[ 王明水 ]——(2004-9-13) / 已閱16805次
論我國現(xiàn)行民事訴訟中的自認(rèn)制度
一、自認(rèn)的概念和相關(guān)法律規(guī)定及特征
自認(rèn)，是指當(dāng)事人對不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)。①廣義上的自認(rèn)還包括對他方所提訴訟請求的承認(rèn)，但一般均是指對事實(shí)的承認(rèn)。自認(rèn)是民事訴訟中一項(xiàng)重要的制度，我國現(xiàn)行的民事訴訟法對自認(rèn)制度沒有作明確的、詳細(xì)的全面規(guī)定，但是有關(guān)司法解釋對自認(rèn)規(guī)則有較詳細(xì)規(guī)定。
1、最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》，第一次明確了自認(rèn)制度。該解釋第七十五條第一款規(guī)定：“一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請求，明確表示承認(rèn)的，當(dāng)事人無需舉證”。這一規(guī)定具有歷史性的意義，它首次在我國法律文件中確認(rèn)了自認(rèn)制度。
2、最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》，間接規(guī)定了自認(rèn)制度。該解釋第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人對自己的主張，只有本人陳述而不能提出其他相關(guān)證據(jù)的，除對方當(dāng)事人認(rèn)可外，其主張不予支持。”這是再次間接確認(rèn)了明示自認(rèn)的效力。
3、最高人民法院２００１年１２月２１日公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，比較全面、準(zhǔn)確地規(guī)定了自認(rèn)制度。該司法解釋第８條規(guī)定：“訴訟過程中，一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身份關(guān)系的案件除外。對一方當(dāng)事人陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未表示否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對該事實(shí)的承認(rèn)。當(dāng)事人委托代理人參加訴訟的，代理人的承認(rèn)視為當(dāng)事人的承認(rèn)。但未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對事實(shí)的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對方訴訟請求的除外；當(dāng)事人在場但對其代理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示，視為當(dāng)事人的承認(rèn)。當(dāng)事人在法庭辯論終結(jié)前撤回承認(rèn)并經(jīng)對方當(dāng)事人同意，或者有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，不能免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任�！钡冢罚礂l規(guī)定：“訴訟過程中，當(dāng)事人在起訴狀、答辯狀、陳述及其委托代理人的代理詞中承認(rèn)對已方不利的事實(shí)和認(rèn)可的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)，但當(dāng)事人反悔并有相反證據(jù)足以推翻的除外�！钡�76條規(guī)定：“當(dāng)事人對自己的主張，只有本人陳述而不能提出其他相關(guān)證據(jù)的，其主張不予支持。但對方當(dāng)事人認(rèn)可的除外�！边@是司法解釋對自認(rèn)規(guī)則所作的較詳細(xì)的規(guī)定。
分析上述司法解釋，我國在民事訴訟中實(shí)行的自認(rèn)規(guī)則，有如下特征：
1、自認(rèn)是在訴訟中的行為。自認(rèn)按時(shí)間和場合，可以分為訴訟中的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)，從我國先行的司法解釋規(guī)定看，規(guī)定的僅是訴訟中的自認(rèn)。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條和74條規(guī)定的是在“訴訟過程中”，顯然是訴訟中的自認(rèn)。
