[ 張生貴 ]——(2020-3-23) / 已閱5407次
老板必讀之---公司股東會(huì)決議訴訟問(wèn)題
真實(shí)的案情再現(xiàn)：
2011年3月份，北京SG公司設(shè)立，原告GH擔(dān)任公司項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)。原告GH接受北京SG有限公司委派，負(fù)責(zé)公司與安裝公司項(xiàng)目供應(yīng)業(yè)務(wù)，原告GH在北京SG公司領(lǐng)取工資，由公司繳納社保，從公司預(yù)支YC大廈項(xiàng)目洽談、簽約、樣品展示、成本核算、設(shè)計(jì)規(guī)劃、商品供應(yīng)等業(yè)務(wù)的差旅及項(xiàng)目運(yùn)行費(fèi)用，代表北京SG公司履行職務(wù)。北京SG公司與YC大廈項(xiàng)目進(jìn)入采購(gòu)供應(yīng)環(huán)節(jié)時(shí)，原告GH擅自通過(guò)收購(gòu)“北京SHH有限公司”并擔(dān)任該公司經(jīng)理的方式，將屬于北京SG公司的項(xiàng)目利益以“北京SHH有限公司”名義占有。SG公司發(fā)現(xiàn)原告GH及北京SHH有限公司侵害公司利益的行為后，要求原告GH承擔(dān)法律責(zé)任，原告GH將“北京SHH有限公司”與YC大廈工程項(xiàng)目部簽訂的2013年3月20及2013年5月26日兩份合同交回北京SG公司，書面承諾將所獲利潤(rùn)退給SG公司，同時(shí)將“北京SHH有限公司”的公章交給SG公司股東管理，委托以北京SG公司名義管理后續(xù)業(yè)務(wù)。
2014年9月15日，原告GH拒絕履行承諾，向朝陽(yáng)區(qū)法院起訴，要求確認(rèn)利潤(rùn)歸入公司的承諾書無(wú)效，朝陽(yáng)區(qū)法院判決駁回了原告GH的訴訟請(qǐng)求，該判決已經(jīng)產(chǎn)生法律效力。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十二條規(guī)定，公司高級(jí)管理人員應(yīng)該遵守法律和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，不得利用職務(wù)便利為自己謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
原告擔(dān)任北京SG公司經(jīng)理期間，違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，利用任職公司經(jīng)理的職務(wù)便利，將屬于公司的商業(yè)利益轉(zhuǎn)移至收購(gòu)的SHH公司，剝奪了SG公司的商業(yè)利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十一條、第一百四十七條、第一百四十八條（五）項(xiàng)、第一百四十九條規(guī)定，公司分別于2013年12月20日、2015年11月16日、2016年2月26日、2018年11月20日四次提起訴訟，第一次起訴以公司為原告提起“公司管理人員損害公司利益訴訟”，因當(dāng)時(shí)的法律規(guī)定不明確，法院認(rèn)為應(yīng)以股東代表訴訟為由直訴，隨裁定駁回；第二次以股東代表名義提起訴訟，法院又認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司內(nèi)部權(quán)限窮盡并以監(jiān)事代表訴訟，SG公司撤回起訴。根據(jù)法院裁定理由和釋明，公司重新完善并以監(jiān)事代表提起訴訟，由于公司監(jiān)事離職，依照公司法及公司章程規(guī)定，必須重新選舉監(jiān)事。
根據(jù)公司章程第十一條（臨時(shí)股東會(huì)召集程序）、第五條（表決權(quán)）、第十條（監(jiān)事選舉表決程序）規(guī)定，SG公司的執(zhí)行董事召集臨時(shí)股東會(huì)，臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)前十五天公告通知，通告期屆滿后，執(zhí)行董事主持股東開(kāi)會(huì)表決并依據(jù)表決權(quán)過(guò)半數(shù)形成決議，報(bào)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)備案。
原審法院審理情況再現(xiàn)：
