[ 趙慶慶 ]——(2004-7-14) / 已閱15459次
市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的宗旨和原則
市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的合理與否對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的影響。制度的松緊程度直接影響著市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)的成本和難易程度，影響著市場(chǎng)秩序和交易安全，影響著經(jīng)濟(jì)效率和活躍程度。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)和市場(chǎng)主體發(fā)育程度、國(guó)際參與度、決策者和社會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)程度、國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的水平以及政治和民主的靈活度等都是影響市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的因素。但是從根本上來(lái)講，建立什么樣的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)該取決于市場(chǎng)安全與經(jīng)濟(jì)效率成本之間的平衡點(diǎn)。
現(xiàn)在，法律在經(jīng)濟(jì)方面的任務(wù)是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，規(guī)范和保護(hù)市場(chǎng)主體資格，創(chuàng)造公開(kāi)、公正、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)和促進(jìn)市場(chǎng)的發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效率，保護(hù)社會(huì)公共利益。從我國(guó)現(xiàn)狀和國(guó)際趨勢(shì)看，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的改革必須以進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為目標(biāo)，參照國(guó)際慣例，促進(jìn)提高經(jīng)濟(jì)效率，積極鼓勵(lì)各類(lèi)資源參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，注重市場(chǎng)主體行為的監(jiān)管，積極培育和規(guī)范市場(chǎng)主體，努力創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供重要的微觀基礎(chǔ)。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)該體現(xiàn)以下的宗旨和原則。
（一）公開(kāi)
公開(kāi)是現(xiàn)代法制最重要的特點(diǎn)，公開(kāi)的法律更加具有公信力，能夠得到市場(chǎng)參與者的信任和遵守。
市場(chǎng)準(zhǔn)入資格既是對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)的約束，又是引導(dǎo)和鼓勵(lì)市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)確定性的表示。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度通過(guò)法律的形式向社會(huì)公開(kāi)，宣布了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體資格的態(tài)度，明確了禁止什么，限制什么和鼓勵(lì)什么，使欲進(jìn)入市場(chǎng)的主體能夠?qū)φ袨�，甚至間接對(duì)其他市場(chǎng)主體的性質(zhì)狀況抱有一定確定的合理預(yù)期。相反，市場(chǎng)的不穩(wěn)定性和人們心理的不安全感很大程度上來(lái)自人們對(duì)他人行為包括政府行為的不可預(yù)期。人生來(lái)具有追求自由、平等和安全的權(quán)利和欲望，人是不安分的動(dòng)物，愿意和喜歡冒風(fēng)險(xiǎn)（因?yàn)樗x擇的任何行為其結(jié)果都將發(fā)生在未來(lái)，而不確定性是未來(lái)的本質(zhì)），但安全感也是人不可缺少的（對(duì)未來(lái)的合理預(yù)期能夠帶給人情緒上的平靜和安全感），社會(huì)是人們?cè)诎踩胁粩嗵魬?zhàn)進(jìn)步的。
中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革以前所未有的速度和廣度進(jìn)行著，人們既對(duì)未來(lái)充滿了期望和信心，又對(duì)改革的持續(xù)、深入和穩(wěn)定持謹(jǐn)慎態(tài)度，尤其是在人們過(guò)去經(jīng)歷了太多法律、政策的動(dòng)蕩和反復(fù)。在這種情況下，法律制度包括市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的公開(kāi)對(duì)增強(qiáng)人們的信心是十分必要的。
