[ 杜海軍 ]——(2004-7-26) / 已閱11473次
現(xiàn)行民事上訴制度存在的問題與對策
杜海軍
內(nèi)容摘要：本文針對我國現(xiàn)行民事上訴制度存在的弊端，有針對性的提出了解決措施，提出了大膽的設(shè)想，對今后我國法官找到更符合實(shí)際，更公正的上訴制度，為我國民事訴訟立法提出寶貴意見。
關(guān)鍵詞：民事上訴 改革
我國現(xiàn)行民事訴訟法規(guī)定了上訴制度，上訴，是民事訴訟當(dāng)事人對一審判決、裁定不服，在法定期限內(nèi)，向其上一級人民法院要求重新審理的訴訟行為,上訴制度是規(guī)范當(dāng)事人的上訴行為及上訴審法院活動的制度總稱，是一種程序性規(guī)定。我國的民事訴訟法規(guī)定了兩審終審，即一個(gè)案件經(jīng)過兩級人民法院的審理，訴訟即告終結(jié)，裁判發(fā)生法律效力的制度，上訴制度的核心內(nèi)容就是兩審終審制度中的第二審程序。二審程序是一審程序的繼續(xù)，是對案件的繼續(xù)審理，二審程序的設(shè)立具有重大意義，其目的當(dāng)然是保障實(shí)現(xiàn)司法公正，促進(jìn)法官理性司法。主要體現(xiàn)在以下方面：（1）、上訴審程序的設(shè)立，體現(xiàn)了程序的公正。任何法律設(shè)立，都應(yīng)體現(xiàn)法律程序的公正性。程序之所以公正，其評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要方面是給予當(dāng)事人的機(jī)會次數(shù)，如果只給予當(dāng)事人一次機(jī)會，很難讓人說是程序公正。（2）上訴審程序的設(shè)立，為當(dāng)事人保護(hù)自己的合法權(quán)益，提供了上位司法救濟(jì)程序。程序法是當(dāng)事人據(jù)以實(shí)現(xiàn)實(shí)體利益的保障法，上訴審程序正是為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益而設(shè)立的，為當(dāng)事人不服一審判決，提供了表達(dá)自己對一審裁判部分或全部認(rèn)同或否定之愿望的機(jī)會。對于認(rèn)同一審法院裁判的當(dāng)事人來說，在二審中，可以進(jìn)一步申述并證明自己在一審中所持的主張，并肯定一審裁判的正確性；對于不服一審法院裁判的當(dāng)事人來說，在二審中則可堅(jiān)持并補(bǔ)充一審中所提出的主張及根據(jù)，說明一審裁判的失當(dāng)錯誤之處。（3）、上訴審程序的設(shè)立，也是對一審法院審判監(jiān)督的一種程序性規(guī)定，是上訴審法院監(jiān)督一審法院，糾正不當(dāng)裁判的重要制度。因而，這一制度在維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，糾正不當(dāng)裁判方面起了重要作用。但是，如果我們對我國的上訴制度進(jìn)行仔細(xì)審視，會發(fā)現(xiàn)該制度仍然存在一些弊端，影響其功能的發(fā)揮，下面，筆者就此與大家進(jìn)行探討。
一、現(xiàn)行上訴制度存在的問題
（一）上訴程序設(shè)置單一。我國現(xiàn)在設(shè)置的上訴程序單一，除了最高人民法院和民事訴訟特別程序案件外，絕大多數(shù)案件均為二審終審。也就是說，一個(gè)案件，只有一次糾錯機(jī)會，經(jīng)過二級法院裁判后，不管當(dāng)事人如何反對，該裁判仍將發(fā)生法律效力。這就擺在我們面前一個(gè)問題，一個(gè)案件經(jīng)一審后，一方當(dāng)事人不服提出上訴，二審法院在仔細(xì)聽取該上訴人意見后，作出二審判決，這一判決很可能改變一審判決，對上訴人有利，從而另一方當(dāng)事人認(rèn)為自己利益受損而希望上訴，但是已到了盡頭，無路可尋了，導(dǎo)致當(dāng)事人無休止的申訴、上訪，影響社會穩(wěn)定。