2019年6月份，原告將公司列為被告，提起股東會(huì)決議不成立之訴，將公司另兩名股東列為第三人，法院經(jīng)過(guò)三次審理，認(rèn)為公司選舉監(jiān)事的股東會(huì)決議，從召集程序、表決程序等方式，符合公司法及章程規(guī)定，原告GH未參加股東會(huì)，主要原因在于原告GH侵害公司利益后自動(dòng)離開(kāi)公司，其行為本身有存在過(guò)錯(cuò)，根據(jù)公司及股東的陳述意見(jiàn)，原告的訴訟目的在于對(duì)抗公司對(duì)其提起的監(jiān)事代表訴訟。原審法院認(rèn)為，根據(jù)公司法及司法解釋規(guī)定，2018年7月12日形成決議的召集程序、表決方式合法，股東會(huì)決議成立并有效，兩位SG公司股東的表決權(quán)占絕對(duì)多數(shù)，原告GH占公司百分之二十五表決權(quán)，對(duì)決議不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，原告GH起訴股東會(huì)決議不成立，屬于事實(shí)錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)屬于“可撤銷事由”，法院釋明并告知原告，變更訴訟請(qǐng)求為“撤銷股東會(huì)決議之訴”，原告表示不同意變更，依然堅(jiān)持原有股東會(huì)決議不成立之訴，法院駁回了原告的訴訟請(qǐng)求。
二審法院審理情況再現(xiàn)：
原告不服原審判決，在法定期限內(nèi)提出上訴，理由是“未通知其開(kāi)會(huì)”“未召開(kāi)股東會(huì)”。
針對(duì)上訴意見(jiàn)，公司答辯及第三人的陳述意見(jiàn)是：原判決對(duì)基本事實(shí)認(rèn)定清楚，適用法律正確，審判程序合法。上訴人關(guān)于“確認(rèn)股東會(huì)決議不成立”的上訴請(qǐng)求，缺乏事實(shí)根據(jù)，亦不符合法律規(guī)定。
針對(duì)本案WGH的上訴，需要強(qiáng)調(diào)的是上訴人因侵占公司利益，其書面承諾將侵占利益歸入公司后，又違反承諾，從2013年底至今脫離公司長(zhǎng)達(dá)五六年時(shí)間，公司提起侵害公司利益案件立案后，上訴人簽收起訴書時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事之訴，擬通過(guò)股東會(huì)不成立之訴的技巧，阻止公司利益歸入案件，上訴人的行為與誠(chéng)實(shí)信用價(jià)值體系不相吻合。上訴人借助司法程序迂回阻止公司利潤(rùn)歸入案件，目的不當(dāng)，不應(yīng)獲司法支持。
代理律師的觀點(diǎn)：
本案屬于股東會(huì)決議不成立之訴，屬于司法中比較少見(jiàn)的案件，但在公司日常管理中屬于經(jīng)常遇到的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)引起公司老板的高度重視。本案的審理和判決，能夠帶給公司管理人員的幾點(diǎn)啟示：
一、股東公的召集程序、表決程序、表決事項(xiàng)、股權(quán)比例、決議簽名等人容，必須合法，必須符合公司章程規(guī)定，否則，依據(jù)法律規(guī)定，股東會(huì)決議有可能無(wú)效、不成立、或可撤銷：本案律師代理之初，對(duì)案件走向沒(méi)有多大把握，隨著案件的深入研究，代理律師設(shè)計(jì)了從原告脫離公司多年以及原告在公司章程中預(yù)留的聯(lián)系方式方面出發(fā)，從事實(shí)層面、價(jià)值判斷層面、社會(huì)效果與法律效果層面、原告的訴訟目的以及訴訟利益是否具備司法裁判的及時(shí)性、緊迫性方面，提出有理有據(jù)的觀點(diǎn)，最終獲得法院認(rèn)可，為公司贏得勝訴。
二、原審訴訟爭(zhēng)點(diǎn)與二審爭(zhēng)點(diǎn)不同：
原審的爭(zhēng)點(diǎn)在于股東公決議是否成立，從《公司法司法解釋四》第五條規(guī)定的五項(xiàng)法定事由審查，尋求法院的支持；二審訴訟爭(zhēng)點(diǎn)增加了原審對(duì)轉(zhuǎn)移訴求的告知是否合法以及原告訴求是否具有裁判的緊迫性方面更多論證，以征得二審法院的支持。2020年3月23日，中級(jí)法院通過(guò)云開(kāi)庭審理了本案，代理律師提出了以下觀點(diǎn)：