公開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，不僅僅是制度內(nèi)容的公開(kāi)，更是程序的公開(kāi)，市場(chǎng)準(zhǔn)入的程序、結(jié)果、依據(jù)以及有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)、權(quán)限都要公開(kāi)，未經(jīng)公開(kāi)的，不得作為依據(jù)，建立便于公民、法人和其他組織監(jiān)督的制度。接受社會(huì)監(jiān)督，讓市場(chǎng)主體能夠平等地通過(guò)此程序獲得市場(chǎng)主體資格，在市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。隨意性的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度會(huì)損害政府的形象，造成尋租現(xiàn)象，滋生了腐敗。
（二）合法
市場(chǎng)準(zhǔn)入制度賦予政府重要的行政權(quán)力，直接涉及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，關(guān)系到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的立法和執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循我國(guó)的立法體制和依法行政的要求，符合法定權(quán)限和法定程序。
法律、行政法規(guī)可以設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，地方法規(guī)可以在不與上位法抵觸的條件下制定關(guān)于本行政區(qū)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，其他效力級(jí)別的法律都無(wú)權(quán)設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入。
政府嚴(yán)格執(zhí)行依法行政，沒(méi)有法律依據(jù)，任何限制市場(chǎng)主體進(jìn)入的行為都是非法的。與此相比，我國(guó)從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，許多本來(lái)有法律依據(jù)的“市場(chǎng)準(zhǔn)入”將隨著改革逐漸被取消和完善，但還有市場(chǎng)準(zhǔn)入從一開(kāi)始就沒(méi)有法律依據(jù)，是行政部門(mén)任意設(shè)置的，這是人治行政的做法。
美國(guó)的政府管制和行政審批制度需要接受?chē)?yán)格的司法審查。中國(guó)現(xiàn)行行政訴訟法規(guī)定，人民法院只能受理針對(duì)行政行為提起訴訟的案件，在審理案件中，只能審查具體行政行為的合法性，但不能審查抽象行政行為的合法性，以后我國(guó)要完善行政法，健全對(duì)政府權(quán)力的監(jiān)督和制約機(jī)制。
（三）必要（有效，不可替代，適度原則）
市場(chǎng)準(zhǔn)入不一定能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，也不一定是不能為市場(chǎng)機(jī)制、行為監(jiān)管替代的最佳方法。設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律，符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，監(jiān)管者要加強(qiáng)研究論證，避免任意性，注重事中監(jiān)管，盡量發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制本身的作用，充分利用市場(chǎng)主體、民間機(jī)構(gòu)的自律和輔助監(jiān)管作用。避免政府在市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上掌握過(guò)度的控制權(quán)同時(shí)又流于形式。
凡是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制能夠解決的，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)機(jī)制去解決；通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制難以解決，但通過(guò)公正、規(guī)范的中介組織、行業(yè)自律能夠解決的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)中介組織和行業(yè)自律去解決；通過(guò)事中事后監(jiān)督能更好地解決問(wèn)題的，不采取市場(chǎng)準(zhǔn)入的方式規(guī)制；對(duì)既有的不符合上述要求的有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取消。概括起來(lái)就是“市場(chǎng)優(yōu)先”、“自律優(yōu)先”、“事后機(jī)制優(yōu)先”的原則。
市場(chǎng)準(zhǔn)入的產(chǎn)業(yè)主要涉及資源利用、交通、電信、電力等公用事業(yè)以及原材料、建筑工程承包、零售、外貿(mào)、金融、中介服務(wù)、高度危險(xiǎn)業(yè)、新聞出版和文化建設(shè)等這些關(guān)系到公共安全、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的行業(yè)。
