[ 馮興吾 ]——(2004-4-20) / 已閱16055次
公路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理
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公路建設(shè)工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素，謂之風(fēng)險(xiǎn)。任何公路建設(shè)工程都存在風(fēng)險(xiǎn)，如工期延長、成本增加、計(jì)劃修改等，這些都會造成經(jīng)濟(jì)效益的降低，甚至公路建設(shè)工程的失敗。正是由于風(fēng)險(xiǎn)會造成很大的損害，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理能獲取巨大的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。
一、公路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
1、公路建設(shè)工程中各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)管理
從項(xiàng)目的立項(xiàng)到項(xiàng)目的結(jié)束的各個(gè)過程，都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
2、公路建設(shè)工程全面風(fēng)險(xiǎn)管理
多年來，人們在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中逐漸認(rèn)識到，在公路建設(shè)工程的各個(gè)部門都存在的風(fēng)險(xiǎn)，有的風(fēng)險(xiǎn)相互疊加放大，有的風(fēng)險(xiǎn)相互抵消而減少。因此，公路建設(shè)工程不能只從某個(gè)環(huán)節(jié)、某個(gè)部門的角度來考慮風(fēng)險(xiǎn)，必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)組合的觀點(diǎn)，以貫穿整個(gè)公路建設(shè)工程的角度看風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，如工期、費(fèi)用、質(zhì)量、設(shè)計(jì)能力、市場、信譽(yù)等。
3、公路建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的全方位管理
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架有三個(gè)維度。第一個(gè)維度是企業(yè)的目標(biāo)，即公路建設(shè)工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標(biāo)。包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)等4個(gè)目標(biāo)。第二個(gè)維度是全面風(fēng)險(xiǎn)要素，即內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事件識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)對策、控制活動(dòng)、信息和交流、監(jiān)控等8個(gè)要素。第三個(gè)維度是企業(yè)的各個(gè)層次，即整個(gè)企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務(wù)線及下屬各分公司面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境和移民風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。如在BOT項(xiàng)目中，政治風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成為政局的穩(wěn)定程度、政策變動(dòng)因素、項(xiàng)目所在國與東道國的雙邊貿(mào)易關(guān)系等。
4、公路建設(shè)工程全面的組織實(shí)施
全面風(fēng)險(xiǎn)管理8個(gè)要素都是為企業(yè)的4個(gè)目標(biāo)服務(wù)的，企業(yè)各個(gè)層級都要堅(jiān)持同樣的4個(gè)目標(biāo)，每個(gè)層次都必須從以上8個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
二、公路建設(shè)工程的主要風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成
1、工期風(fēng)險(xiǎn)
表現(xiàn)為造成局部的（工程活動(dòng)、分項(xiàng)工程）或整個(gè)工程的工期延長，不能及時(shí)投入使用。如業(yè)主在公路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲�，未按合同�?guī)定時(shí)間解決征地移民問題、提供“三通一平”，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)供應(yīng)電、水，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)提供各種合格的主材等。
2、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)
包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、收入減少等。費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)主要受以下4個(gè)方面影響：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。其中包括銀行利率、信貸管理制度、貨幣兌換比率等。②市場情況。其中包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)和公路建設(shè)市場的需求風(fēng)險(xiǎn)等。③電力輸送情況。其中包括自發(fā)電、國內(nèi)輸送電、省內(nèi)輸送電等。④承包商的施工能力。其中包括承包商隊(duì)伍素質(zhì)、能力，建設(shè)成本以及經(jīng)營情況。
3、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
包括材料、工藝、工程等不能通過驗(yàn)收，工程驗(yàn)收不合格，經(jīng)過評價(jià)工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和要求等。
4、設(shè)計(jì)能力風(fēng)險(xiǎn)
主要表現(xiàn)為公路建設(shè)工程完成后未能達(dá)到施工設(shè)計(jì)要求。設(shè)計(jì)量的大小是設(shè)計(jì)質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設(shè)計(jì)關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如在時(shí)間過于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高的條件下，設(shè)計(jì)人員若依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來設(shè)計(jì)，其設(shè)計(jì)的質(zhì)量也必然不會高。設(shè)計(jì)時(shí)間過緊，設(shè)計(jì)工作難以做到周密，各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會出現(xiàn)漏項(xiàng)、錯(cuò)誤，其結(jié)果欲速則不達(dá)，反而使設(shè)計(jì)修改多，增加了投資，延長了工期，索賠率會增長。
5、市場風(fēng)險(xiǎn)
公路建設(shè)工程完工后達(dá)不到預(yù)期的市場份額，沒有競爭力。如北京市五環(huán)路投資人民幣20億元，計(jì)劃20年收回投資，但實(shí)際上每天車流量未達(dá)設(shè)計(jì)要求的五分之一。
6、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
可能對企業(yè)的形象、信譽(yù)造成損害是信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時(shí)對承包商支付工程價(jià)款而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；承包商未按公路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求，造成工程質(zhì)量有缺陷，包括工程驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格的情況；雖經(jīng)返工但達(dá)不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能。
7、人身傷亡以及工程或設(shè)備毀損的風(fēng)險(xiǎn)
一般來講，施工設(shè)備由承包商自備，但由于有的公路建設(shè)工程量巨大，工期緊，堅(jiān)持大型專用施工設(shè)備由承包商自備確有困難時(shí)，業(yè)主購買后可有償、無償提供給承包商以確保工期，減輕承包商的壓力，同時(shí)在一定程度上降低合同總價(jià)。施工設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)包括未按合同的規(guī)定時(shí)間進(jìn)場、使用過程中出現(xiàn)機(jī)械故障及配件供應(yīng)不及時(shí)等。
