[ 張愛武 ]——(2004-3-9) / 已閱31369次
宋代刑事訴訟制度考
張愛武
內(nèi)容摘要：作為唐代以后封建法制發(fā)展最為輝煌的宋代，其法制的發(fā)展除了借鑒了唐律外還結(jié)合自身的特點，在很多方面表現(xiàn)出很有個性的“自立一王之法”。本文試圖在現(xiàn)代刑事訴訟制度的體系框架下建構(gòu)一個完整的宋代刑事訴訟制度體系。
關(guān) 鍵 字： 審判機(jī)構(gòu) 追捕 起訴 制勘 復(fù)審 死刑復(fù)奏
一 宋代刑事訴訟制度概述
宋代在中國封建發(fā)展史上，處于承前啟后、新舊交替的歷史轉(zhuǎn)折時期，宋代商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展，引起了熱中關(guān)系的激劇變化；階級矛盾和民族矛盾的錯綜復(fù)雜，帶來了各來矛盾沖突的激烈發(fā)展；科學(xué)技術(shù)的提高，文化教育的興盛，思想觀念的不斷更新，使宋代的封建文明在眾多方面“居于當(dāng)時世界文明最前列” 。宋代的特定的歷史條件使得其法制在很多方面表現(xiàn)出很有自己個性的。雖然在我國法制史理論界，普遍的將唐代作為我國古代法制發(fā)展甚至是中華法系發(fā)展過程的全盛時期，而學(xué)術(shù)界在一定程度上忽略了對宋代法律制度的考察 ，輕視了宋代法律制度在我國古代法律發(fā)展過程中的不可忽略的地位。事實上宋代是我國古代唐以后在法制上最為輝煌的時代，本文將詳細(xì)考察宋代 法律制度中有關(guān)刑事訴訟的部分，并對一些制度與唐代進(jìn)行了比較。
宋代的形式訴訟制度中具有突出特點的有兩個：一是皇帝直接行使審判權(quán)越來越廣泛，中央行政機(jī)關(guān)干預(yù)司法的越來越多，審判中非法刑訊逼供手段更加殘酷；二是司法審判中收集證據(jù)、月用證據(jù)更加廣泛。在刑事案件中，不僅只能故事對物證的收集、鑒別和運(yùn)用，而且建立了較為嚴(yán)密的檢驗制度，犯罪現(xiàn)場勘察制度以及在死傷案件中運(yùn)用法醫(yī)學(xué)的知識，這些都反映了宋代的司法文明的發(fā)展在當(dāng)時處于世界領(lǐng)先水平。
二 宋代的刑事訴訟強(qiáng)制措施
《宋刑統(tǒng)》中有捕亡律一章，其條文內(nèi)容相當(dāng)于現(xiàn)代法律體系中的刑事訴訟法中的有關(guān)部分和有關(guān)逮捕拘留的一些規(guī)定，在當(dāng)時是作為政府機(jī)關(guān)限制人身自由的法律根據(jù)來使用的。 本文只論述其中的與逮捕犯人相關(guān)的內(nèi)容。
宋代的追捕犯人包括將吏追捕犯人和道路行人抓捕逃犯等。依據(jù)《捕亡令》中的規(guī)定，囚犯以及有賊、盜和殺傷而要加入寇賊的都必須追捕歸案，也就是說凡是犯罪敗露而逃走的都要被追捕。對符合追捕的人，負(fù)有追捕職責(zé)的人必須盡職，否則的話將受到處罰。宋代對追捕過程中可實施的措施作出了一定的限制，規(guī)定如果逃犯空手拒捕的不準(zhǔn)加害，并對違反者規(guī)定了一定的刑事責(zé)任。但是對于執(zhí)杖拒捕的可以將其殺死，對于罪犯逃走的，捕者在追逐的過程中也可以將其殺死。此外，普通人在一定條件下負(fù)有追捕或幫助追捕的義務(wù)，如將吏奉命依法追捕犯人以及律準(zhǔn)扭送而力不能及的，路人在被告知的情況下若其人持有杖的功能器具有能力控制罪人但是沒有幫助的，要承擔(dān)“杖八十”的后果。
三 宋代的刑事司法機(jī)構(gòu)
兩宋的司法機(jī)構(gòu)包括各級審判機(jī)構(gòu)、復(fù)核機(jī)構(gòu)以及司法監(jiān)察機(jī)構(gòu)。宋的審判機(jī)構(gòu)及其職權(quán)基本上是承襲了唐制，從中央到地方有一套審判體系，按不同審級確定了不同的審判權(quán)，根據(jù)犯罪對象又設(shè)有兼理審判機(jī)構(gòu)和臨時審判組織，使宋代的審判體系更加完整。
