料的論述和認(rèn)證中，僅僅詳細(xì)列明材料情況及一句“本處對(duì)申請(qǐng)人提交的權(quán)利證明及相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行了審查核實(shí)，對(duì)申請(qǐng)人及有關(guān)人員進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)”這樣簡(jiǎn)單帶過(guò)是不夠的。這不足以體現(xiàn)證據(jù)的認(rèn)證、采信過(guò)程。
從證據(jù)審查上講，這一方面不能體現(xiàn)申請(qǐng)人提交的證明材料對(duì)公證事項(xiàng)而言有無(wú)關(guān)聯(lián)性及是否充分，是否足以證明待證內(nèi)容；另一方面，這一句話(huà)不能真實(shí)反映公證當(dāng)中最能體現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)工作和價(jià)值所在的審查階段情況，也就是不足以讓其他人看出公證處是如何確認(rèn)證據(jù)材料的真實(shí)性和合法性，從而來(lái)得出公證結(jié)論。而顯然，證據(jù)審查普遍規(guī)則就是要確認(rèn)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、合法性和充分性，這樣才能得出正確的結(jié)論。因此，從規(guī)范公證辦證程序，提供公證質(zhì)量以及體現(xiàn)公證工作的嚴(yán)肅、公正，讓當(dāng)事人認(rèn)可公證價(jià)值——因?yàn)樵诶^承公證中很多人認(rèn)為花幾千元買(mǎi)一份兩三張紙的公證書(shū)是很不劃算的，還有就是讓公證員很好地融入法律職業(yè)共同體中，提高公證員的素質(zhì)來(lái)講，公證書(shū)中對(duì)證據(jù)的采證、認(rèn)證過(guò)程應(yīng)當(dāng)參照法院的裁判文書(shū)。有人就建議公證員要像法官寫(xiě)判決書(shū)那樣寫(xiě)公證書(shū)。因此筆者建議，對(duì)申請(qǐng)人提供的證據(jù)材料的論述和審查要分兩個(gè)方面進(jìn)行細(xì)化。一方面，對(duì)申請(qǐng)人提供的證據(jù)材料的論述，要參考司法裁判文書(shū)，除了要詳細(xì)列明材料的名稱(chēng)、種類(lèi)、數(shù)量外，還要寫(xiě)明申請(qǐng)人提供材料的目的和作用。如應(yīng)寫(xiě)成申請(qǐng)人提供了死者的身份證、醫(yī)院死亡證明、火化證明，用以證明被繼承人的身份和死亡情況的事實(shí)。申請(qǐng)人提供了申請(qǐng)人的身份證、戶(hù)口簿、親屬關(guān)系證明用以證明申請(qǐng)人與被繼承人的關(guān)系和作為法定繼承人的身份。如此等等，這樣的論述也就首先解決了證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和充分性問(wèn)題。
接下來(lái)，公證機(jī)構(gòu)需要通過(guò)核實(shí)程序來(lái)審查證據(jù)的真實(shí)性和合法性。這一點(diǎn)，公證工作與司法審判有著明顯的區(qū)別，因?yàn)樵谠V訟中存在著質(zhì)證環(huán)節(jié)。法院是站在第三人的角度，根據(jù)相對(duì)抗的訴訟各方對(duì)證據(jù)的質(zhì)證進(jìn)行最終認(rèn)定。如果訴訟當(dāng)事人對(duì)證據(jù)均予以認(rèn)可的，法院可直接對(duì)該證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)；如果有異議，法院也可以根據(jù)相關(guān)證據(jù)規(guī)則，將優(yōu)勢(shì)證據(jù)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。而公證中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為相對(duì)抗的雙方是公證機(jī)構(gòu)和公證申請(qǐng)人，因?yàn)楣C處要防止申請(qǐng)人提供虛假材料騙取公證書(shū)，就必須站到申請(qǐng)人的對(duì)立面。不過(guò)，訴訟中法院對(duì)證據(jù)的審查對(duì)公證機(jī)構(gòu)仍有借鑒作用。首先，公證機(jī)構(gòu)可以參照訴訟證據(jù)規(guī)則，對(duì)某些證據(jù)和事實(shí)直接予以認(rèn)可。第二，公證機(jī)構(gòu)可以通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞阶屔暾?qǐng)人之間相互質(zhì)證。當(dāng)然這里的質(zhì)證不是讓申請(qǐng)人面對(duì)面對(duì)所提供的證據(jù)的真實(shí)性合法性進(jìn)行確認(rèn)。而是由公證機(jī)構(gòu)分別逐個(gè)詢(xún)問(wèn)申請(qǐng)人，詢(xún)問(wèn)證據(jù)的來(lái)源、內(nèi)容的真實(shí)與否及其對(duì)證據(jù)的態(tài)度，這樣做最基本的作用就是能在一定程度上杜絕申請(qǐng)人相互串通來(lái)其欺騙公證員。