競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行準(zhǔn)則制，加強(qiáng)事中和事后的監(jiān)管；不完全競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域?qū)嵭泻藴?zhǔn)制，加強(qiáng)資格審查和事中和事后監(jiān)管；非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域?qū)嵭袑徟�，全面重視全程的監(jiān)管。
（四）效能
市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是存在制度的成本的，這不僅包括立法成本、執(zhí)法成本，還包括市場(chǎng)準(zhǔn)入制度給市場(chǎng)主體行為帶來(lái)的成本以及給社會(huì)造成的成本。所以市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的建立和執(zhí)行必須是經(jīng)濟(jì)的，收益要實(shí)質(zhì)地高于成本。
企業(yè)設(shè)立法制中具體制度的選擇需要考慮設(shè)立人的效率，也需要考慮未來(lái)相關(guān)交易主體及社會(huì)為此效率支出的成本。從具體設(shè)立制度來(lái)看，設(shè)立人的私人成本主要受制于如下變量：設(shè)立程序上的支出，設(shè)立條件準(zhǔn)備上的支出等。設(shè)立人在特定制度下完成設(shè)立行為導(dǎo)致的外部性及相關(guān)市場(chǎng)主體防范機(jī)會(huì)主義的支出，主要包括如下幾個(gè)方面：（1）相關(guān)市場(chǎng)主體調(diào)查、了解企業(yè)資信所需的費(fèi)用支出；（2）相關(guān)市場(chǎng)主體為防御債權(quán)難于保障的意外設(shè)置保護(hù)措施而作的特別支出；（3）市場(chǎng)管理主體——政府如實(shí)施設(shè)立制度下監(jiān)管設(shè)立行為所作的管理成本。此外，制度資源的稀缺性要求人們?cè)诳紤]選擇某種制度產(chǎn)品而非另一種制度產(chǎn)品所放棄的機(jī)會(huì)成本，機(jī)會(huì)成本也應(yīng)納入設(shè)立制選擇中考慮因素。
合理劃分和調(diào)整執(zhí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的部門(mén)的職責(zé)，簡(jiǎn)化程序，減少環(huán)節(jié)，加強(qiáng)和改善管理，提高效率，強(qiáng)化服務(wù)。各部門(mén)應(yīng)當(dāng)有明確的對(duì)外受理申請(qǐng)的“窗口”，方便申請(qǐng)人申請(qǐng)；涉及幾個(gè)部門(mén)的，應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，合理化工作流程，便利當(dāng)事人和部門(mén)的工作；市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的執(zhí)行要嚴(yán)格遵守工作期限，提高工作效率。執(zhí)行機(jī)構(gòu)要努力為當(dāng)事人提供便利的條件，尤其是利用現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)傳統(tǒng)的工作程序進(jìn)行改造，實(shí)現(xiàn)信息流的暢通和快捷。
從社會(huì)成本的最小化及政府管制的固有缺陷來(lái)看，企業(yè)設(shè)立法制不宜突出政府在防御機(jī)會(huì)主義中的地位和作用，而應(yīng)突出設(shè)立制度（尤其是法定條件）的內(nèi)部完善和相關(guān)法制的健全和配套，以實(shí)現(xiàn)外在成本的內(nèi)部化和機(jī)會(huì)成本的最小化，從而真正使企業(yè)設(shè)立制度保證市場(chǎng)主體效率和社會(huì)效率并舉。
（五）責(zé)任
列寧說(shuō)：借口集體領(lǐng)導(dǎo)而無(wú)人負(fù)責(zé)，是最危險(xiǎn)的禍害
對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的進(jìn)行合理分解，明確規(guī)定執(zhí)行的領(lǐng)導(dǎo)決策層、可行性考核層、實(shí)際執(zhí)行層的職責(zé)和權(quán)限，形成一個(gè)權(quán)力合理分配、行使相互監(jiān)督的管理體系，防止少數(shù)人權(quán)力過(guò)分集中又缺乏內(nèi)部監(jiān)督、搞暗箱操作的弊端。
在賦予行政機(jī)關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入的行政權(quán)時(shí)，要規(guī)定其相應(yīng)的責(zé)任。執(zhí)行機(jī)關(guān)不但要對(duì)相對(duì)人的市場(chǎng)進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制，還應(yīng)當(dāng)依法對(duì)市場(chǎng)主體動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)行為實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。行政機(jī)關(guān)不按規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、程序行政，越權(quán)、濫用職權(quán)、徇私舞弊，以及對(duì)相對(duì)人不依法履行監(jiān)督責(zé)任或者監(jiān)督不力、對(duì)違法行為不予查處的，審批機(jī)關(guān)主管有關(guān)工作的領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