2、自認(rèn)是一種明確的意思表示行為。按當(dāng)事人的意思表示方式自認(rèn)可分為明示自認(rèn)和默示自認(rèn)，明示自認(rèn)是當(dāng)事人通過書面、口頭方式所作出的明確表示；默示自認(rèn)是當(dāng)事人通過沉默的方式所作出的消極的承認(rèn)，我國現(xiàn)行法律雖然承認(rèn)默示自認(rèn)，但這種默示是有條件的，即將法官行使說明、詢問等釋明義務(wù)作為必要條件，②必須是經(jīng)法官“充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或否定的”，才能視為自認(rèn)，從本質(zhì)上講這種默示自認(rèn)也是當(dāng)事人的明確意思表示。
3、自認(rèn)是一方當(dāng)事人對另一方方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)的承認(rèn)。自認(rèn)的事實(shí)是對自己不利的事實(shí)，自認(rèn)是一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人自認(rèn)的不利于自己的案件事實(shí)的承認(rèn)。
4、自認(rèn)包括對對方訴訟請求的承認(rèn)。從最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第75條第一項(xiàng)規(guī)定看，自認(rèn)包括對他方所提訴訟請求的承認(rèn)
5、自認(rèn)的主體包括當(dāng)事人的自認(rèn)和代理人的自認(rèn)。自認(rèn)的主體，并非僅限于當(dāng)事人本人，還包括法定代理人、委托代理人，法定代理人的自認(rèn)屬于當(dāng)事人本人的自認(rèn)，委托代理人的所為的自認(rèn)是在訴訟中代理人在代理權(quán)限內(nèi)依法所作的自認(rèn)。
二、訴訟中自認(rèn)的約束力
1、對當(dāng)事人的約束力
當(dāng)事人一方對另一方當(dāng)事人提出的不利于自己事實(shí)的承認(rèn)，對方當(dāng)事人就自認(rèn)的事實(shí)不再需要舉證，作出自認(rèn)的當(dāng)事人也不得在訴訟中提出與自認(rèn)事實(shí)相互矛盾的主張，雙方當(dāng)事人也不需要為自認(rèn)的事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證和辯論。③即是自認(rèn)在效力上發(fā)生免除舉證責(zé)任的后果。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第７５條第一項(xiàng)規(guī)定“一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)和提出的訴訟請求，明確表示承認(rèn)的”，屬于對方當(dāng)事人免除舉證責(zé)任的情形之一。
需要明確的是，訴訟中委托代理人的自認(rèn)對當(dāng)事人（被代理人）發(fā)生約束力，要符合一定的條件，對此，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條第三款作了如下規(guī)定：一是代理人在代理權(quán)限范圍內(nèi)的自認(rèn)，視為當(dāng)事人自己的自認(rèn)。但有種情況例外，即未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對事實(shí)的自認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對方訴訟請求的，代理人的自認(rèn)不產(chǎn)生當(dāng)事人的自認(rèn)效力。二是代理人的自認(rèn)超出了代理權(quán)限，但當(dāng)事人在場對其自認(rèn)未作否認(rèn)表示的，視為當(dāng)事人自己的自認(rèn)。
2、對法院的約束力
當(dāng)事人的自認(rèn)有拘束法院的效力，在當(dāng)事人作出自認(rèn)后，不僅對當(dāng)事人發(fā)生法律效力，而且對法院也發(fā)生法律效力。當(dāng)事人的自認(rèn)可以成為法院確認(rèn)案件事實(shí)的依據(jù)，作為裁判的基礎(chǔ)，法院不得對事實(shí)在進(jìn)行庭審調(diào)查，不得作出相反的認(rèn)定。④即在一方當(dāng)事人作出自認(rèn)后，法院必須承認(rèn)對方當(dāng)事人對自認(rèn)的事實(shí)免除舉證責(zé)任，并且不能再動用職權(quán)，對自認(rèn)的事實(shí)的真?zhèn)卧傩信袛�。法院在作出判決時(shí)，即使法官認(rèn)為自認(rèn)的事實(shí)可能有偽，法院也不得否定自認(rèn)的事實(shí)，并且應(yīng)當(dāng)以雙方自認(rèn)的事實(shí)作為判決的基礎(chǔ)，不得作出與之相反的事實(shí)認(rèn)定。自認(rèn)的效力不僅對一審法院具有約束力，對上訴法院也產(chǎn)生約束力。
三、自認(rèn)的撤回