（一）原審查明及把握的爭(zhēng)議焦點(diǎn)準(zhǔn)確：SG公司自2018年6月25日至7月12日，召開(kāi)選舉監(jiān)事的股東會(huì)，召集程序、表決結(jié)果符合法律及公司章程規(guī)定，報(bào)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門登記備案，股東會(huì)決議客觀存在。上訴人關(guān)于“股東會(huì)決議不成立”的主張，與案件實(shí)際情況不符。根據(jù)原審法院查明的事實(shí)，股東會(huì)決議客觀存在的情況下，原告GH可以變更為撤銷之訴，原審向其釋明和征詢意見(jiàn)后，原告先表示同意變更，結(jié)雙方辯論后，公司提出如果撤銷之訴，必須責(zé)令原告提供擔(dān)保，如果其敗訴給公司造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，原告充分考慮后，又提出拒絕變更，原審尊重其處分權(quán)，依法駁回決議不成立的訴訟請(qǐng)求。
（二）上訴審程序中原告依然堅(jiān)持原審的理由，沒(méi)有新的證據(jù)及事實(shí)，其上訴請(qǐng)求難獲支持：原審時(shí)上訴人以“未通知其開(kāi)會(huì)”為由，提起股東會(huì)決方不成立之訴。但根據(jù)雙方提交的證據(jù)及原審查明的事實(shí)證明，股東會(huì)由執(zhí)行董事召集，公司兩名股東參加，擁有公司百分之七十五股權(quán)，以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)表決形成書面決議，決議合法有效。
需要法庭獲知的問(wèn)題是，原告的起訴及上訴，均未完整陳述案件的起因及過(guò)程，而間截取其中自2019年5月份之后的事實(shí)，針對(duì)2011年至2019年八年期間的事程只字未報(bào)，這時(shí)候作為公司代理律師及時(shí)補(bǔ)充完整，以爭(zhēng)取法庭全面了解，準(zhǔn)確裁判，正是這一思路，最終贏得全勝。上訴人未參加會(huì)議，有其個(gè)人因素。從2011年起，各股東都在公司正常上班，按以往慣例，召開(kāi)股東會(huì)以面對(duì)面通知或門口張貼通告的形式召集，只因上訴人從2013年底自動(dòng)離職，沒(méi)有參加股東會(huì)，此次會(huì)議通知方式是根據(jù)上訴人在公司章程內(nèi)預(yù)留了其他股東的電話，無(wú)法直接聯(lián)系，才通過(guò)張貼通告的方式。試想，如果上訴人正常到崗，必然能夠按時(shí)參加，更不會(huì)提出反對(duì)意見(jiàn)。
上訴人拒絕參加會(huì)議的真正原因是，從2013年侵害公司利益后自動(dòng)離職，起訴的真實(shí)目的在于借司法途徑阻止公司提起的監(jiān)事代表訴訟案件。根據(jù)上訴人所占25%的股權(quán)比例，不足以影響股東會(huì)決議的法律效力。
（三）原審程序中公司提交了諸多證據(jù)，再現(xiàn)和還原了上訴人從2013年侵害公司利益后自動(dòng)離職的客觀事實(shí)：上訴人啟動(dòng)股東會(huì)決議訴訟的動(dòng)機(jī)與法律規(guī)定股東決議之訴的立法目的不相適應(yīng)，上訴請(qǐng)求不具有司法保護(hù)的緊迫性。自2013年至今，雙方有多次訴訟案件，2014年最初案件在法院開(kāi)庭時(shí)，上訴人明確表示拒絕上班，逃避公司追責(zé)。從常識(shí)判斷，上訴人不可能參加2018年7月份的股東會(huì)。
（四）上訴人追求的訴訟利益不正當(dāng)：2013年時(shí)上訴人侵占屬于SG的商業(yè)利益，其行為違反《公司法》第一百四十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定，公司發(fā)現(xiàn)后，上訴人親筆書寫承諾，保證所獲利潤(rùn)全部歸入SG，事后拒絕履行承諾，向法院起訴，法院判決駁回上訴人的訴訟請(qǐng)求。
SG公司分別于2013年12月20日、2015年11月16日、2016年2月26日三次提起訴訟，根據(jù)法院的建議，2018年11月20日以監(jiān)事代表提起訴訟。2019年5月份，上訴人從法院領(lǐng)取監(jiān)事代表之訴的起訴書，發(fā)現(xiàn)SG公司提起了監(jiān)事代表之訴，上訴人從工商局復(fù)印了公司檔案，設(shè)計(jì)了股東會(huì)議決不成立的訴訟技巧，主要目的是借司法程序?qū)贡O(jiān)事代表訴訟。
三、司法實(shí)務(wù)中需要關(guān)注的問(wèn)題：
（一）上訴人主張的“未通知其開(kāi)會(huì)”這一事由并不是“股東會(huì)決議不成立”的法定要件：
