[ 沈舒 ]——(2005-3-21) / 已閱34718次
WTO的價(jià)值目標(biāo)與中國(guó)“入世”后的對(duì)外貿(mào)易政策取向
沈舒
（西南政法大學(xué) 重慶 400031）
[摘要]中國(guó)入世至今已有快4個(gè)年頭了，加入世貿(mào)組織對(duì)中國(guó)影響深遠(yuǎn)。伴隨著中國(guó)作為現(xiàn)今自由貿(mào)易體制下的一員，對(duì)全球貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，應(yīng)如何利用入世的契機(jī)，準(zhǔn)確定位中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策，從而真正推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、增強(qiáng)本國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，已經(jīng)成為了我們不得不正視的一個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題。本文將通過(guò)對(duì)以上問(wèn)題的分析，提出作者自己的思維視角，引起更多的人對(duì)這一問(wèn)題的思考。
[關(guān)鍵字]WTO的原則及其目標(biāo) 自由貿(mào)易 對(duì)外貿(mào)易政策 國(guó)家利益
一、WTO建立的背景及其價(jià)值目標(biāo)
在全球貿(mào)易的大家庭中,每個(gè)國(guó)家都制定了自己的貿(mào)易政策,并且在與其他國(guó)家打交道時(shí),心目中都有自己最佳的國(guó)家利益。這在過(guò)去的第一次世界大戰(zhàn)后的孤立主義和貿(mào)易保護(hù)主義政策中是最明顯的。當(dāng)各國(guó)都僅僅為了他們自己的經(jīng)濟(jì)利益，而盡可能在經(jīng)濟(jì)和政治方面把自己與世界隔離開(kāi)的時(shí)候，20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和隨后的第二次世界大戰(zhàn)表明了采取這種貿(mào)易政策的后果。經(jīng)濟(jì)危機(jī)使貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，高關(guān)稅將外國(guó)商品拒之門外。美國(guó)1930年通過(guò)的《斯穆特—霍利關(guān)稅法案》更是加重了這一趨勢(shì)，從而加劇了經(jīng)濟(jì)蕭條。為了對(duì)外轉(zhuǎn)嫁國(guó)內(nèi)危機(jī)，以日本和德國(guó)為首的法西斯發(fā)動(dòng)了第二次世界大戰(zhàn)。
在二戰(zhàn)劫難的余波中，許多國(guó)家在反思了近代史后，都試圖避免再犯過(guò)去的錯(cuò)誤。國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和政策制定者更注重從一個(gè)更加國(guó)際化的角度來(lái)看世界經(jīng)濟(jì)。從大蕭條和二戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)和工業(yè)崩潰中，誕生了一種更新的自由貿(mào)易信念和處理一般經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的國(guó)際新方法。各國(guó)都認(rèn)識(shí)到，如果它們能夠找到鼓勵(lì)商品自由貿(mào)易的方法，通過(guò)頒布自由貿(mào)易規(guī)則將貿(mào)易從高關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘中解放出來(lái)，那么雙方的利益都能得到最好的體現(xiàn)。自由貿(mào)易規(guī)則和減少商品自由流動(dòng)壁壘的全球性框架，在二戰(zhàn)后不久由《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）建立起來(lái)，現(xiàn)代化的全球貿(mào)易制度就此誕生了。近50年來(lái)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定履行其職責(zé)，制定國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則，并為解決國(guó)際爭(zhēng)議提供了一個(gè)論壇。1994年，一項(xiàng)新的世界貿(mào)易協(xié)議達(dá)成，稱作《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，它增強(qiáng)了國(guó)際法律在管理貿(mào)易時(shí)的作用，并創(chuàng)建了世界貿(mào)易組織（WTO）——一個(gè)以管理關(guān)貿(mào)總協(xié)定的世界貿(mào)易制度為職責(zé)的國(guó)際組織。
