[ 李翊 ]——(2004-6-4) / 已閱16447次
檢察人員的執(zhí)法觀念——多維視野下的分析
李 翊 北京市朝陽區(qū)人民檢察院研究室
[摘要]本文通過對檢察機關(guān)職能、檢察權(quán)定位的分析，確定我國檢察機關(guān)的職能為法律監(jiān)督職能，檢察權(quán)是檢察機關(guān)法律監(jiān)督職能的具體體現(xiàn)。檢察權(quán)的基本權(quán)能，即審查批捕權(quán)、公訴權(quán)、職務犯罪偵查權(quán)、訴訟監(jiān)督權(quán)都緊緊圍繞法律監(jiān)督職能而進行。同時以刑事訴訟價值為追求目標，探討檢察執(zhí)法理念。在明確具體的檢察權(quán)和抽象的執(zhí)法理念的基礎(chǔ)上，筆者針對當前不相適應的執(zhí)法觀念，總結(jié)出應該確立的四種現(xiàn)代執(zhí)法觀念。
[關(guān)鍵字] 職能 檢察權(quán) 執(zhí)法理念 執(zhí)法觀念
作者信息：北京市朝陽區(qū)人民檢察院法律政策研究室
中國政法大學刑事訴訟法學專業(yè)碩士
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郵編：100026
檢察人員的執(zhí)法觀念
——多維視野下的分析
觀念，屬于主觀范疇，它是思維活動的結(jié)果，強調(diào)嚴謹、訴諸認知，它是經(jīng)由感性、知性而獲得的理性認識。觀念的形成與執(zhí)業(yè)特點密不可分，執(zhí)法觀念的形成自然離不開執(zhí)法機關(guān)的執(zhí)業(yè)特點。在我國，執(zhí)法機關(guān)包括公安機關(guān)、檢察機關(guān)、法院，也包括工商機關(guān)、稅務機關(guān)、海關(guān)等行政執(zhí)法機關(guān)，這些機關(guān)雖然同樣具備執(zhí)法的性質(zhì)，但由于職能定位的不同，執(zhí)法觀念也各異。本文探討的主題為檢察人員的執(zhí)法觀念，筆者以為應當立足于檢察機關(guān)的職能、檢察權(quán)的定位、刑事訴訟追求的價值等多維角度進行分析綜合，以明確檢察人員應當具備的執(zhí)法觀念，這是筆者行文的基點。
一、現(xiàn)行法律視野下的檢察機關(guān)職能
現(xiàn)代漢語中，職能是指“人、事物、機構(gòu)應有的作用和功能”。1物理學上的觀點，能，與功相配套，物體本身具有的能通過做功進行能量轉(zhuǎn)換。不做功的能只是靜態(tài)的、抽象的能。沿用物理學概念，人文科學中的職能也可用靜態(tài)、抽象的字眼來概括其特征�？疾鞕z察機關(guān)的職能，筆者以為應當著眼于我國的憲政體制。我國的國家權(quán)力是在議行合一的人民代表大會享有立法權(quán)的基礎(chǔ)上，由人民代表大會產(chǎn)生其他的國家機構(gòu)：行政機關(guān)、審判機關(guān)和檢察機關(guān)。也就是說，檢察機關(guān)是由立法機關(guān)產(chǎn)生，并且是與審判機關(guān)、行政機關(guān)平行并列的機關(guān)。那么，何為檢察機關(guān)的職能？筆者欣然地發(fā)現(xiàn)，憲法已經(jīng)做了明確的說明。憲法第一百二十九條規(guī)定：“中華人民共和國人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機關(guān)�！钡谝话偃粭l又規(guī)定：“人民檢察院依照法律規(guī)定獨立行使檢察權(quán)，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉�！笨梢�，國家這一根本大法明文界定了檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督機關(guān)的性質(zhì)和地位。而唯物主義哲學告訴我們，事物的性質(zhì)取決于事物的主要矛盾或者說是主要矛盾的主要方面。因而，檢察機關(guān)這一特殊的性質(zhì)反饋出檢察機關(guān)的職能應當是法律監(jiān)督這一主要方面。
檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能不同于人民代表大會及其常務委員會的法律監(jiān)督權(quán)。前者是指國家授權(quán)的特定機關(guān)—檢察機關(guān)，按照法定的權(quán)限，在法定的情形下，依照法定的程序，運用法定的手段，發(fā)動推進法律監(jiān)督程序追究違反犯罪者的法律責任。它具有“專門性、授權(quán)性、法律性、權(quán)威性、訴訟性、程序性、請求性、雙重性、被動性、救濟性”2的特點。而后者，同前者相比，在“權(quán)力的性質(zhì)、內(nèi)容、行使方式、行使時機、行使效力以及程序規(guī)制上都有不同”。3因而檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能區(qū)別于人大及其常務委員會等擁有的一般意義上的法律監(jiān)督，它是更具有法律授權(quán)性、程序規(guī)范性的職能。
二、權(quán)力視野下的檢察權(quán)定位
物理學上的解釋，物體潛在具有的能一旦做功便發(fā)生能量轉(zhuǎn)換，即能由靜態(tài)轉(zhuǎn)換為動態(tài)。類似的道理依然運用在人文科學領(lǐng)域，檢察機關(guān)法律監(jiān)督職能與檢察權(quán)的關(guān)系：靜態(tài)、抽象的法律監(jiān)督職能產(chǎn)生了動態(tài)、具體的檢察權(quán)。檢察權(quán)，顧名思義，即國家賦予檢察機關(guān)職務范圍內(nèi)的權(quán)力。它是檢察機關(guān)法律監(jiān)督職能的引申和具體化。
檢察權(quán)，首先是一種區(qū)別于行政權(quán)和審判權(quán)的獨立權(quán)力。在我國憲政體制下，一府兩院是基本的組織模式，即由人民代表大會所產(chǎn)生的國家行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)，是受人民代表大會監(jiān)督，對人民代表大會負責的三個平行并列的機關(guān)。這些機關(guān)相應享有的行政權(quán)、審判權(quán)、檢察權(quán)也是互相獨立的。檢察權(quán)不應也不可能歸入行政權(quán)或者審判權(quán)中。原因在于，檢察權(quán)一方面不具有審判權(quán)的終結(jié)性、被動性和完全獨立性，另一方面它是“一種程序性權(quán)力，更注重程序的正當性，不具有行政權(quán)對當事人的實體權(quán)利義務作出配置的實體性權(quán)力，以及行政權(quán)追求實體上的效率和效益的本質(zhì)”。4
其次，檢察權(quán)是以法律監(jiān)督職能為主線形成的職務犯罪偵查權(quán)、逮捕權(quán)、公訴權(quán)、訴訟監(jiān)督權(quán)等檢察職權(quán)的組合。我國《人民檢察院組織法》、《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》、《行政訴訟法》對此有詳細的規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，檢察權(quán)包括職務犯罪偵查、審查批捕、公訴和訴訟監(jiān)督以及民事審判監(jiān)督、行政訴訟監(jiān)督等權(quán)能。而這些權(quán)能緊緊圍繞法律監(jiān)督職能而展開。