自認(rèn)一經(jīng)作出，對法院和當(dāng)事人都產(chǎn)生相應(yīng)的約束力，因此，自認(rèn)不得隨意推翻和撤回。當(dāng)事人一旦作出自認(rèn)，在一般情況下就不得撤回。不允許當(dāng)事人隨意撤回自認(rèn)，這是禁止作出自認(rèn)的當(dāng)事人在訴訟中不得主張與自認(rèn)相反的事實(shí)和誠實(shí)信用原則的要求。否則，法庭上已經(jīng)查明的事實(shí)將被推翻，不僅使審理產(chǎn)生混亂和遲延，同時(shí)，對方當(dāng)事人會基于信賴?yán)�，相信事�?shí)已被確認(rèn)而放棄收集、提供證據(jù)，一旦自認(rèn)被允許撤回，對方當(dāng)事人必將重新承擔(dān)舉證責(zé)任。這樣，會給對方當(dāng)事人收集、提供證據(jù)帶來不便，有時(shí)甚至?xí)䥺适占C據(jù)的機(jī)會，導(dǎo)致事實(shí)難于確認(rèn)和程序上的不公正。
但是，作出自認(rèn)就不得撤回并不是絕對的，自認(rèn)作為一種意思表示，有可能存在意思表示不真實(shí)的情況，因此，法律規(guī)定特殊情況下的自認(rèn)可以撤回。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第8條第四款規(guī)定，對于明示的自認(rèn)，當(dāng)事人在法庭辯論結(jié)束前，可以撤回下列兩種情形的自認(rèn)：一是對方當(dāng)事人同意自認(rèn)當(dāng)事人撤回自認(rèn)的。二是有充分證據(jù)證明，當(dāng)事人作出自認(rèn)時(shí)是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的自認(rèn)，可以撤回。對于自認(rèn)撤回的法律效力問題，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中規(guī)定，自認(rèn)撤回后就“不能免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任”。
四、不發(fā)生自認(rèn)的效力的情形
自認(rèn)作為一種法律行為，同其他法律行為一樣，其法律效力并不是絕對的，其效力也受一定的限制，作為自認(rèn)規(guī)則的例外規(guī)定，這也是自認(rèn)規(guī)則中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。通常，下列情形不能發(fā)生自認(rèn)的效力：
1、當(dāng)事人無須證明的事實(shí)。當(dāng)事人無須證明的事實(shí)，是自認(rèn)之外的免除舉證責(zé)任的情形，一般是法律明確規(guī)定的情況。如最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第9條規(guī)定了六種免除當(dāng)事人舉證的事實(shí)，法官即可對事實(shí)作出判斷，此時(shí)無須適用自認(rèn)規(guī)則。
2、法律有特殊規(guī)定的事項(xiàng)。主要是指法律上規(guī)定應(yīng)由法院依職權(quán)調(diào)查的事項(xiàng)。該事項(xiàng)，本應(yīng)由法院依職權(quán)調(diào)查，當(dāng)事人對該事項(xiàng)的自認(rèn)，法院并不當(dāng)然受其拘束。
3、關(guān)于身份關(guān)系訴訟的事實(shí)。由于身份關(guān)系訴訟涉及到社會公共利益，與社會的公序良俗直接相關(guān)。因此我國民事訴訟中對涉及身份關(guān)系的案件排除適用自認(rèn)規(guī)則。最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第８條第一款規(guī)定：“訴訟過程中，一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。但涉及身份關(guān)系的案件除外。”
4、無訴訟行為能力或限制行為能力的當(dāng)事人的自認(rèn)。當(dāng)當(dāng)事人是無民事行為能力或限制民事行為能力時(shí)，在訴訟過程中作出某些承認(rèn)，在訴訟上不具有證明效力，只有其法定代理人的訴訟行為才是合法有效的。
5、共同訴訟中一人的自認(rèn)， 在必要共同訴訟中，其中一人的自認(rèn)行為只有經(jīng)其他人的認(rèn)可，該自認(rèn)行為方能對其他人發(fā)生效力，若其他人并未認(rèn)可，則該自認(rèn)行為對其他人自無效力可言；在普通共同訴訟中，其中一人的自認(rèn)，對其他人始終不產(chǎn)生效力。
6、自認(rèn)不能損害國家利益、集體利益、社會利益和他人的合法利益，否則不發(fā)生自認(rèn)的效力。
注釋：
①黃松有主編：《民事訴訟證據(jù)司法解釋的理解與適用》，中國法制出版社2002年版，第73頁。
②黃松有主編：《民事訴訟證據(jù)司法解釋的理解與適用》，中國法制出版社2002年版，第76頁。
③、④黃松有主編：《民事審判指導(dǎo)與參考》總第16集，法律出版社2004年3月版，第315頁。
作者：安徽明和律師事務(wù)所王明水
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