1）宋代的中央審判機(jī)構(gòu)。宋代初中央設(shè)大理寺為中央最高審判機(jī)構(gòu)。太宗淳化二年（991）“特置審刑院于禁中” 之后，大理寺的職權(quán)改變?yōu)椤暗铺煜伦嗒z”而“不復(fù)聽訊”，也就是說大理寺成為只依法決斷地方上奏案的慎刑機(jī)關(guān)。宋神宗元豐二年（1077）“復(fù)置大理寺”，凡京師百司之獄歸于大理，流罪以下案專決，死罪案報御史臺“就寺復(fù)審” 。為避免大理寺在審判中出現(xiàn)失誤，在大理寺設(shè)左斷刑、右治獄兩個系統(tǒng)，左斷刑設(shè)三案、四司、八房，掌斷天下疑案及命官、將校罪案的審理 。元豐6年（1083）又將左斷刑分為斷、議兩司，凡斷公案皆送議司復(fù)議。右治獄設(shè)左右司、驅(qū)磨、檢法、知雜四案，掌決京師刑獄，并“專一承受內(nèi)降朝旨重密公事及推究內(nèi)外諸司庫務(wù)侵盜官物” 。元豐改制后，雖然恢復(fù)了大理寺的審判職權(quán)，但是奏裁重案和招獄，仍有皇帝指定朝臣組成臨時的特別審判機(jī)構(gòu)“制勘院”進(jìn)行審理，由皇帝直接決斷。
宋代的中央設(shè)御史臺為監(jiān)察機(jī)構(gòu)，但是在刑事監(jiān)察職能外，御史臺還擁有重大疑難案件以及詔獄的審判權(quán)，同時也是法定的上訴機(jī)關(guān)。這個可以以下史料中看出，“群臣犯法體大者，多下御史臺” ，“若諸州有大獄，則乘傳就鞠” 。
2）京師審判機(jī)構(gòu)。兩宋的京師開封府和臨安府的審判權(quán)由知府行使，，值得注意的是京師審判的刑事案件都需要報大理寺審查，送刑部復(fù)核。但是在宋真宗景德三年（1006）年下詔“罪至徒以上者，并須聞奏” ，至此京師對杖以下罪有了判決權(quán)。
3）地方審判機(jī)構(gòu)。宋代的地方審判機(jī)構(gòu)主要有州（府、軍、監(jiān)）和縣兩級。州由知州很通判主掌審判權(quán)，可以接受縣呈報的徒罪以上刑事案件。北宋中前期，州擁有徒、流罪及無疑死罪案件的終審權(quán)，在元豐改制后，規(guī)定諸州大辟罪案“情理昭然不應(yīng)奏者，具奏款申提刑司祥復(fù)論決” ，因此雖然州依然有獨立的審判權(quán)，但是死刑的判決權(quán)已經(jīng)歸于提刑司，州只剩下徒、流罪的判決權(quán)。宋代的州的法定的刑事案件審判機(jī)關(guān)為司理院，對此審理有不服的，移送州院（專司民事案件）復(fù)審。宋代的縣是司法審判活動的基層單位�？h級的形式案件審判由知縣或縣令兼理�？h對刑事案件的判決權(quán)僅限于杖以下罪，徒以上的刑獄縣僅有預(yù)審權(quán)，在將案情審理清楚，然后提出處理意見，送州復(fù)審斷決。
4）其它審判機(jī)構(gòu)。宋代除了從中央到地方的法定審判機(jī)構(gòu)外，還有一些其它的審判機(jī)構(gòu)，如某些行政機(jī)關(guān)直接行使審判權(quán)，以及一些臨時的審判組織。宋代對于軍人犯罪的案件設(shè)有獨立的審判機(jī)構(gòu)，再樞密院作為最高軍事行政機(jī)關(guān)擁有監(jiān)督審判軍人案件的權(quán)力。中央設(shè)有殿前指揮使司、侍衛(wèi)親軍馬、步軍都指揮使司（號稱“三衙”）各設(shè)推事，主掌“勘鞠、取會、追呼諸軍班諸般詞狀公事”，設(shè)“法司，檢引法條” 。京師禁軍獄案歸三衙審理，“自犯杖罪以下，本司決遣，至徒者奏裁” ，若是大辟案件，則要“送糾察司錄問，呈樞密院審核進(jìn)奏”。南宋時的軍人案件，由三衙和江上諸軍都統(tǒng)制司的后司審理，這是專門受理本軍案件的軍事司法機(jī)構(gòu)。在外戍守的禁軍案件，杖以下的由本路提刑司“準(zhǔn)法決罪”，“徒以下禁系奏裁” 。宋代的臨時審判機(jī)構(gòu)主要有“案議”、“制勘院”、“推勘院”三種，其中“案議”是宋代理斷詔獄中的一種最高集議判決形式，主要在刑名有爭和疑獄不能決時，朝廷召集宰相、諫官、御史、翰林學(xué)士、知制誥等高級朝臣集議于朝堂（稱為“雜議”），以議定刑名和集議判決，具有審判的性質(zhì)�！爸瓶痹骸笔钱�(dāng)?shù)胤接鲇兄卮蟀讣䲡r由皇帝親差法官前往案件發(fā)生地臨近州縣置院推勘，“凡一時承詔置推者，謂之制勘院” �！巴瓶痹骸笔菍Υ蟊倩蚱饭俜缸锓惏高M(jìn)行復(fù)核，由諸路監(jiān)司差派清強(qiáng)官在案件發(fā)生地的臨近州軍置院勘推。