從職務犯罪偵查角度看，檢察機關(guān)依法對從事公務人員實施的與其職權(quán)有關(guān)的犯罪行為進行偵查，這本身是對國家公務人員行使權(quán)力的合法性的監(jiān)督；從審查批捕權(quán)角度看，檢察機關(guān)在刑事訴訟中擔任著立案監(jiān)督和偵查監(jiān)督的重要職責，通過行使批捕權(quán)，檢察機關(guān)可以發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)應當立案不立案的情況和偵查活動中的違法行為，從而履行監(jiān)督職責；從公訴權(quán)角度看，檢察機關(guān)提起公訴的權(quán)力是代表國家追究犯罪的權(quán)力，是對觸犯刑律者的監(jiān)督，目的是維護國家刑法的正確實施；從訴訟監(jiān)督權(quán)角度看，訴訟監(jiān)督權(quán)僅指刑事訴訟過程中立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督，與檢察機關(guān)對民事、行政等訴訟活動進行監(jiān)督一樣，是法律監(jiān)督職能的具體體現(xiàn)。
三、價值視野下的檢察執(zhí)法理念
理念，與觀念一樣，同屬于主觀范疇領(lǐng)域。兩者區(qū)別在于：理念是對觀念的理性總結(jié)和歸納，是觀念的再抽象化。因而，對檢察執(zhí)法理念的探討有助于觀念的形成。
檢察執(zhí)法理念的確立離不開刑事訴訟追求的價值。刑事訴訟價值是指人們據(jù)以評價和判斷一項刑事訴訟程序是否正當、合理的倫理標準，也是刑事訴訟程序在其具體運作過程中所要實現(xiàn)的倫理目標。5而刑事訴訟價值的確定首先應當從刑事訴訟的任務切入。我國刑事訴訟法的首要任務是：保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究。這一任務指明了刑事訴訟最直接的目的是懲罰、控制犯罪。這一直接目的肯定了刑事訴訟所追求的安全價值。隨著訴訟文明的發(fā)展，在以追究犯罪為目的的同時，保障人權(quán)的觀念也日益深入。犯罪嫌疑人、被告人在不同階段稱呼的改變、未經(jīng)人民法院依法判決不能確定有罪的基本原則的確立、辯護人訴訟權(quán)利的擴大等等無不反映出刑事訴訟的目的已不僅僅是控制犯罪，還包括對訴訟參與人，尤其是犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)利的保護。于是人權(quán)價值突顯出來，豐富和完善了刑事訴訟價值體系。
在刑事訴訟中，安全價值和人權(quán)價值應當具備什么樣的關(guān)系？它們在刑事訴訟中居于什么樣的決定地位？有人認為：在刑事司法活動中，存在著兩種基本利益，一種是安全利益，另一種是自由利益。在安全和自由兩種利益中，認為控制犯罪、維護社會秩序和社會安全是刑事司法最根本的利益，自由利益的維護不應妨礙打擊犯罪并要通過對犯罪的懲罰實現(xiàn)，這種觀念通常稱為犯罪控制觀。另一種觀念認為在肯定應當控制犯罪的同時，重視個人的合法權(quán)利，并認為個人具有政府無權(quán)干預的某些基本權(quán)利等，這種觀念通常稱為正當秩序觀。6這種觀點實際上反映，單一的確定安全價值或者人權(quán)價值作為刑事訴訟的基本價值促成了兩種刑事訴訟目的觀的分野
我國訴訟法通論認為，“懲罰犯罪和保障人權(quán)、實體公正與程序公正兩個方面應當并重，不宜在這兩個方面中確立一個絕對優(yōu)越的價值標準。”“只有將兩者結(jié)合起來，才符合刑事訴訟的內(nèi)在規(guī)律，才能使刑事訴訟真正符合國家、社會以及一般社會成員的需要�！�7由此可見，我國刑事訴訟主張懲罰犯罪和保障人權(quán)的有機結(jié)合。當前，各國刑事訴訟制度都是在不斷協(xié)調(diào)懲罰犯罪和保障人權(quán)兩者的矛盾中得到完善和發(fā)展。任何純粹的犯罪控制觀和正當程序觀已經(jīng)不能適應現(xiàn)代刑事訴訟發(fā)展的趨勢。由此引申，筆者以為，檢察執(zhí)法應當確立安全和人權(quán)并重的理念。具體分析兩者的關(guān)系，筆者認為，從我國刑事訴訟的整個過程看，安全和人權(quán)應當并重，但在刑事訴訟的某個階段，安全和人權(quán)可以各有側(cè)重。值得注意的是，保障人權(quán)，但絕對不削弱打擊犯罪的力度，更不放縱犯罪，這是我國當前刑事政策決定。