在美國(guó)的帶動(dòng)下，各個(gè)國(guó)家信奉了自由貿(mào)易和開(kāi)放的市場(chǎng)政策，他們希望通過(guò)WTO繼續(xù)降低關(guān)稅，減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。根據(jù)各成員國(guó)的要求，WTO提出了一個(gè)有組織的全球性結(jié)構(gòu)，為貿(mào)易、投資、和發(fā)展以改善經(jīng)濟(jì)的、政治的和法律
的環(huán)境。其主要目標(biāo)就是，通過(guò)減少政府為保護(hù)本國(guó)利益而設(shè)置的壁壘和限制，從而實(shí)現(xiàn)公平的貿(mào)易。為增加透明度和保證成員國(guó)遵守WTO的規(guī)則和義務(wù)，貿(mào)易
作者簡(jiǎn)介：
沈 舒（1980—），男，四川人，西南政法大學(xué)2003級(jí)經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生
政策審議機(jī)構(gòu)定期審查各成員國(guó)的貿(mào)易政策和實(shí)施情況。成員國(guó)不但要承諾在WTO貿(mào)易分歧上相互商討和盡力解決貿(mào)易糾紛，WTO還有四項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易的基本原則：1、多邊貿(mào)易談判（國(guó)家之間應(yīng)定期會(huì)面，降低關(guān)稅和非關(guān)稅堡壘）；2、非歧視和無(wú)條件最惠國(guó)貿(mào)易（成員國(guó)不能對(duì)一個(gè)成員國(guó)比對(duì)另一個(gè)成員國(guó)提供更優(yōu)惠的商品進(jìn)口條件或待遇）；3、國(guó)民待遇；4、取消配額和其他非關(guān)稅壁壘（國(guó)家首先要將非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化為關(guān)稅，然后進(jìn)行談判以減低關(guān)稅稅率）。
通過(guò)以上敘述可以清楚的看到，WTO的終極價(jià)值目標(biāo)在于追求國(guó)際貿(mào)易買賣的零關(guān)稅以及無(wú)壁壘的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易市場(chǎng)的完全自由化以及最充分的資本自由流動(dòng)。從哲學(xué)角度來(lái)看，這一目標(biāo)顯然只具有應(yīng)然層面的意義，任何一個(gè)成員國(guó)的努力最終只能使全球貿(mào)易市場(chǎng)無(wú)限接近這一目標(biāo)，卻永遠(yuǎn)不能達(dá)到。因?yàn)樽鳛橹巫杂少Q(mào)易制度的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一的帕累托最優(yōu)效應(yīng)假定，要實(shí)現(xiàn)真正的自由市場(chǎng)制度（無(wú)論國(guó)際還是國(guó)內(nèi)），須具備的兩個(gè)關(guān)鍵性前提，一是交易費(fèi)用為零，二是市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)有任何政府阻礙。很顯然，這種帕累托最優(yōu)效應(yīng)所預(yù)設(shè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就是在最發(fā)達(dá)的西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家里，也從來(lái)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)過(guò)。在當(dāng)今主要由國(guó)家構(gòu)成的全球貿(mào)易體制當(dāng)中，任何一個(gè)國(guó)家都有自己的國(guó)家整體利益（其中的國(guó)家政治利益有時(shí)要遠(yuǎn)勝于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益），因此要實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的全球自由貿(mào)易，難上加難。并且，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物科斯教授在他的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中關(guān)于產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的論述，提出了著名的“科斯定律”，也證明了現(xiàn)實(shí)世界不存在“零交易費(fèi)用”，否則，研究制度便沒(méi)有任何實(shí)際意義了。