5）宋代的司法復(fù)核機(jī)構(gòu)。在宋代，為了加強(qiáng)對司法活動的控制，在強(qiáng)化刑事案件的復(fù)核之外還賦予了行政機(jī)構(gòu)復(fù)核刑事案件的職權(quán)，使得宋代的行政干預(yù)司法顯得更為的突出。宋代的專職司法復(fù)核機(jī)構(gòu)有一個變化與復(fù)歸的過程。宋代初是將刑部作為專職的司法復(fù)核機(jī)關(guān)，且為了加強(qiáng)刑部的復(fù)核職能，于太宗淳化元年（990）年在刑部增設(shè)“祥復(fù)官五元，專閱天下所上案牘，勿復(fù)公遣鞫獄” 。但是隨著淳化二年（991）為了防止“刑部、大理寺吏舞文巧詆”，于刑部外又專門設(shè)置了一個復(fù)核機(jī)關(guān)即“置審刑院于禁中”，到淳化三年（993）下詔規(guī)定“大理寺所祥決案牘，即以送審刑院，勿復(fù)經(jīng)刑部祥復(fù)”，至此到元豐改制期間刑部喪失了司法復(fù)核職能。元豐改制后又將司法復(fù)核職能歸屬于刑部，恢復(fù)了刑部祥議、祥復(fù)職能，到宋代終結(jié)沒有大的變化。在專職的司法復(fù)核機(jī)構(gòu)外，宋代的某些行政機(jī)關(guān)具有復(fù)核刑事案件的職能，這與宋代的國家機(jī)構(gòu)設(shè)置有關(guān)，在宋代中央的最高行政機(jī)關(guān)中書門下和最高軍事行政機(jī)關(guān)樞密院（號稱“二府”）都位局司法機(jī)關(guān)之上。對于司法機(jī)關(guān)不能斷決的疑難案件以及用刑不當(dāng)?shù)陌讣�，中書有�?quán)對之進(jìn)行審判或決定對案件的用刑，尤其是對于軍人反大辟罪的案件必須經(jīng)樞密院復(fù)核審定。通過這些規(guī)定，宋代加強(qiáng)了行政機(jī)關(guān)對司法的干預(yù)，這在宋代的司法活動中具有明顯的特色。
四 宋代的起訴制度
宋代沒有專門的提起公訴的的機(jī)關(guān)，一般均由被害人或其親屬直接向官府提起訴訟或由各級官府糾舉犯罪。概括的講同帶的起訴方式主要由自訴、告發(fā)、舉劾等幾種。
1）自訴。自訴是指刑事受害人及其親屬直接向官府提出的訴訟。宋代鼓勵人們提起訴訟，通過設(shè)置中央鼓院、檢院以及理檢院來方便百姓提出控訴。
2）告發(fā)。告發(fā)是指受害人及其親屬之外的知情人對違法行為的檢舉。宋代的告發(fā)分為三種情況：其一是自愿告發(fā)，主要針對的是一般性的犯罪。例如真宗乾興元年（1022）年下詔規(guī)定：“應(yīng)典賣財產(chǎn)、影占徭役者，聽人告�！� 其二是獎勵告發(fā)（也有稱鼓勵告發(fā)的），獎勵告發(fā)一般針對的是某些特定的具體犯罪并且是在朝廷看來比較嚴(yán)重或在某段時間內(nèi)需要重點打擊的犯罪，對告發(fā)者的獎勵包括物質(zhì)的或官職，要經(jīng)過固定的報批程序，由皇帝或中央有關(guān)部門作出決定或由專門的立法規(guī)定。其三是強(qiáng)制告發(fā)，主要針對危害性大的犯罪，強(qiáng)迫伍保鄰里、同僚、同居之人必須告發(fā)，若是謀反或盜賊等十惡重罪，不告發(fā)者將受到連坐的處罰。在宋代的某些時期甚至不知情的人也會受到連坐的處罰。