（二）上訴審監(jiān)督不力。我國規(guī)定了二審終審，一審法院審理的案件，二審法院可以通過二審程序予以糾正和監(jiān)督，使一審法院的法官更能審慎地作出裁判。而二審法院是終審法院，具有最終裁判權(quán)，雖然從法理上說還有上級法院及人大的監(jiān)督，但是這些監(jiān)督都是宏觀的監(jiān)督，并且未程序化，這樣，對二審法院的監(jiān)督是缺乏制度化的監(jiān)督，當(dāng)然，無監(jiān)督的權(quán)力往往得到濫用，這樣，對于一些不理性的二審法官所判決的案件的公正性可能不如二審法院。
（三）事實(shí)審和法律審。我國的上訴制度，規(guī)定了二審法院全面審查一審案件的權(quán)力，二審法院通過對一審法院認(rèn)定事實(shí)和適用法律及程序的公正性的審查來審查案件，然后作出裁判。對于一審所認(rèn)定的事實(shí)，二審法院有完全的審查并重新作出認(rèn)定的權(quán)力，這樣，二審法院的裁判是建立在二審法官新認(rèn)定的事實(shí)之上的，當(dāng)然作出的裁判可能與一審裁判大相徑庭，然而，二審法院是終審法院，雖然二審法院認(rèn)定的事實(shí)是初次認(rèn)定的，但已剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)利，成為事實(shí)上的一審終審。
（四）二審改判或者發(fā)回重審等于“錯案”？現(xiàn)在司法界，很多人都認(rèn)為二審改判或者發(fā)回重審等于錯案。錯案，就其詞義而言，可以認(rèn)為是程序或?qū)嶓w上有錯誤的案件。但這一概念至今仍無準(zhǔn)確的法律界定，到底何種程序瑕疵算作錯案，是否有一點(diǎn)失誤就算錯案，對事實(shí)的認(rèn)定，二審法院改變事實(shí)認(rèn)定的，一審法院對證據(jù)的審查認(rèn)定難道說就一定錯誤。這其實(shí)是一個(gè)很復(fù)雜的問題，我們可以對此進(jìn)行深層次的思考，二審法官的素質(zhì)是不是一定比一審法院法官高，二審法院認(rèn)定的事實(shí)就100%正確，二審法官對案件的處理就一定比二審恰當(dāng)。當(dāng)然，答案是否定的。現(xiàn)在隨著我國司法改革的不斷深入，全國司法統(tǒng)一考試的開展，我國現(xiàn)在法官的素質(zhì)在整體提升，一、二審法官的水平是相當(dāng)接近的，甚至于有些一審法官的水平是很高的。他們作出的一審判決，是公正合理的，但到了二審，由于法官認(rèn)識不同，處理方法相異，二審法官仍可能改判。同樣，現(xiàn)在一些見諸報(bào)端的案件，許多我國著名的法律界專家、教授，對于同一案件，存在許多不同的看法的觀點(diǎn)，這應(yīng)該是很正常的，如果觀點(diǎn)完全一致，那就不正常了。對于法官來說，一個(gè)案件的質(zhì)量高低，雖然一定程度上取決于該法官的法學(xué)知識及社會閱歷，但更重要的是該法官是否具有法治理念，是否更理性司法。最高法院的一些規(guī)定明確規(guī)定，因一、二審法官的認(rèn)識不同而改判的案件，不算錯案，這又給我們出了一道難題，什么是認(rèn)識不同，當(dāng)然，只能由著二審法院說了。北京大學(xué)陳瑞華教授在一次授課中說：“現(xiàn)在說的錯案，嚴(yán)格意義上講根本不是錯案，在西方國家，根本無錯案之說�！边@也許是對此問題的最好解釋。
（五）訴訟效率與效益。現(xiàn)代司法，在強(qiáng)調(diào)公正的前提下，追求的還有訴訟效率和訴訟效益。我國現(xiàn)有上訴制度的構(gòu)造，當(dāng)然也考慮了這一點(diǎn)。從審級層面上看，二審終審的上訴制度是最有效率和效益的，從實(shí)際效果來看，總體上訴訟效率與訴訟效益也是很高的。在追求公正與效率的今天，我們是否就對我國現(xiàn)有的上訴制度不進(jìn)行重新設(shè)置了呢？我認(rèn)為，我國的上訴制度未做到最大程度的程序公正，當(dāng)然也不能保證最終的司法公正。要做到最大程度的公正，那么，法院的人力和物力消耗一定會有大的付出，訴訟效率與訴訟效益就會下降，這似乎是一個(gè)難以解決的矛盾。但是，從實(shí)際司法中我們可以看出，真正上訴的當(dāng)事人在占我們一審案件判決的少數(shù)，相對于案件總數(shù)來說更是少數(shù)。我們追求效率與效益應(yīng)整體下手，只要絕大多數(shù)案件效率與效益上去了，我們就完全可以說我國的訴訟效率與效益是很高的。從法的最終社會價(jià)值來說，公正是司法的最終社會價(jià)值和最終目的，從側(cè)面講，遲來的公正就是不公正，這就需要我們對我國的民事訴訟制度進(jìn)行重新設(shè)置，該訴訟制度既要有公正的程序，又要體現(xiàn)出訴訟效率與訴訟效益。