檢察執(zhí)法理念的探討，還應當考察安全和人權(quán)的下位階價值，即公正與效益價值。公正是人類孜孜以求的法律目標和道德理想�，F(xiàn)代社會對公正的詮釋已不僅僅局限于對實體結(jié)果的追求，還逐步開始關(guān)注實現(xiàn)公正結(jié)果的手段的正當性上。于是實體公正與程序公正共同組成了現(xiàn)代社會人們對公正的理解。效益是指在刑事訴訟中以最少的司法資源投入取得最大的收獲。隨著社會的發(fā)展，犯罪數(shù)量的增多，有限司法資源的優(yōu)化利用和配置顯得格外重要。于是，效益價值注入給刑事司法領(lǐng)域，彌補了公正價值單一性的缺憾。刑事司法在這兩種價值之間的權(quán)衡，即公正優(yōu)先，兼顧效益。在這種執(zhí)法理念地指引下，檢察人員應當嚴格遵循刑事實體法和程序法，高質(zhì)高效地行使檢察權(quán)。
四、檢察人員的執(zhí)法觀念
（一）當前不相適應的執(zhí)法觀念
1、監(jiān)督意識不強：在檢察機關(guān)業(yè)務部門和案件承辦人中，普遍存在著重配合、輕監(jiān)督的傾向，注重與公安、法院搞好關(guān)系，忽視監(jiān)督的力度，往往以口頭糾正的方式提出監(jiān)督意見，不能引起被監(jiān)督者的重視，損害檢察機關(guān)的權(quán)威性。
2、維權(quán)意識不夠：表現(xiàn)在告權(quán)不及時、忽視被告人的陳述權(quán)、辯解權(quán)和要求提供法律幫助權(quán)；對弱勢群體的保護還不深入；對辯護人有冷漠、拖延的現(xiàn)象。司法實踐中，檢察人員往往持有強烈的犯罪控制觀，決策部門與公眾輿論也更加傾向于從重從快打擊犯罪。特別是犯罪率的不斷上升，社會方方面面要求嚴懲犯罪的呼聲一浪高過一浪。對犯罪嫌疑人的合法權(quán)益的維護則有所忽略。超期羈押、影響被告人律師會見權(quán)等現(xiàn)象頻頻發(fā)生，嚴重影響了犯罪嫌疑人、被告人基本人權(quán)的維護，給檢察工作帶來不利影響。同時重查處、輕預防，大部分檢察人員存在就案辦案的思想，不重視預防犯罪、綜合治理的作用，不注重將辦案工作向前延伸和向后延伸。
3、強調(diào)訴訟結(jié)果，忽視訴訟效率。檢察機關(guān)大多數(shù)案件以處理結(jié)果來衡量工作業(yè)績，不少檢察干警存在過分追求訴訟結(jié)果的觀念，認為相對不起訴是偵查工作的失誤所致，立案即定案，撤案即錯案；檢察機關(guān)可以終結(jié)的案件也一定移送到審判機關(guān)，導致了資源的浪費和訴訟效率的降低。實踐中簡易程序?qū)徖淼陌讣壤⒉桓摺?jù)調(diào)查，從某基層檢察院建議適用簡易程序的情況，從1997年至2001年，建議適用率與法院實際適用率基本相同，為47.7%，還存在相當?shù)剡m用余地。
4、民事行政法律監(jiān)督工作中強調(diào)對私人利益的保護，忽視對公益的維護，特別是國有資產(chǎn)的保護。長期以來民事行政法律監(jiān)督工作是以當事人申訴為起點，以維護申訴人合法權(quán)益為目的，申訴人的利益一般都是個體或是小集體的利益。我國入世后大量國外資本涌入中國市場，歸國有資產(chǎn)的兼并、收購將更加頻繁，國有資產(chǎn)流失問題將成為大問題。目前立法欠缺，檢察人員對于該領(lǐng)域進行公益訴訟的意識也不強。
（二）現(xiàn)代執(zhí)法理念的確立