3）舉劾。舉劾是監(jiān)察機(jī)關(guān)通過上下級和官司之間的互相監(jiān)督、舉報、彈劾而糾舉違法犯罪的一種起訴形式。中央一級的監(jiān)察機(jī)構(gòu)是御史臺和諫院，對地方的監(jiān)察則有轉(zhuǎn)運(yùn)史和提刑司執(zhí)行。此外州一級的通判也可以形式此項職能。對沒有很好履行職責(zé)的機(jī)構(gòu)將要受到處罰。除了專門的監(jiān)察機(jī)構(gòu)外，基層的耄保對百姓，各級行政長官對下級官吏，軍官對士兵，以及各個部門之間，都有責(zé)任隨時發(fā)現(xiàn)并糾舉犯罪。
此外學(xué)者將自首作為宋代起訴的一種方式。 宋代法律提倡自首，規(guī)定“諸犯罪未發(fā)而自首者，原其罪”，“其輕罪雖發(fā)，因首重罪者，免其重罪” ，借以來吸引犯罪者自首。宋代的自首分為三種：強(qiáng)制自首是指對某些違法行為限期自首，違者從重追究法律責(zé)任，例如真宗大中祥符6年（1013）詔令兩浙州軍寺觀及民家所藏銅象“限兩月內(nèi)陳首” ；按問自首是對司法機(jī)關(guān)欲審問的犯罪事實主動交待的行為，宋仁宗朝的〈嘉 編敕〉中有“應(yīng)犯罪之人，因疑被執(zhí)，臟證未明，或徒黨就擒，未被指說，但詰問便承，皆從律按問欲舉首減之科。若以及功能詰問，隱具本罪，不在首減之例。” 的規(guī)定；官自覺舉，即官吏因公事失錯而主動舉發(fā)自己犯罪的行為，規(guī)定“諸公事失錯自覺舉者，原其罪。應(yīng)連坐者，一人自覺舉，余人亦原之。其斷罪失錯已行決者，不用此律” 。從上述我們可以看出，按問自首發(fā)生在訴訟中，應(yīng)此根本沒有將其作為起訴來考慮的可能，而剩余的兩種自首行為雖然可以引發(fā)訴訟的開始，但是將其作為嚴(yán)格意義上的起訴的一種不是很恰當(dāng)，當(dāng)今的理論界普遍的將刑事起訴界定為“享有控訴權(quán)的國家機(jī)關(guān)或公民依法想法院提器訴訟，要求法院對指控的犯罪進(jìn)行審判，以確定被告人刑事責(zé)任并予以刑事制裁的訴訟活動” 。
宋代對刑事起訴作出了一定的限制。其一是對起訴人的限制，規(guī)定對老疾及婦女告論詞訴不得受理，限制被囚禁者或被告發(fā)者提起訴訟以及卑幼對于尊長、奴婢對于主人、妻子對于丈夫不得控告；其二是對訴訟內(nèi)容的限制，主要是限制控告小事或事不關(guān)己且無法取證之事，對已經(jīng)赦免的罪限制控告以及嚴(yán)禁誣告；其三是對越訟的規(guī)定，學(xué)者對于宋代的訴訟等級順序有不同的看法，一種是認(rèn)為其等級是縣-州（府、軍、監(jiān)）-路-御史臺-六部-朝省-鼓院-檢院-理檢院-攔駕 ，另一種觀點認(rèn)為宋代的訴訟等級依次為縣-州-監(jiān)司-御史臺-朝省-三院（鼓院、檢院、理檢院）-邀車駕 。對于訴訟等級制度的遵守，宋初實行的是禁止越級訴訟，否則的話就要受到處罰即對越級者“先科越訴之罪，卻送本屬州縣，據(jù)所訴以理區(qū)分” ，但是在北宋徽宗朝，越訴限制逐步打開，尤其是到南宋時還指定了專門的越訴法，這也被后世學(xué)者認(rèn)為是中國封建訴訟法史上一個非常突出的變化；最后宋代對訴訟狀也作出了限制，規(guī)定某些具有特權(quán)的人不能作為狀首人，并規(guī)定狀子“皆須注明年月，指陳事實，不得稱疑” ，否則不予受理，此外訴狀必須由書鋪代寫并對訴狀的書寫語言也作出了要求，諸如規(guī)定訴狀內(nèi)有“上命及與民作主之類”者“并勿受理，令別承狀” 。
五 宋代的證據(jù)制度
宋基本上沿用唐代的證據(jù)制度，但是又作出了進(jìn)一步的完善。
1）言詞證據(jù)。言詞證據(jù)在我國古代的訴訟法中有著很重要的地位。宋代的言詞證據(jù)包括原、被告的供詞與陳述和證人證言。關(guān)于言詞證據(jù)的使用規(guī)定主要有①追攝證人必須經(jīng)主管部門同意后依法定程序進(jìn)行，且對于外地的證人追證要以最快的郵傳方式，但是對于女證人“千里之外勿追攝”。 ②對于證人的放送的規(guī)定，仁宗康定二年（1040）規(guī)定：“自余連累若需要照證，暫勾分析，事了先放，只于案后聲說�！� ③對證人的關(guān)放日期專門作出了規(guī)定，規(guī)定2日放人且延長不得超過5日。④正犯重罪已明即不在追索輕罪的證人證言，對于命官案件罪狀明白也不必追索干證。⑤對于沒有證人或證據(jù)不足的可以申報上級或中央機(jī)關(guān)裁決，以避免司法官濫追無辜。