但是WTO所設(shè)定的價(jià)值目標(biāo)，作為每個(gè)愿意通過(guò)自由貿(mào)易來(lái)實(shí)現(xiàn)自己國(guó)家利益的成員國(guó)來(lái)說(shuō)，仍是一個(gè)值得努力的目標(biāo)，畢竟，全球貿(mào)易的一體化會(huì)使越來(lái)越多的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上相互依賴，從而可以有效的遏制政治上的國(guó)家單邊主義，成為維護(hù)世界和平和促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素。在下面的部分，我將探討作為全球貿(mào)易活動(dòng)的三個(gè)主要參與者（也是在WTO規(guī)則制定中最具分量的三個(gè)方）是否自覺(jué)有效地履行WTO的原則，并且真正僅以促進(jìn)全球自由貿(mào)易為己任。
二、美國(guó)、歐盟和日本的貿(mào)易實(shí)踐及其淺析
在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及其作為代替其職能的WTO建立以后，各個(gè)國(guó)家開(kāi)始在“消除貿(mào)易壁壘，推動(dòng)全球自由貿(mào)易”價(jià)值目標(biāo)的指引下制定自己的國(guó)家貿(mào)易政策。美國(guó)作為世界上市場(chǎng)最開(kāi)放、最少貿(mào)易壁壘的國(guó)家聲稱自己將全面履行WTO項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，最終推動(dòng)全球自由貿(mào)易體制的建立。但是，仔細(xì)分析美國(guó)近些年的國(guó)內(nèi)貿(mào)易立法和國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐，我們很難將其奉為“捍衛(wèi)WTO價(jià)值目標(biāo)的楷�！�。
在美國(guó)的貿(mào)易法中，隨處可以洞察到他們以國(guó)家利益為主的對(duì)外貿(mào)易理念。從實(shí)施貿(mào)易保障措施的“201條款”，到對(duì)因進(jìn)口產(chǎn)品增加導(dǎo)致工人失業(yè)而對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)工人進(jìn)行的貿(mào)易調(diào)整援助；以及為商業(yè)界人士和法律界人士所熟悉的，美國(guó)對(duì)付外國(guó)的貿(mào)易壁壘和不公平行為的“301條款”。
具體到真實(shí)的案例，我們對(duì)于美國(guó)貿(mào)易政策的立足點(diǎn)將會(huì)有更加深刻認(rèn)識(shí)。最為著名是美國(guó)與日本之間關(guān)于汽車貿(mào)易的馬拉松式的談判。在這場(chǎng)爭(zhēng)論中，美國(guó)政府和美國(guó)汽車制造商聲稱，日本不公平地限制美國(guó)汽車和汽車配件對(duì)日本的進(jìn)口和銷售。實(shí)際上，美國(guó)政府對(duì)于日本的這種指責(zé)，主要源于90年代初，美國(guó)與日本總共620億美元的貿(mào)易逆差。而在這620億美元的貿(mào)易逆差中，有360億美元源于汽車貿(mào)易。而在日本銷售的汽車中，美國(guó)汽車所占分額不到3%。顯然，這損害了美國(guó)的國(guó)家利益，并且正在崛起的日本汽車工業(yè)對(duì)美國(guó)的汽車行業(yè)也構(gòu)成了巨大的威脅。盡管日本通過(guò)自己的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和國(guó)內(nèi)政策優(yōu)勢(shì)所取得在汽車工業(yè)的巨大成就，并沒(méi)有違反WTO的協(xié)議，但卻是美國(guó)政府所不能容忍的。1995年，美國(guó)貿(mào)易代表要求日本同意開(kāi)放其汽車市場(chǎng)。美國(guó)政府堅(jiān)持要求日本的汽車制造商答應(yīng)購(gòu)買一定數(shù)量的美國(guó)配件；增加在美國(guó)產(chǎn)的日本款汽車，并增加經(jīng)營(yíng)美國(guó)品牌的日本經(jīng)銷商的數(shù)目；日本政府還必須改革日本的銷售制度，并同意通過(guò)貿(mào)易展覽和展銷，幫助美國(guó)汽車的市場(chǎng)營(yíng)銷和宣傳等等。假如日本不能達(dá)到美國(guó)的要求，等待日本的將是出口到美國(guó)的日本豪華轎車征收100%的懲罰性關(guān)稅和60億美元的貿(mào)易制裁。