立足于檢察機關(guān)的法律監(jiān)督職能，圍繞檢察權(quán)的具體權(quán)能，以刑事訴訟價值作為追求目標，筆者以為，檢察人員應當糾正與時代、與法律監(jiān)督職能不相適應的觀念，結(jié)合新形式，真正樹立現(xiàn)代執(zhí)法觀念。
（一） 樹立監(jiān)督意識
檢察權(quán)是法律監(jiān)督職能的具體化，因而，強化法律監(jiān)督意識應當從檢察權(quán)的具體權(quán)能出發(fā)，緊緊圍繞法律監(jiān)督職能，真正把檢察權(quán)的行使落到實處。
首先，完善職務犯罪偵查機制，加大懲治力度。隨著我國入世談判的成功，政治、經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)生了重大變化。政治國家的行政執(zhí)法權(quán)力由于市民社會的沖擊而受到規(guī)制，但規(guī)制并不等于弱化行政執(zhí)法，相反有些部門的權(quán)力會擴大和加強，這就使得這些職能部門的職務犯罪會突現(xiàn)。如海關(guān)，由于國際經(jīng)濟交往的頻繁，進出口貨物吞吐量大幅度增加，海關(guān)監(jiān)管的任務隨之加重。而海關(guān)工作人員受到海內(nèi)外走私分子拉攏腐蝕的機會也會增加。近年來大批海關(guān)官員紛紛落馬就表明在這個環(huán)節(jié)的犯罪已經(jīng)相當嚴重。據(jù)統(tǒng)計資料顯示：1998年7月至2000年5月，全國海關(guān)共查獲走私要案10066宗，案值人民幣126.3億元。8同時還有一些掌管貸款、結(jié)匯、擔保等經(jīng)濟大權(quán)的國家工作人員也紛紛走進了職務犯罪的泥潭。面對這樣的形式，檢察人員應當仔細分析形式，在職務犯罪的易發(fā)領(lǐng)域加大偵查力度，掌握經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)律，不僅注重對國內(nèi)法的適用，還要加強對國際法的學習和運用意識，完善取證手段，注意預防和查辦職務犯罪，以實現(xiàn)對職務犯罪的監(jiān)督。
其次，進一步完善公訴職能。檢察機關(guān)作為國家唯一的公訴機關(guān)，承擔著追究和控訴犯罪的重要職責。隨著刑事訴訟法實施及新的庭審體制的確立，公訴工作首先轉(zhuǎn)變的是觀念，在刑事訴訟中樹立以公訴為中心，起訴指導偵查、偵查服務公訴的指導思想，從而使犯罪受到有力的懲罰。檢察機關(guān)應當在法律規(guī)定范圍內(nèi)多渠道的將工作向前延伸。在辦理1996年河南中原嚴打第一案“2.15”特大搶劫殺人案中，檢察機關(guān)對偵查機關(guān)的偵查活動提出40余條建議，并派員出席了現(xiàn)場勘查等工作，及時、全面固定了有關(guān)證據(jù)。此案在提請批準逮捕15個小時內(nèi)，檢察機關(guān)就對14名犯罪嫌疑人作出了批準逮捕決定。案件移送審查起訴后，檢察機關(guān)在半個月時間就將13名犯罪嫌疑人提起公訴，而且法院均作出了有罪判決，其中8名主犯被執(zhí)行槍決。對此，偵查機關(guān)非常滿意，這說明了檢察機關(guān)指導偵查的可行性。9實例證明了檢察機關(guān)在公訴活動中可以采用檢察建議等多種形式指導偵查活動，提高公訴質(zhì)量，進行精密司法，懲治犯罪，維護國家安全。