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法)若干問(wèn)題的規(guī)定(四)》第五條規(guī)定，“股東會(huì)決議不成立”的五項(xiàng)事由中并未包含“未通知開(kāi)會(huì)”的事由。上訴人所述“未接到開(kāi)會(huì)通知”，不符合客觀實(shí)際。SG公司通過(guò)司法裁判網(wǎng)檢索，針對(duì)同類型的樣本案件，不少法院從公司決議的安定性出發(fā)，對(duì)僅有輕微瑕疵的場(chǎng)合，大都維護(hù)了公司決議的效力。在適用《公司法》第二十二條時(shí)，既要重視維護(hù)小股東的權(quán)利，也需考慮到公司集團(tuán)利益，本著司法慎重介入公司內(nèi)部事務(wù)的原則，平衡股東與公司之間的利益，只有同時(shí)符合“召集程序、表決方式、表決內(nèi)容、表決權(quán)限”多種因素存在違法，并以“實(shí)質(zhì)影響”公司決議的成立為判斷標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)輕微瑕疵，在考慮公司對(duì)外利益為重的角度，繼續(xù)維持其效力。
（二）公司法及司法解釋規(guī)定了“裁量駁回的構(gòu)成要件”及司法制度，法院行使裁量權(quán)的理由正當(dāng)，依據(jù)充分：針對(duì)“會(huì)議召集程序”方面的程序瑕疵，歸類到《公司法》第二十二條第二款的可撤銷事由范圍，本案上訴人所占公司股份只有百分之二十五，認(rèn)定其對(duì)決議不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，加之上訴人脫離公司六七年時(shí)間，客觀上一直沒(méi)有參加公司事務(wù)，突然起訴，必有其他不適合法律的因素。相對(duì)于公司其他股東，上訴人僅屬于特定的個(gè)別股東，這種情況下，如果支持決議不成立的訴訟請(qǐng)求，不利于公司的正常運(yùn)營(yíng)。原審根據(jù)裁量駁回的制度，依照《民事訴訟法》第六十四條，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十五條第一款之規(guī)定，作出裁判，符合實(shí)際，合理合法。
四、上訴審程序與原審程序的焦點(diǎn)不一致的問(wèn)題：
為保障案件終審支持，代理律師必須清楚認(rèn)識(shí)上訴審程序的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，二審程序更加注重法理方面的審查，代理律師必須對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)提出過(guò)硬的意見(jiàn)：
一是、關(guān)于上訴人主張的“未通知其開(kāi)會(huì)”是否“股東會(huì)決議不成立”的法定事由；
二是、關(guān)于原審釋明、征詢?cè)鍳H轉(zhuǎn)換訴訟請(qǐng)求是否合法；
三是、關(guān)于上訴人真實(shí)的訴訟意圖是否具有裁判的必要性和緊迫性。
會(huì)議通知”并非“股東會(huì)決議不成立”的法定事由。這一點(diǎn)可以通過(guò)原告提取的工商登記檔案得到印證，工商檔案顯示。公司提供的證據(jù)也能證實(shí)，會(huì)前的2019年6月15日公司在門口張貼開(kāi)會(huì)通告，告知會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員和表決議題，公司執(zhí)行董事召集并主持，由擁有公司百分之七十五股權(quán)的兩名股東出席表決并簽名，形成書面決議，報(bào)經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管部門登記備案，公司決議客觀存在、且成立。
細(xì)節(jié)方面考察，雙方的爭(zhēng)議的法律問(wèn)題主要在于公司選擇張貼通告的方式是否被司法解釋規(guī)定為“公司決議不成立”的事由。
公司法沒(méi)有對(duì)召集方式作出明確規(guī)定，公司章程也未就會(huì)議通知方式作出特定化形式要求。因此，張貼通告并未違反現(xiàn)行法律規(guī)定及公司章程規(guī)定。
從司法層面而言，每個(gè)案件都有其具體情況，本案穿透性事實(shí)來(lái)說(shuō)，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)一步分析認(rèn)定，自2011年成立以來(lái)，包括上訴人在內(nèi)的公司三名股東一直在公司正常上班，習(xí)慣上都以面對(duì)面通知或通告方式召開(kāi)。上訴人自2013年底離開(kāi)公司后與公司失聯(lián)，離職的主要原因是上訴人將公司近兩千萬(wàn)元的商業(yè)項(xiàng)目和利益占為己有，其行為違反《公司法》第一百四十八條第（五）項(xiàng)規(guī)定，2013年底至今，上訴人與公司因利益歸入糾紛發(fā)生多起訴訟，產(chǎn)生利害和矛盾沖突，上訴人拒絕到公司上班自動(dòng)離職，無(wú)法取得聯(lián)系。根據(jù)上訴人在公司章程中預(yù)留其他股東聯(lián)系電話，只能通知到其他股東或張貼通告方式召集會(huì)議，符合實(shí)際。
