[ 赫少華 ]——(2018-2-22) / 已閱9681次
公司股權(quán)凍結(jié)時(shí)需要考量的幾個(gè)問題
文|赫少華 律師
遠(yuǎn)聞（上海）律師事務(wù)所 合伙人
財(cái)產(chǎn)保全中，律師持調(diào)查令查詢財(cái)產(chǎn)已逐漸成為常態(tài)，對(duì)于房屋和銀行存款的保全操作，大家相對(duì)熟悉些，但就股權(quán)的凍結(jié)等問題，規(guī)定相對(duì)繁瑣一些。
相對(duì)而言，涉有限責(zé)任公司在公司登記機(jī)關(guān)凍結(jié)股權(quán)、上市公司可要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)協(xié)助凍結(jié)其股權(quán)，爭(zhēng)議相對(duì)較�。欢巧鲜泄煞萦邢薰竟蓹�(quán)凍結(jié)的操作，則是實(shí)務(wù)中的難點(diǎn)。
一、具有分水嶺意義的一個(gè)通知
談股權(quán)凍結(jié)，繞不開最高人民法院、國(guó)家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知（法〔2014〕251號(hào)），以下簡(jiǎn)稱“該通知”。
該通知，主要是股權(quán)凍結(jié)和強(qiáng)制過戶兩方面問題。
其第11條明確，人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體送達(dá)凍結(jié)裁定,并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。
工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知后三個(gè)工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示（注：該系統(tǒng)中設(shè)置“司法協(xié)助”欄目，,公開登載人民法院要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)）。
首先送達(dá)協(xié)助公示通知書的執(zhí)行法院的凍結(jié)為生效凍結(jié)。凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益的期限不得超過兩年，續(xù)凍期限不得超過一年，續(xù)行凍結(jié)沒有次數(shù)限制。
需留意的一點(diǎn)，凍結(jié)環(huán)節(jié)（第11條第2條款），法院向工商機(jī)關(guān)送達(dá)的文書：執(zhí)行裁定書、協(xié)助公示通知書（注：而非協(xié)助凍結(jié)通知）和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書。至于執(zhí)行信息需求書的運(yùn)行效果，據(jù)相關(guān)文章披露及實(shí)務(wù)了解，似乎并不算良好。
關(guān)于凍結(jié)的期限及續(xù)凍期限問題，該通知，被最高法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的解釋【2015年2月4日生效】取代。
該解釋第487條：
人民法院凍結(jié)被執(zhí)行人的銀行存款的期限不得超過一年，查封、扣押動(dòng)產(chǎn)的期限不得超過兩年，查封不動(dòng)產(chǎn)、凍結(jié)其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的期限不得超過三年。
申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)延長(zhǎng)期限的，人民法院應(yīng)當(dāng)在查封、扣押、凍結(jié)期限屆滿前辦理續(xù)行查封、扣押、凍結(jié)手續(xù)，續(xù)行期限不得超過前款規(guī)定的期限。
人民法院也可以依職權(quán)辦理續(xù)行查封、扣押、凍結(jié)手續(xù)。
二、非上市股份有限公司股權(quán)凍結(jié)過程中由工商行政管理部門進(jìn)行協(xié)助，不是法定必經(jīng)的程序？
之所以說該通知具有分水嶺意義，在于2014年10月10日前，非上市股份公司股權(quán)的凍結(jié)，并不需要工商機(jī)關(guān)辦理協(xié)助凍結(jié)手續(xù)，只需要通知有關(guān)企業(yè)，即合法有效。
此觀點(diǎn)，在執(zhí)行規(guī)定第53條等有據(jù)可查。
較為典型的案例，江蘇省高級(jí)人民法院(2016)蘇執(zhí)復(fù)14號(hào)--陳祖英與南通富利紡織有限公司、劉富祥等執(zhí)行裁定書。
法院認(rèn)為，股份有限公司的股東（發(fā)起人除外）及其所持有股份不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)的法定登記事項(xiàng)，依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)部門規(guī)范性文件的規(guī)定，人民法院凍結(jié)股份有限公司的股權(quán)無需要求工商行政管理機(jī)關(guān)辦理協(xié)助凍結(jié)手續(xù)。
故法院對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)的凍結(jié)，不適用《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第9條第2款的規(guī)定。
注：2005《執(zhí)行規(guī)定》第9條、26條，凍結(jié)股權(quán)應(yīng)通知有關(guān)機(jī)關(guān)辦理登記，沒有登記，不得對(duì)抗已辦理登記行為的，不得對(duì)抗善意第三人。
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