2）物證。宋代的刑事案件中物證據(jù)最多，主要包括犯罪工具、犯罪中留下的物品以及痕跡、犯罪所遣返的客體，這些物證的收集是由司法機(jī)關(guān)通過現(xiàn)場勘驗、檢查、搜查而獲得的。在宋代規(guī)定在物證確鑿的情況下，即使犯罪者不承認(rèn)也可以定罪。同時還規(guī)定即使犯人已經(jīng)招供也要查取證物以驗證口供的虛實，尤其是審理共同犯罪的案件。值得注意的而宋代開始出現(xiàn)關(guān)于物證的理論，鄭克在其所著的《折獄龜鑒》中通過比較分析各種案件，系統(tǒng)的總結(jié)了治獄之道、破案之術(shù)和定案之法，在理論上突破了傳統(tǒng)的證據(jù)觀念。
3）檢驗制度。檢驗是獲取證據(jù)的重要途徑，宋代的檢驗制度和檢驗技術(shù)都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前代。宋代的檢驗制度主要包括：對檢驗范圍的規(guī)定，有學(xué)者研究認(rèn)為宋代法律明文規(guī)定凡殺傷公事、獄中囚犯非理死亡及無近親在旁的非政策死亡等（對于這個，也有學(xué)者認(rèn)為是對凡殺傷公事及非理死者死前無近親在旁良種非正式死亡情況的必須差官檢驗 ）都必須報官府差官檢驗，通過檢驗后確定有無犯罪。尤其是人力、女使的死亡必須經(jīng)官檢驗，后來又規(guī)定反沒有醫(yī)生證明或猝死的即使被人稱為病死仍要檢驗。 其次是對檢驗程序的規(guī)定，宋代的檢驗一般必須經(jīng)過報檢、初檢、復(fù)檢三個程序，報檢是指在發(fā)生殺傷案件及非正常死亡之后，死者所在的鄰保必須報州縣差官檢驗，在宋代這是一種法定的強(qiáng)制性義務(wù)，但是在這種制度下瞞報或不報的情況出現(xiàn)太多，因此到寧宗嘉泰（1201-1204）年間降旨規(guī)定：“凡有殺傷人去處，如都報不即申官，州縣不差官檢復(fù)及家屬受財私合，許諸色人告首，并合從條究治。其行財受和會之人，更合計臟重行論罪�！� 但如果是被害人家家屬借機(jī)虛報以嫁禍于人，亦要以誣告罪論。在報檢后州縣官府要召集當(dāng)?shù)乇Ｕ⒏奔八勒呒覍俚雀蛇B人在場進(jìn)行初檢。 復(fù)檢是在初檢后根據(jù)案件性質(zhì)和法定的復(fù)檢范圍，對已初檢的案件進(jìn)行復(fù)查，檢驗有無情弊和錯誤，復(fù)檢是對初檢的監(jiān)督和檢察，所以其復(fù)檢官必須是與初檢人員無關(guān)的上級人員或相鄰州縣的人員。宋代還對檢驗的筆錄的內(nèi)容、格式等作出了一定的要求。此外對檢驗官的責(zé)任也有明確的規(guī)定，這一點在《慶元條法事類》中體現(xiàn)的尤為詳細(xì)。宋代檢驗技術(shù)的發(fā)展伴隨著檢驗理論以及法醫(yī)學(xué)理論的發(fā)展，宋代宋慈的《洗冤集錄》被認(rèn)為是中國以及世界上最早的一部法醫(yī)學(xué)專著。
六 宋代的審判制度
關(guān)于宋代的審判制度中的審級在本文的第一部分已有詳細(xì)的介紹，在這里就不加以贅述。
1）宋代的審判原則。據(jù)學(xué)者研究表明宋代的審判原則有以下幾個：①長官親自審查原則，宋代初為了杜絕審判中的弊端就規(guī)定長吏必須親自參加獄訟。宋太宗太平興國9年（984）7月下詔：“御史臺推勘公事，其當(dāng)須推御史并當(dāng)面推勘，不得垂簾，只委所司取狀” 。即要求中央司法機(jī)關(guān)審判案件時長官必須親自參加。對地方的審判活動也作出了類似的規(guī)定，但是實際中執(zhí)行情況不如人意。②回避原則。宋代的回避原則吸收了唐代的做法并加以完善，起主要內(nèi)容包括以下幾個方面，“不得差京朝官往本鄉(xiāng)里制勘勾當(dāng)公事” 即所謂的鄉(xiāng)貫回避；審訊官與犯人有親戚關(guān)系者必須回避；推勘官和錄問官是同年同科及第者必須回避；按發(fā)緝捕官必須回避推勘；“職事相干”的上下級官員間要回避，如“提點刑獄司檢法官于知州、通判、簽判、幕職官司理、司法參軍（錄事、司戶兼鞫獄、檢法者同），亦回避” ；重審翻異案件，前審官與后審官有仇嫌關(guān)系者必須回避。