庭審中上訴人向法庭表達(dá)“股東會(huì)不成立的事由”為《公司法司法解釋》第四條第“（五）導(dǎo)致決議不成立的其他情形”，上訴人的此項(xiàng)理由難以成立：
此項(xiàng)事由作為兜底條款，主要內(nèi)容在于審查上訴人是否提供“足以影響股東會(huì)決議成立的其他情形”的證據(jù)或事實(shí)。首先，上訴人不能提供證據(jù)證明“股東會(huì)參加人員并非股東”或者“會(huì)議召集程序足以影響會(huì)議成立”；其次，上訴人不能證實(shí)股東會(huì)決議未形成選舉監(jiān)事的意思表示或意思表示不真實(shí)；再次，股東會(huì)的形成符合法定或者章程規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，上訴人無(wú)證據(jù)證明召集程序、議事方式、表決程序、表決權(quán)比例等違背法律或章程規(guī)定。
關(guān)于第二項(xiàng)爭(zhēng)點(diǎn)：法院對(duì)上訴人釋明及轉(zhuǎn)換或建議變更訴求，符合法律規(guī)定，原告GH拒絕變更訴求，法院征詢后，尊重原告GH的處分權(quán)，駁回其訴請(qǐng)的裁判，合理合法。
決議不成立的法定事由與決議可撤銷的法定事由都屬于客觀上存在的事實(shí)，比較容易確認(rèn)。
依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用公司法若干問(wèn)題的規(guī)定(四)》第五條規(guī)定，“股東會(huì)決議不成立”的法定事由限定為五項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)照審查上訴人主張的事由，司法解釋未將“會(huì)議通知的特定形式”納入不成立的法定事由。
2018年7月12日，SG召開(kāi)第二屆第一次股東會(huì)，兩名出席會(huì)議的股東，表決權(quán)占百分之七十五的絕對(duì)多數(shù)，參加會(huì)議的人員以及表決程序合法。
原審認(rèn)定原告GH主張決議不成立的事由，不符合客觀事實(shí)，建議原告GH變更訴訟請(qǐng)求，原告GH先表示同意變更，緊接著又要求法庭將筆錄記載的變更內(nèi)容改回為決議不成立之訴，拒絕變更，認(rèn)為撤銷之訴從2018年7月到2019年7月，超過(guò)六十天起訴期限。
依據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第二百二十六條規(guī)定及《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》第十一條規(guī)定，股東會(huì)決議存在撤銷原因，而當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效時(shí)，人民法院應(yīng)審查原告GH是否在決議作出之日起60日內(nèi)提起訴訟，如已超過(guò)此期限，則判決駁回訴訟請(qǐng)求；如在此期限內(nèi)，則告知原告GH變更訴訟請(qǐng)求，原告GH同意變更的，按撤銷之訴審理；原告GH不同意變更的，判決駁回其訴訟請(qǐng)求。
原審查明并充分考慮到上訴人主張的事由，僅反映在召集程序方面，原告GH并未對(duì)表決事項(xiàng)、表決方式、表決程序提出有效質(zhì)疑，原告GH提出的事由，不能達(dá)到足以認(rèn)定決議不存在或未形成的標(biāo)準(zhǔn)。
律師特別強(qiáng)調(diào)，司法審理中，為準(zhǔn)確裁判，應(yīng)當(dāng)充分全面認(rèn)定案件事實(shí)，并通過(guò)價(jià)值判斷，結(jié)合社會(huì)效果與司法效果，才能使得當(dāng)事人信服。
從事實(shí)層面分析：股東會(huì)決議客觀存在，對(duì)原告GH的權(quán)利未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。
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