除了寫(xiě)明通過(guò)詢(xún)問(wèn)申請(qǐng)人審查證據(jù)外，最重要的一點(diǎn)，就是要詳述公證機(jī)構(gòu)對(duì)證據(jù)的核實(shí)工作。公證機(jī)構(gòu)審查材料可以采取向有關(guān)單位核實(shí)、調(diào)閱檔案材料及詢(xún)問(wèn)證人等方式進(jìn)行。在公證書(shū)中就應(yīng)當(dāng)詳細(xì)寫(xiě)明這一過(guò)程。如對(duì)被繼承人死亡事實(shí)的認(rèn)定，可以寫(xiě)明經(jīng)向醫(yī)院、派出所核實(shí)，申請(qǐng)人提供的被繼承人的死亡證明屬實(shí)，被繼承人于何時(shí)何地因何原因死亡。對(duì)遺產(chǎn)的審查可以這樣論述：經(jīng)實(shí)地查看及向房產(chǎn)管理部門(mén)和土地管理部門(mén)查詢(xún)，該房屋權(quán)屬明確，系被繼承人與配偶于何時(shí)購(gòu)買(mǎi)取得，現(xiàn)無(wú)抵押、被查封等權(quán)利受限制情形。根據(jù)婚姻法規(guī)定，該房屋屬于被繼承人與其配偶的夫妻共同財(cái)產(chǎn)。其配偶稱(chēng)與被繼承人無(wú)關(guān)于該房屋歸屬的書(shū)面約定，因此該房屋的50%所有權(quán)份額屬于被繼承人的遺產(chǎn)。其他繼承人對(duì)此均無(wú)異議。
通過(guò)這樣的論述，能夠明確公證機(jī)構(gòu)審查證據(jù)的過(guò)程，解決了證據(jù)四性的認(rèn)證問(wèn)題，顯示了公證員對(duì)證據(jù)審查、邏輯分析過(guò)程，使公證結(jié)論有據(jù)可依。這一方面有助于提高公證質(zhì)量，使公證書(shū)更具有說(shuō)服力，也更易于讓人看懂；另一方面，這樣做能體現(xiàn)公證機(jī)構(gòu)的具體工作，體現(xiàn)公證的價(jià)值。
三、格式存在的邏輯問(wèn)題
在繼承類(lèi)要素式公證書(shū)參考樣式一至四中，在查明事實(shí)的論述中，第三項(xiàng)和第四項(xiàng)內(nèi)容明顯存在前后邏輯問(wèn)題。樣式的第三項(xiàng)論述了所有繼承人對(duì)被繼承人生前有無(wú)遺囑和遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議的事實(shí)的確認(rèn)。而第四項(xiàng)則論述被繼承人的第一順序繼承人的情況和與之關(guān)系（無(wú)第一順序繼承人的，還要論述第二順序繼承人）。從邏輯上講，應(yīng)當(dāng)先論述繼承人的情況，然后再由這些繼承人確認(rèn)被繼承人生前有無(wú)遺囑和遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議的事實(shí)。否則格式中要求的被繼承人的所有法定繼承人這一說(shuō)法就有歧義——到底是理論上的所有法定繼承人還是說(shuō)現(xiàn)存的所有法定繼承人，畢竟在很多情況下，有被繼承人的法定繼承人在辦理公證時(shí)已經(jīng)死亡的情形。因此，在公證書(shū)中應(yīng)當(dāng)先論述被繼承人的法定繼承人的情況，使有多少繼承人、繼承人的現(xiàn)狀都明確的前提下，再由現(xiàn)有的繼承人來(lái)對(duì)被繼承人生前有無(wú)遺囑和遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議的事實(shí)予以確認(rèn)。
四、對(duì)遺產(chǎn)的認(rèn)定除了在適用法律上要明確外，對(duì)有關(guān)證明材料也要予以引用，特別是對(duì)遺產(chǎn)的數(shù)量、權(quán)屬和可否繼承的問(wèn)題，除了繼承法第三條和第二十六條外，對(duì)特殊情況要引用特別法和相關(guān)的材料。如對(duì)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，除繼承法外，還要引用《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第二條、第十七條的規(guī)定。對(duì)公司股權(quán)和股東資格的繼承除了要引用《公司法》第七十六條規(guī)定外，還必須寫(xiě)明該公司章程中對(duì)股東資格繼承的規(guī)定或?qū)懨髡鲁讨袑?duì)此無(wú)規(guī)定。
如果碰到法無(wú)明文規(guī)定的情形，公證機(jī)構(gòu)還要依據(jù)法理進(jìn)行分析認(rèn)證。最典型的例子就是有關(guān)合同權(quán)利、義務(wù)的繼承問(wèn)題。繼承法司法解釋中的規(guī)定是公民可繼承的其他合法財(cái)產(chǎn)包括有價(jià)證券和履行標(biāo)的為財(cái)物的債權(quán)等。但在實(shí)踐中，合同往往為雙務(wù)合同，因此繼承人應(yīng)繼承的是合同權(quán)利和義務(wù)兩方面。