③據(jù)狀鞫獄原則。《宋刑統(tǒng)》中規(guī)定：“諸鞫獄者，皆須依所告狀鞫之。若于本狀之外別求他罪者，以故入人罪論�！� 對此原則在宋代存在例外，即對劫盜殺人者不受限制。④司法機(jī)關(guān)獨立審判原則。宋真宗咸平5年（1002）詔獄史臺：“勘事不得奏援引圣旨及于中書取意�！� 并嚴(yán)禁“監(jiān)司于所部刑獄令承勘官司稟受推鞫”，以實現(xiàn)“州縣盡公據(jù)實依法斷遣” 。為了防止州縣在刑事案件審判中出現(xiàn)的不能獨立審判和觀望上級態(tài)度的現(xiàn)象，宋徽宗曾頒發(fā)了《政和敕》對這種情況加以禁止。⑤“鞫獄分離”原則即審理與判決分離原則。宋代規(guī)定審理與判決分司負(fù)責(zé)，互不通用，互相牽制。此原則更多的是體現(xiàn)在案件審訊過程中審訊官不可以負(fù)責(zé)斷刑，當(dāng)然從宋代的組織機(jī)構(gòu)上也可以得到體現(xiàn)，但是在一些小的州縣由于無法達(dá)到規(guī)定的設(shè)置機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)而無法實現(xiàn)。⑥刑訊法定原則。刑訊在我國古代的審判活動中出現(xiàn)的頻率很高，當(dāng)時的顯示條件決定了在古代刑訊存在的必要性，但是刑訊終究是一種比較野蠻的行為，從唐代就開始在法律中加以限制，宋代再此基礎(chǔ)上作出了進(jìn)一步的完善。宋代的免受刑訊的有：對證驗明白無疑的不必拷訊。對70以上或15以下以及殘疾、廢疾、篤疾者不準(zhǔn)拷訊，女犯懷孕的不得拷訊，宋代對品官是否可以拷訊在不同時期規(guī)定不一，宋代初對品官可以拷訊，南宋初又確立了品官免受拷訊的制度。宋代規(guī)定了適用拷訊的條件，宋太祖建隆三年（962）年12月下詔：凡盜賊重案“支證分明，及臟驗見在，公然抗拒，不招情款者，方得依法拷掠” 。比較唐代的適用條件“事狀疑似，尤不首實者，然后拷掠”而言，宋代的刑訊進(jìn)一步限制了被濫用的可能。兩宋還對刑具的大小、重量以及刑訊使用的程序、部位、數(shù)量等作了統(tǒng)一的規(guī)定，并規(guī)定了違反者的責(zé)任。雖然兩宋都沒有能夠完全的制止法外刑訊的存在，但其制度上的完善還是具有一定的意義。
2）宋代對結(jié)案條件的規(guī)定。宋代規(guī)定的結(jié)案的條件包括：①“本貫會問”即當(dāng)犯罪者是外籍人時，再審尋結(jié)束而沒有結(jié)案時必須派官吏到其原籍進(jìn)行會問。會問內(nèi)容主要為調(diào)查犯人“三代有無官蔭”特權(quán)，是否具備“應(yīng)留待丁”條件，是否是正在追捕的在逃犯，并將這些情況作為判決時寬貸或加重刑罰的依據(jù)。 ②重案在結(jié)案前必須經(jīng)過檢驗，規(guī)定凡殺人或傷人等的重大案件必須委官進(jìn)行檢驗，否則不得作為審結(jié)案件。③實行書寫日歷制度，即大辟罪犯及干連佐證人在領(lǐng)到的由上級官司統(tǒng)一印制的歷紙上（一人一份）記下自己從入獄到審訊完畢每次提供的案情，同時也要求勘審官將每次提問的問題記下，并將這些資料作為上級官司檢查結(jié)案成款是否合法的依據(jù)。④結(jié)案必須有供狀。犯人供狀原則上由自己書寫，犯人不能書寫的由典獄官代筆但需要向犯人宣讀；審訊官也需要做審訊筆錄并由犯人親書畫押，官吏做審訊筆錄必須“據(jù)其所吐實辭” ，違者“監(jiān)司按治施行” ；還規(guī)定重大案件要摘抄“錄本”呈送上級審核，上級可以索取原狀對照。