最后，在美國(guó)的壓力下，日本政府屈從了美國(guó)的“不合情理的要求”。[1]克林頓政府將汽車工業(yè)談判的成功視為美國(guó)能夠“管制”與日本的貿(mào)易關(guān)系的一種標(biāo)志。后來(lái)，美國(guó)又將這種方式成功的運(yùn)用到與日本的半導(dǎo)體協(xié)議。而實(shí)際上，大部分真正的“自由貿(mào)易者”都反對(duì)采用“受管制的貿(mào)易”。事實(shí)上，在這個(gè)案例中，美國(guó)強(qiáng)加給日本的必須購(gòu)買一定數(shù)量美國(guó)配件的“協(xié)議”，是一項(xiàng)基于結(jié)果的策略，這樣作造成了日本對(duì)歐洲、墨西哥和其他配件供應(yīng)商的歧視，這也把美國(guó)放在了違反自由市場(chǎng)原則的“貿(mào)易管理者”的位置上。假如由于日本后來(lái)沒(méi)有屈從于美國(guó)的壓力，而被美國(guó)制裁的話，美國(guó)的這種做法將會(huì)由于沒(méi)有得到世界貿(mào)易共同體的同意，而破壞世界貿(mào)易制度賴以建立的合作與談判精神。這也使得美國(guó)為其邊緣政策在將來(lái)的貿(mào)易關(guān)系中開(kāi)了一個(gè)危險(xiǎn)的先例。
實(shí)際上，美國(guó)的貿(mào)易法是被用來(lái)實(shí)施美國(guó)的貿(mào)易政策，特別是國(guó)家利益的工具。這些政策由國(guó)會(huì)和總統(tǒng)制定，經(jīng)常是在對(duì)某個(gè)議題進(jìn)行了長(zhǎng)期的公共討論之后做出的。這些討論常常圍繞著美國(guó)的經(jīng)濟(jì)與政治目標(biāo)而展開(kāi)的。在這種目標(biāo)指導(dǎo)下而制定的對(duì)外貿(mào)易政策不僅可以加強(qiáng)美元的堅(jiān)挺程度，迫使外國(guó)允許美國(guó)的商品自由進(jìn)出他們的市場(chǎng)，而且可以用來(lái)鼓勵(lì)與政治盟友的貿(mào)易，或用來(lái)阻礙與潛在敵人的貿(mào)易。比如，美國(guó)國(guó)會(huì)可以對(duì)來(lái)自非民主國(guó)家或侵害人權(quán)的國(guó)家的商品征收高關(guān)稅，甚至禁運(yùn)；也可以禁止一切與支持國(guó)際恐怖活動(dòng)的國(guó)家，或支持非法毒品貿(mào)易國(guó)家的貿(mào)易等等。世界上許多國(guó)家都指責(zé)美國(guó)的貿(mào)易政策過(guò)于政治化，美國(guó)的貿(mào)易政策時(shí)常淪為其對(duì)外政策的犧牲品。這些國(guó)家指出，在這個(gè)政局不太穩(wěn)定的世界中，如果把貿(mào)易作為實(shí)現(xiàn)對(duì)外政策的工具，貿(mào)易會(huì)受到不良影響。但是，在美國(guó)人看來(lái)，他們本來(lái)就不是WTO“自由貿(mào)易，無(wú)歧視貿(mào)易”價(jià)值目標(biāo)的忠實(shí)捍衛(wèi)者，為了國(guó)家的整體利益，這些是值得犧牲的。上面我提到了美國(guó)貿(mào)易法中為人熟知的“霸王條款”——301條款。該法案單方面授權(quán)美國(guó)向其他違反了WTO協(xié)議、不公平地限制美國(guó)的商品或勞務(wù)進(jìn)口，堅(jiān)持不合理的或歧視性的政策或行為的國(guó)家征收?qǐng)?bào)復(fù)性關(guān)稅。雖然許多與其他國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端美國(guó)最終都沒(méi)有運(yùn)用到“301條款”中的貿(mào)易制裁手段，但是，這種法規(guī)的存在賦予了美國(guó)貿(mào)易代表解決貿(mào)易爭(zhēng)端和避免貿(mào)易戰(zhàn)的“談判籌碼”。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家也都批評(píng)301條款（特別是超級(jí)301條款）是單方面的“強(qiáng)權(quán)”策略，他們顯然違反了全體成員國(guó)（包括美國(guó)在內(nèi)）同意通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)解決貿(mào)易分歧的承諾。各個(gè)成員國(guó)現(xiàn)在也正在向美國(guó)施壓，要求美國(guó)不能在沒(méi)有WTO授權(quán)的情況下使用301條款。但是，既然在對(duì)伊拉克的軍事打擊中，美國(guó)可以繞過(guò)聯(lián)合國(guó)單方面采取行動(dòng)，那么，為了國(guó)家的利益，美國(guó)又為什么不可以繞過(guò)WTO來(lái)實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)呢？