五、通用格式的選擇要素中有“公證員認(rèn)為需要告知的有關(guān)繼承的其他法律規(guī)定”，本人認(rèn)為可以作為必備要素，但要修改為公證員的提示內(nèi)容。即公證員在做出公證后，應(yīng)提示申請(qǐng)人拿到公證書(shū)后還需辦理何種手續(xù)才能最終取得遺產(chǎn)。如在繼承房屋的公證書(shū)中，在證明房屋由誰(shuí)繼承的公證結(jié)論后，可以對(duì)繼承人需要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)變更等事項(xiàng)進(jìn)行提示，如寫(xiě)明繼承人應(yīng)持本公證書(shū)和其他有關(guān)材料到房管部門(mén)和土管部門(mén)辦理房產(chǎn)證和土地證的變更登記手續(xù)。在股權(quán)和股東資格繼承公證中，公證員應(yīng)提示繼承人憑公證書(shū)辦理股權(quán)的過(guò)戶(hù)交割、修改公司章程和股東登記名冊(cè)并到工商登記部門(mén)進(jìn)行變更登記備案等。這樣的提示性告知可以作為公證的衍生服務(wù)內(nèi)容，為當(dāng)事人提供指導(dǎo)，方便當(dāng)事人，同時(shí)對(duì)擴(kuò)大公證影響、拓展公證的業(yè)務(wù)范圍也是有幫助的。
六、在通用格式中將告知繼承公證的法律意義和后果作為了必備要素，但在各參考樣式中無(wú)一涉及。對(duì)于繼承公證的法律意義和后果的告知并寫(xiě)入公證書(shū)中，也是有現(xiàn)實(shí)意義的。對(duì)于告知的問(wèn)題，主要是解決如何告知及如何準(zhǔn)確、完整地告知。由于我國(guó)沒(méi)有實(shí)行強(qiáng)制公證，公證的特殊法律效力也有限，所謂公證的法律意義和后果在大多時(shí)候其實(shí)就是公證事項(xiàng)本身的法律意義和后果。因此繼承公證的法律意義和后果也就是繼承產(chǎn)生的法律意義和后果，經(jīng)過(guò)公證也就是由有證明權(quán)力的法定機(jī)構(gòu)對(duì)此予以證明真實(shí)性、合法性。
由于要在公證書(shū)中告知，告知內(nèi)容必須簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確。在寫(xiě)完申請(qǐng)人提出公證申請(qǐng)，提交材料后，就要告知繼承公證的法律意義和后果，包括放棄繼承和繼承的法律意義和后果。公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知放棄繼承權(quán)是對(duì)繼承權(quán)利予以放棄的意思表示,兼具身份行為和財(cái)產(chǎn)行為的性質(zhì)。放棄繼承權(quán)應(yīng)依個(gè)人意愿，一經(jīng)表示即生效力。放棄繼承權(quán)后，當(dāng)事人就喪失繼承、取得遺產(chǎn)的權(quán)利，遺產(chǎn)由其他繼承人繼承。并且放棄繼承權(quán)人不得為逃避法律義務(wù)或債務(wù)而惡意放棄繼承權(quán)，即放棄行為不得有損其履行法定義務(wù)和債務(wù)的能力，否則利害關(guān)系人有權(quán)申請(qǐng)撤銷(xiāo)。而通過(guò)繼承公證可以確定遺產(chǎn)數(shù)量、由誰(shuí)繼承、如何繼承的問(wèn)題，公證書(shū)確定的繼承人有權(quán)據(jù)此取得遺產(chǎn)并辦理相關(guān)的諸如領(lǐng)取存款、房產(chǎn)過(guò)戶(hù)等手續(xù)，從而在法律上取得對(duì)遺產(chǎn)的所有權(quán)。
推行要素式公證書(shū)對(duì)規(guī)范公證程序，提高公證質(zhì)量及公證書(shū)的公信力具有積極意義。同時(shí)，作為要素式公證書(shū)應(yīng)當(dāng)更多地體現(xiàn)公證員的勞動(dòng)及其對(duì)材料的認(rèn)證、事實(shí)的認(rèn)定等邏輯分析、判斷過(guò)程及對(duì)法律的理解水平，讓公證書(shū)成為一份注重材料、論據(jù)充分、分析精辟、結(jié)論正確的法律文書(shū)。
注釋?zhuān)?br>
①魏振瀛主編，《民法》（第三版），北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，第599頁(yè)。
②郭明瑞、房紹坤、關(guān)濤，《繼承法研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社 2003年第一版 第16頁(yè)。
③王勝明、段正坤主編，《中華人民共和國(guó)公證法釋義》，法律出版社 2005年9月第一版 第5頁(yè)。
④薛寧、金玉珍主編，《親屬與繼承法》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2009年6月第一版，第274頁(yè)。