3）作出判決的程序規(guī)定。宋代作出判決的過程分為錄問、檢法、定判三個程序。錄問是指在審訊結(jié)案后和檢法議刑前，對徒罪以上大案差派沒有參加過審判并依法不應(yīng)回避的掛員對案犯提審錄問，宋代對不同犯罪案件規(guī)定了不同的選差錄問官標(biāo)準(zhǔn)以及確定了錄問官的獎懲制度以保障其實施。在錄問后，刑事案件由負(fù)責(zé)檢斷法律的法司根據(jù)犯罪情節(jié)將有關(guān)法律條問篩選出來供長官定罪量刑使用，宋代的錄問還具有減少冤案的功能。在發(fā)司進(jìn)行完檢法程序后，依次為擬判（即由推官或簽書判官廳公事等幕職官草擬初判意見 ）——簽押（即審判法司內(nèi)的官員集體審核和簽字畫押）——定判（即由長官作出判決），在定判之前設(shè)置的程序杜絕了長官判決時隨心所欲的情況，對于防止長官個人專斷和減少刑獄濫用具有一定的效用。有學(xué)者將結(jié)絕作為判決作出的程序的最后一部分，對此本文不這樣認(rèn)為，而是將其作為執(zhí)行的前置程序以及關(guān)于被告實施申訴權(quán)法律規(guī)定，這一點在本文后面將有論述。
4）宋代對審判期限的規(guī)定。宋代為了起稿司法機(jī)關(guān)的效率，對于審判期限作出了如下規(guī)定：凡大理寺審判的案件，大事不過25日，中事不過20日，小事不過10日。審刑院復(fù)核案件的，大事不過15日，中事不過10日，小事不過5日。關(guān)于所謂大事、中事、小事的劃分標(biāo)準(zhǔn)在哲宗時曾經(jīng)具體規(guī)定：凡20 緡以上為大事，10緡以上為中事，不滿10緡為小事。
七 宋代的刑事復(fù)核復(fù)審制度
1）宋代的申訴復(fù)審制度。宋代規(guī)定犯人在審訊結(jié)案后的錄問期間，宣讀判決時的詢問犯人是否服判時和行刑時的三個機(jī)會申訴，但是對申訴的形式作出了很多的機(jī)會，到南宋時期又規(guī)定只有取得了判決后才可以申訴，這在事實上加強(qiáng)了對申訴的限制。宋代還對申訴的時效和程序作出了規(guī)定。宋代規(guī)定犯人的申訴必然的會引發(fā)復(fù)審的開始。宋代的犯人申訴制度中最為常見的是“翻異別勘制度”，即犯人在錄問或行刑時若推翻供詞或申訴有冤情，則這個案件必須更換審判觀或更換司法機(jī)關(guān)重新審理。
宋代的“翻異別勘制度”分為兩種，即原審機(jī)關(guān)的移司別勘和上級機(jī)關(guān)的差官別審。但是原審機(jī)關(guān)對于已經(jīng)經(jīng)第二次翻異的則沒有權(quán)利進(jìn)行移司別勘，此時要直接由上級機(jī)關(guān)差官別審。為了防止囚犯利用翻異別勘而任意拖延時間，宋代規(guī)定對于經(jīng)過三次翻異別推后的案件即使不復(fù)也要進(jìn)行強(qiáng)行判決（類似唐代的三推之限制度）。但是在這個規(guī)定之外有兩個例外：一是犯人高本推官受賄，因而枉受其罪者，不受三推的限制而繼續(xù)予以別推；二是犯人稱冤有確鑿證據(jù)的即“稱冤事狀言訖便可立驗者” 不受三推之限。
有學(xué)者將宋代刑事審判中因管轄規(guī)定而產(chǎn)生的下級機(jī)關(guān)初審后再由上級機(jī)關(guān)審判的現(xiàn)象納入復(fù)審制度中， 筆者認(rèn)為這是不正確的。原因如下：首先在這樣的情形中夏季機(jī)關(guān)事實上根本沒有審判權(quán)，其次其初步結(jié)論對上級機(jī)關(guān)來說沒有效力，上級審判機(jī)關(guān)作出判決并不必然的參考，就算是參考也與復(fù)審之間有很大的差別。
2）死刑復(fù)核程序。北宋初之規(guī)定中央刑部在死刑執(zhí)行后有依據(jù)各州的申禁狀進(jìn)行時候復(fù)查的權(quán)力，這一制度的弊端顯而易見，因此到了北宋中期后將州級機(jī)關(guān)死刑案件的終審權(quán)取消，由提刑司（路級）在執(zhí)行前復(fù)核。當(dāng)然宋代對特殊時期的死刑歸可以免于復(fù)核 ，如高宗建炎元年（1127）因為戰(zhàn)亂而規(guī)定：“自今獲強(qiáng)盜至死 ，情理巨▉者，更不申提刑司詳復(fù)，令本州一面依法處斬 ，俟盜賊衰息日仍舊�！� 但整體上來說兩宋對于死刑的復(fù)核還是在加強(qiáng)中央集權(quán)的基礎(chǔ)上一定程度上防止了其被濫用的可能。