（六）上訴制度與申訴�，F(xiàn)在許多當(dāng)事人，在人民法院作出判決后，不是在法定期間內(nèi)上訴，而是無休止地上訪申訴。我國的憲法規(guī)定，公民有申訴的權(quán)利，當(dāng)事人申訴應(yīng)該說是合憲的。我國對待上訪未進(jìn)行立法，無法可依，造成現(xiàn)在許多部門對于上訪的人都有一種畏懼心理，處理上訪可以不遺余力，并且事情很快有結(jié)果，使當(dāng)事人產(chǎn)生一種錯覺，上訪比之上訴更有效。另外，我國民訴法規(guī)定了申請?jiān)賹徶贫龋性S多當(dāng)事人就利用這一規(guī)定去進(jìn)行申申請?jiān)賹�，他們�?dāng)中許多人有這種心理，申請?jiān)賹彶换ㄥX，并且可以給法官造成不良影響，法院會比較關(guān)心這一問題，只要法院關(guān)心，問題就好辦了。這造成這樣一種局面，當(dāng)事人寧愿上訪申訴而不走正當(dāng)?shù)纳显V程序。
（七）開庭審及書面審。我國的民事訴訟法第一百五十二條規(guī)定：“第二審人民法院對上訴案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，開庭審理。經(jīng)過閱卷和調(diào)查，詢問當(dāng)事人，右事實(shí)核對清楚后，合議庭認(rèn)為不需要開庭審理的，也可以徑行判決、裁定。”對于此規(guī)定，理論界認(rèn)為我國上訴審以開庭審理為原則，以書面審理為補(bǔ)充。該規(guī)定存在的問題是，當(dāng)事人上訴的案件，一般都是爭議很大、較為復(fù)雜的案件，當(dāng)事人都希望自己的觀點(diǎn)和證據(jù)充分展現(xiàn)給上訴審法官，這種充分展示，當(dāng)然以開庭審理時(shí)雙方當(dāng)事人對擂為最佳狀態(tài)。當(dāng)事人上訴的目的之一就是通過開庭說服上訴審法官，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。但民訴法規(guī)定了這一條后，如果合議庭認(rèn)為不需要開庭，而通過書面審作出裁判，則使當(dāng)事人喪失了這個(gè)機(jī)會，法官也不能切身感受到雙方當(dāng)事人的爭執(zhí)焦點(diǎn)，不能作出最為合理及公正的判決，因此，對此規(guī)定也應(yīng)進(jìn)行改革。
二、對策
通過以上分析，我們可以發(fā)現(xiàn)我國的上訴制度存在眾多缺陷，該缺陷即有上訴制度本身缺陷引起，也有的因我國法律體系不完備所致，若想實(shí)現(xiàn)真正的公正，體現(xiàn)我國民訴法之程序公正之價(jià)值，必須對我國的民事訴訟制度進(jìn)行重新設(shè)置，并輔之以其他法律規(guī)范，該訴訟制度的設(shè)置即要體現(xiàn)出程序公正，又要是高效率和高效益的，改革應(yīng)當(dāng)從制度著手，修改現(xiàn)行民訴法，將其不合理的制度摒棄，引進(jìn)公正、高效的訴訟制度。具體改革應(yīng)從以下方面著手：