8、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指法律的完善程度和變動(dòng)情況給公路建設(shè)工程帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括專門設(shè)計(jì)和規(guī)范公路建設(shè)工程的法律文本內(nèi)容的變更等。也包括出現(xiàn)金融、工期和費(fèi)用索賠等糾紛時(shí)，能得到及時(shí)仲裁或處理，保障業(yè)主的建設(shè)和經(jīng)營權(quán)、投資受益和抵押權(quán)。法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成是法律完善程度、項(xiàng)目違約法律條款。
9、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。自然環(huán)境中包括氣候條件、氣象變化情況。公路建設(shè)工程所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風(fēng)力、晴雨天數(shù)、日照指數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風(fēng)暴及海嘯。2003年的“非典”、2004年的高致病禽流感等也應(yīng)視為自然災(zāi)害情況。
三、公路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)控制
1、從公路建設(shè)工程整體利益角度出發(fā)，最大限度發(fā)揮各方積極性
公路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)刻存在的，如果公路建設(shè)工程的項(xiàng)目參加者都不需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，相對來說也就不存在責(zé)任，沒有責(zé)任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同，承包商則沒有任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，那么他會千方百計(jì)地提高成本以獲取工程利潤，最終將損害工程整體效益；如果承包商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，為防范風(fēng)險(xiǎn)，他必然會提高報(bào)價(jià)，加大預(yù)算，此時(shí)業(yè)主無須承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，最終仍將損害整體利益。
2、公路建設(shè)工程責(zé)、權(quán)、利均衡
一是公路建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。承擔(dān)責(zé)任也應(yīng)該享有權(quán)力，同樣，如果已有某種權(quán)力，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
二是風(fēng)險(xiǎn)與收益要對價(jià)。對于風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，應(yīng)享受風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會收益。
三是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)可行性，風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)擁有預(yù)測、計(jì)劃、控制的條件和可能，有迅速采取控制風(fēng)險(xiǎn)措施的時(shí)間、信息等，只有這樣，公路建設(shè)工程的參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
3、公路建設(shè)工程應(yīng)回避大的風(fēng)險(xiǎn)，選擇相對小的或適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)
對于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目就應(yīng)該放棄，而對于某些風(fēng)險(xiǎn)超過其承受能力，并且成功把握不大的公路建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)盡量回避。
4、公路建設(shè)工程應(yīng)采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施
為減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性，應(yīng)選擇有彈性的、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗(yàn)，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對公路建設(shè)工程項(xiàng)目管理應(yīng)選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施的過程中進(jìn)行嚴(yán)密控制。
科學(xué)規(guī)范計(jì)劃變更。為了調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)人員的積極性，在給予一定時(shí)間、空間的前提下給予其一定的壓力，業(yè)主與勘察設(shè)計(jì)單位簽訂限額設(shè)計(jì)協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計(jì)管理辦法，制定合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設(shè)計(jì)指標(biāo)，選擇方案優(yōu)秀、報(bào)價(jià)合理，信譽(yù)好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設(shè)計(jì)單位，與其簽訂設(shè)計(jì)委托合同。
編好招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院編制。招標(biāo)文件指招標(biāo)設(shè)計(jì)、投標(biāo)須知、合同格式、商務(wù)條款（一般合同條款、專用合同條款）、招標(biāo)書格式、工程量報(bào)價(jià)單以及投標(biāo)報(bào)價(jià)所需的輔導(dǎo)資料、技術(shù)資料及該合同的標(biāo)段劃分說明等。招標(biāo)文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出的要約，也是對投標(biāo)者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標(biāo)者的條件要求。因此，業(yè)主要給招標(biāo)文件編制一個(gè)合理的工作周期，合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件應(yīng)請專家會審，標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué)，各標(biāo)段基本是獨(dú)立的，避免施工干擾。
5、公路建設(shè)工程的業(yè)主應(yīng)要求對方擔(dān)保并購買保險(xiǎn)
對于合作伙伴在公路建設(shè)工程中可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險(xiǎn)，可要求對方出具擔(dān)保，如由銀行出具投標(biāo)保函，合資項(xiàng)目政府出具的保證，履約保函以及預(yù)付款保函等。
提出合理的風(fēng)險(xiǎn)保證金。在報(bào)價(jià)中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)保證金，以抵消或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失。
對于一些無法排除的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過購買保險(xiǎn)的方法解決。因?yàn)楣方ㄔO(shè)工程合同中雖然規(guī)定了業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)，也明確各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，但在公路建設(shè)工程合同實(shí)施過程中預(yù)先無法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會發(fā)生的。因此，可以根據(jù)公路建設(shè)工程合同的規(guī)定購買工程保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等保險(xiǎn)，以轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)減少損失。
6、公路建設(shè)工程應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警工作
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