再次，加強訴訟監(jiān)督的權(quán)能。根據(jù)法律規(guī)定，檢察機關(guān)在刑事訴訟中的訴訟監(jiān)督主要體現(xiàn)在：立案監(jiān)督、偵查監(jiān)督、審判監(jiān)督和刑事執(zhí)行監(jiān)督。檢察機關(guān)應該改變以與公安、法院搞好關(guān)系為重的工作作風，加大力度，切實履行監(jiān)督職能，在實踐中探索工作新思路，建立有效的監(jiān)督機制。如立案監(jiān)督方面，監(jiān)督糾正有案不立、有罪不究、以罰代刑等問題，對不該立案而立案的案件也要依法監(jiān)督，堅決糾正非法插手經(jīng)濟糾紛的問題。偵查監(jiān)督方面，及時發(fā)現(xiàn)遺漏犯，強化對訴訟活動中嚴重違反程序、侵犯人權(quán)問題的監(jiān)督，堅決糾正濫用和隨意改變強制措施的現(xiàn)象，依法排除非法言詞證據(jù)。審判監(jiān)督方面，加強對徇私枉法造成的重罪輕判、輕罪重判、有罪判無罪案件的抗訴，重視對不服法院生效刑事判決、裁定申訴案件的復查工作，注意糾正違反法定程序、侵犯訴訟權(quán)利等問題。執(zhí)行監(jiān)督方面，監(jiān)督糾正判決后不依法交付執(zhí)行和以錢抵刑等問題，注意保護當事人和在押人犯的合法權(quán)益。檢察人員應當立足于刑事訴訟中的這幾個環(huán)節(jié)，牢固樹立法律監(jiān)督的意識，依法監(jiān)督公安機關(guān)、審判機關(guān)合法行使職責。
最后，民事檢察監(jiān)督應當樹立公益監(jiān)督的觀念，使檢察機關(guān)在入世后成為國有資產(chǎn)的“保護神”。檢察人員應當按照高檢院《關(guān)于強化檢察職能依法保護國有資產(chǎn)的通知》，樹立公益監(jiān)督的觀念，不斷探索工作的新思路，對于危害國有資產(chǎn)的行為依法追究，為完善該項立法提供實踐依據(jù)。
（二） 樹立安全意識
從現(xiàn)有的犯罪形勢看，犯罪率不斷上升，犯罪不僅在罪名上有所增加，而且手段上也日益隱蔽。面對這樣的形勢，檢察機關(guān)應當從刑事訴訟法的任務出發(fā)，保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究，并時刻牢記維護國家法制統(tǒng)一的使命，保證我國刑事法律的權(quán)威性，切不可違背法律辦事，損害法律的權(quán)威，影響檢察機關(guān)的威信，實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。具體如下：一是要忠實于法律。要強化宗旨意識，把執(zhí)法為民落實到檢察工作的每一個環(huán)節(jié)。二是要轉(zhuǎn)變執(zhí)法作風，樹立法律權(quán)威；三是提高辦案質(zhì)量。要規(guī)范職務犯罪的偵查行為，完善案件初查、立案、撤案的相關(guān)制度；要制定案件審查起訴標準，對不起訴案件實行公開審查，進一步強化監(jiān)督制約機制。四是要做好控告申訴工作。落實首辦責任制，積極主動清理控申積案。
（三） 樹立人權(quán)意識
當今世界，人權(quán)已經(jīng)成為時代的主題。人權(quán)觀念的產(chǎn)生給沒有任何親和力的刑事立法帶來了人文化的生機和活力。樹立人權(quán)意識，首先保障犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)利。如會見權(quán)、辯護權(quán)等，依法給予他們與偵查機關(guān)、公訴機關(guān)相抗衡的制度空間。利益是權(quán)利的源泉和內(nèi)容，權(quán)利是利益的法律表述，權(quán)利又構(gòu)成了人權(quán)的核心。誠如龐德所言：“通過使人們注意權(quán)利背后的利益，而改變了整個權(quán)利理論�！�10刑事訴訟的人權(quán)保障是以首先承認被告人利益優(yōu)先開始的。其次樹立人權(quán)觀念的重大體現(xiàn)在于對程序的關(guān)注。檢察人員應當增強公開意識，繼續(xù)深化以“權(quán)利告知程序”為主要內(nèi)容的檢務公開，使更多的人有機會了解權(quán)利獲得救濟的檢察途徑，增強權(quán)利救濟中的機會均等。
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