（一）擴(kuò)大簡易程序案件的受案范圍。只所以在上訴制度中提到這一問題，是因?yàn)樵搯栴}涉及訴訟效率與效益，“遲來的公正就是不公正”，這是設(shè)置一定程序必須面對的一個(gè)問題，設(shè)置此程序的目的也正是為此。現(xiàn)行民訴法規(guī)定，對事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，爭議不大的民事案件，可以適用簡易程序。從這一規(guī)定可以看出，我國現(xiàn)行民訴法規(guī)定適用簡易程序?qū)徖戆讣姆秶呛塥M窄的。近年來，我國民事案件數(shù)量不斷增加，從事民事審判的法官壓力也越來越大，壓力并不限于案件復(fù)雜程度的提高，還很大程度上源于大量案件瑣碎的程序，因此，我們有理由擴(kuò)大簡易程序的受案范圍，這不僅僅基于以上我們談到的案件數(shù)量多，法官超負(fù)荷工作問題，還有一個(gè)更應(yīng)引起人們注意的問題，那就是法官素質(zhì)水平的提高。應(yīng)該相信，我國法官現(xiàn)在的水平雖然還比不上發(fā)達(dá)國家法官的水平，但隨著多年來對法官的培訓(xùn)，進(jìn)人渠道的制度化，一大批精英型法官正在成長起來，他們能夠擔(dān)當(dāng)起審理重大、疑難案件的重任。我認(rèn)為，應(yīng)擴(kuò)大一審的簡易程序的受案范圍，擴(kuò)大到案件即便雙方有爭議，但獨(dú)任法官能夠獨(dú)立作出裁判的案件。這樣，可以保證司法公正之效率目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）構(gòu)建三審終審的訴訟體系及上訴制度。在擴(kuò)大了簡易程序的受案范圍后，我國的民事訴訟的效率和訴訟效益都將得到很大提高。在提高效率的同時(shí)，更應(yīng)注意保證程序公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為了實(shí)現(xiàn)程序公正之目的，我們完全有必要設(shè)立三審終審的訴訟制度，三審終審，顧名思義，是指一個(gè)民事案件經(jīng)過三級人民法院審理即發(fā)生法律效力的訴訟制度。三審終審，將有助于確保案件得到最公正的判決。有些人會問，三審終審將增加一個(gè)審級，會浪費(fèi)更多的人力、物力，導(dǎo)致訴訟效率與訴訟效益的降低。其實(shí)，這種擔(dān)心是多余的，我剛才談到，要提高訴訟效率與訴訟效益，只能從訴訟制度整體著手，擴(kuò)大簡易程序的受案范圍，同時(shí)，該三審終審程序的設(shè)置，并不意味著當(dāng)事人都會去打三審官司，我們可以考察一下一審法院的判決，當(dāng)事人上訴的只占少數(shù)，到了二審判決，再上訴的肯定比一審上訴的更少，真正走完三審終審程序的，占不到一審案件的1‰，在這不到1‰的案件中，我們即使多耗費(fèi)一定的人力、物力，并不影響我國訴訟制度的整體效率與效益。并且，三審終審的上訴制度，擴(kuò)大了糾錯機(jī)會，程序公正之價(jià)值得到了體現(xiàn)。
（三）上訴與事實(shí)審和法律審。在構(gòu)建了三審終審的訴訟體系后，我們再討論一下事實(shí)審與法律審，前面我們已談到，我國現(xiàn)行民訴法規(guī)定了二審法院有改變一審法院認(rèn)定的事實(shí)并重新作出裁判的權(quán)力，致使一些二審法院改變事實(shí)認(rèn)定并據(jù)以作出判決的案件，成為事實(shí)上的一審終審。那么，在構(gòu)建了三審終審訴訟體系之后，是否繼續(xù)賦予上訴審法院這一權(quán)力呢？我認(rèn)為，應(yīng)該合理分配給各級人民法院事實(shí)審與法律審的權(quán)力，建立三審終審的訴訟制度后，應(yīng)該賦予二審法院的法官以改變事實(shí)認(rèn)定的權(quán)力，即二審法院對上訴案件是全面審查，包括事實(shí)審與法律審；賦予三審法院的權(quán)力宜只限于審查法律適用問題，有權(quán)改變二審法院所適用的法律，并據(jù)以重新作出判決，也就是只賦予三審法院以法律審的權(quán)利，至于三審法院有無事實(shí)審的權(quán)力，我認(rèn)為，不應(yīng)賦予三審法院以事實(shí)審的權(quán)力，理由首先是一個(gè)案件的事實(shí)經(jīng)過二級法院審理，應(yīng)該是比較清楚了，三審法院若再審查，是必要的人力資源的浪費(fèi)，且三審法院事務(wù)繁忙，應(yīng)該只讓三審法官更專注于法律適用，而不去耗費(fèi)不必要的人力。這樣，三審法院無權(quán)改變二審法院認(rèn)定的事實(shí)，從而實(shí)現(xiàn)真正意義上的上訴監(jiān)督。