七 宋代的刑事執(zhí)行制度
學(xué)者在論述我國古代的刑事制度時多將各種刑罰的執(zhí)行制度放在刑法篇中，但是筆者認(rèn)為刑罰的執(zhí)行制度應(yīng)該是刑事訴訟制度的內(nèi)容 。鑒于筆者掌握的資料有限，在此僅僅論述其中的幾種執(zhí)行制度。
1）杖刑的執(zhí)行制度。宋代對杖的尺寸加以嚴(yán)格限制，宋初規(guī)定杖長三尺五寸，大頭不得超過二寸，厚及小頭直徑不得過九分， 后又規(guī)定杖“詔無過十五兩”，此制度一直沿用到南宋末年。對杖刑的實施部位，宋代規(guī)定為當(dāng)杖者為臀部，當(dāng)徒流者為背部。此外宋還規(guī)定了杖刑的行刑時間以及寬恤對象，如“遇夜不得行杖” ，“老幼不及，疾孕不加” ，“婦人犯杖以下罪許贖” 等，這些制度都體現(xiàn)了宋代的恤刑的精神。
2）徒刑的執(zhí)行制度。 關(guān)于徒刑的執(zhí)行制度包含監(jiān)獄的管理在我國唐代就已經(jīng)很是完備，宋在唐朝的基礎(chǔ)上加以豐富。宋代主要從下述幾個方面加以規(guī)定：①宋代有了明確的收監(jiān)制度，規(guī)定犯人入監(jiān)嚴(yán)禁隨帶紙筆、酒、錢物以及金刃等物。②規(guī)定了犯人在監(jiān)獄中要帶的刑具的尺寸等，明確了“死罪枷▉，婦人及流罪以下去▉” 的制度。③規(guī)定規(guī)定分明的系囚制度。對于杖罪犯人以及80以上或10歲以下，疾廢者，懷孕的婦人和侏儒等適用散禁（即不帶獄具），此外對于犯公罪的也適用散禁。另外還規(guī)定了鎖禁（系帶鎖鐐獄具）、枷禁等囚禁制度。④在唐代允許給予病囚醫(yī)藥以及對于病重者允許其家人如內(nèi)看待并免去其所帶獄具 的基礎(chǔ)上，對囚犯的飲食、住宿條件、醫(yī)療、衛(wèi)生狀況等基本待遇都有著詳盡的規(guī)定。⑤為了加強(qiáng)上述規(guī)定在實際中被嚴(yán)格實施，規(guī)定了檢視制度，對不依制度對待囚犯的要科罪懲辦。宋代的有關(guān)徒刑執(zhí)行的規(guī)定，因為其封建本質(zhì)而決定了它必然具有保護(hù)官吏的特地為和特權(quán)等明顯的有著封建烙印的痕跡外，其對犯人生活待遇的規(guī)定以及對因為自身情況的人而適用的憫恤制度還是體現(xiàn)了一定的進(jìn)步意義。
3）宋代的死刑執(zhí)行制度。宋代對死刑的執(zhí)行規(guī)定了復(fù)核和復(fù)奏兩個前置程序。關(guān)于死刑的復(fù)核在本文第七部分已經(jīng)論述，這里只介紹一下宋代的死刑復(fù)奏制度。我國古代關(guān)于死刑的復(fù)奏制度在唐代最為完善，宋代由于種種原因無法恢復(fù)唐代的舊制。宋初真宗和仁宗年間，曾反復(fù)討論恢復(fù)死刑復(fù)奏制度，但因為擔(dān)心淹延刑禁而沒有在全國實施，只是在京師地區(qū)維持了死刑的一復(fù)奏制度。究其原因 ，有學(xué)者認(rèn)為有方面：一是宋代的案件積壓情況嚴(yán)重；二是宋的統(tǒng)治者已經(jīng)擴(kuò)大了對疑慮可憫案的奏裁范圍，將應(yīng)該寬貸的死刑案在奏裁時加以解決，而對于證據(jù)確鑿的死刑案則沒有必要向中央復(fù)奏。因此認(rèn)為宋代的統(tǒng)治者縮短死刑復(fù)奏的程序減緩了刑獄淹滯的壓力，是宋代統(tǒng)治者適應(yīng)歷史發(fā)展趨勢而采取的變通措施。 對此筆者認(rèn)為將案件積壓作為減少死刑復(fù)奏的原因不能自圓其說，宋代的案件較唐代而言多是事實 ，但是將作為刑罰制裁中最嚴(yán)厲的措施的死刑放寬其執(zhí)行限制在一定程度上也是案件增多的引發(fā)原因之一。
結(jié)束語
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