（四）申請?jiān)賹徟c申訴制度的完善。我國現(xiàn)行民訴法規(guī)定，當(dāng)事人對生效的裁判文書及調(diào)解書，有申請?jiān)賹彽臋?quán)利，對當(dāng)事人申請?jiān)賹彽臈l件，規(guī)定了以下五種：（1）、有新的證據(jù)，足以推翻原判決、裁定的；（2）、原判決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的；（3）、原判決、裁定適用法律確有錯誤的；（4）、人民法院違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定的；（5）、審判人員在審理案件時(shí)有貪污受賄、循私舞弊、枉法裁判行為的。我認(rèn)為，這些條件過于寬泛，影響了上訴制度功能的充分發(fā)揮。在建立了三審終審的訴訟體系后，我們更應(yīng)鼓勵當(dāng)事人通過三審終審制度中的上訴渠道去解決糾紛，進(jìn)一步限定當(dāng)事人申請?jiān)賹彽臈l件，減少不必要的纏訟。這樣，就應(yīng)該對當(dāng)事人申請?jiān)賹彽臈l件要求更加嚴(yán)格，能通過上訴渠道解決的問題，就不應(yīng)再允許當(dāng)事人申請?jiān)賹�，以維護(hù)生效裁判文書的效力，體現(xiàn)法律的威嚴(yán)。因此，當(dāng)事人申請?jiān)賹�，�?yīng)只限定為有新的證據(jù)的情況。因?yàn)�，我們建立了三審終審的訴訟制度，實(shí)現(xiàn)了程序的公正，我們也應(yīng)相信，公正的程序?qū)⒌玫焦慕Y(jié)果。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過公正的程序去實(shí)現(xiàn)自己的利益，如果當(dāng)事人不去上訴，不利用三審終審的上訴制度，應(yīng)該視為當(dāng)事人對自己權(quán)利的放棄，不應(yīng)再允許其提出申請?jiān)賹�。如果他利用了他的上訴權(quán)，走完了全部程序，正如前所講，應(yīng)該認(rèn)為結(jié)果是最公正的，這一結(jié)果是法律的宣示，任何人均應(yīng)執(zhí)行，不能再申請?jiān)賹�，除非獲得了新的證據(jù)。這樣的好處是，可以糾正許多人的不當(dāng)心理，諸如，上訴花錢，申請?jiān)賹徏从蟹梢罁?jù)且不花錢的僥幸心理，防止當(dāng)事人糾纏不休。關(guān)于申訴，我國憲法規(guī)定為公民的一項(xiàng)權(quán)利，但我國至今仍無一部法律去規(guī)范申訴行為，致使大量的上訪申訴案件的發(fā)生，這與我國法律規(guī)范不完備有關(guān)。我國應(yīng)盡快出臺規(guī)范申訴行為的法律，以同我國三審終審的制度銜接，使上訴制度的作用充分發(fā)揮。這一法律，至少應(yīng)該包括，當(dāng)事人起訴到法院并由法院作出生效裁判文書的案件，當(dāng)事人不得再行申訴的規(guī)定，這即維護(hù)了法律的尊嚴(yán)，也保證了上訴制度的貫徹執(zhí)行。
（五）開庭審與書面審。在三審終審制度下，如何規(guī)范二審法院和三審法院的訴訟行為，做到最大程度的公正而不至于瑣碎。我認(rèn)為，應(yīng)該要求二審法院審理上訴案件一律開庭審理，按照普通審理程序走完全部程序，廢除可以書面審的規(guī)定。對于三審法院，因其肩負(fù)著法律審的責(zé)任，只需對案件的法律適用進(jìn)行審查，并不需要開庭審理，且三審法院管轄范圍很大，至少是高級人民法院，審理全省及至全國的三審案件，案件多且復(fù)雜，因此規(guī)定三審法院實(shí)行書面，而不能規(guī)定實(shí)行開庭審理。
綜合以上觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為我國民事訴訟法規(guī)定的上訴制度存在著許多缺陷，這有待于我國民事訴訟立法的完善與發(fā)展，也需我們法官們在司法實(shí)踐中不斷探索，找到更符合實(shí)際，更公正的上訴制度，為我國民事訴訟立法提出寶貴意見。