看來(lái)，美國(guó)是黑格爾哲學(xué)精神最忠實(shí)的捍衛(wèi)者，“在世界歷史上，只有那些形成國(guó)家的民族才能受到我們的注意。因?yàn)楸仨毨斫�，后者是自由的�?shí)現(xiàn)，即絕對(duì)的最終目的實(shí)現(xiàn)，它是為自身而存在。而且還必須理解，人類所擁有的一切價(jià)值—一切精神的實(shí)在，都只能通過(guò)國(guó)家才擁有……因?yàn)檎胬硎瞧毡橐庵竞椭饔^意志的統(tǒng)一；普遍意志一定要在國(guó)家、在它的法律、在它的普遍和合理的安排中，才能被發(fā)現(xiàn)。國(guó)家是地上存在的神的理念”。[2]
同樣日本和歐盟貿(mào)易政策仍然是以國(guó)家利益為出發(fā)點(diǎn)的。他們經(jīng)常利用間接的非關(guān)稅壁壘保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)和本國(guó)市場(chǎng)免受國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品的損害。比如，利用行業(yè)或商業(yè)慣例，甚至社會(huì)和文化習(xí)慣等作為控制進(jìn)口的一項(xiàng)措施。日本的株式會(huì)社就是利用社會(huì)和文化習(xí)慣來(lái)抑制進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的成功典范。株式會(huì)社是在日本公司之間，存在連鎖管理關(guān)系、合伙關(guān)系以及其他聯(lián)系的日本特色。株式會(huì)社的公司有相同的董事，并且發(fā)展有利于株式會(huì)社成員的長(zhǎng)期合同關(guān)系，這樣就使許多外國(guó)公司失去了許多符合WTO規(guī)則的商業(yè)機(jī)會(huì)。在與WTO成員國(guó)進(jìn)行的貿(mào)易談判中，日本給予許多成員國(guó)的承諾也是很空泛的，因此許多國(guó)家也不得不采取和美國(guó)同樣的威脅手段對(duì)待日本政府，迫使日本履行自己的承諾。歐盟也以保護(hù)公眾健康和安全為理由，限制進(jìn)口含有防腐劑的食品。但是，國(guó)際貿(mào)易多涉及遠(yuǎn)程運(yùn)輸?shù)膯?wèn)題，如果不使用防腐劑便不能保證商品經(jīng)過(guò)長(zhǎng)途、長(zhǎng)時(shí)間的運(yùn)輸后保持新鮮和完整。在有關(guān)于鮮活商品以及保質(zhì)期短的商品進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)則設(shè)定方面，歐盟也比較嚴(yán)格，常�；ㄙM(fèi)進(jìn)口商大量的時(shí)間辦理各種檢驗(yàn)手續(xù)，這樣在很大程度上加快了這些商品的變質(zhì)，甚至腐爛，最后，進(jìn)口商不得不承受高額的進(jìn)口成本。利用這些經(jīng)過(guò)偽裝的貿(mào)易壁壘來(lái)維護(hù)本國(guó)的市場(chǎng)是很難被WTO協(xié)議所規(guī)制的。在利用技術(shù)壁壘作為限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易手段中，日本走在“世界前列”。包括中國(guó)在內(nèi)的世界上大多數(shù)國(guó)家對(duì)日本的技術(shù)壁壘都提出了許多抗議，大部分都涉及不合理和累贅的檢查程序或進(jìn)口許可證要求，還要執(zhí)行一些過(guò)分嚴(yán)格的要求。日本對(duì)成千上萬(wàn)的進(jìn)口產(chǎn)品仍然保持著復(fù)雜的技術(shù)上的規(guī)定，這些產(chǎn)品包括電器設(shè)備、電信和醫(yī)療設(shè)備、木材、電子零部件、藥品和食品。日本廣泛應(yīng)用各種技術(shù)要求也是源于對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)，歷史上日本政府在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著重要的角色，比如給予日本企業(yè)大量的出口補(bǔ)貼，組建企業(yè)集團(tuán)，日本民眾也對(duì)政府的干預(yù)持認(rèn)可態(tài)度。日本的產(chǎn)品大都圍繞設(shè)計(jì)上的特性來(lái)制定—即一種產(chǎn)品應(yīng)該如何來(lái)設(shè)計(jì)和制造。相反在其他國(guó)家，標(biāo)準(zhǔn)則通常圍繞性能來(lái)制定。[3]并且日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺乏透明度，這也讓外國(guó)企業(yè)很難遵守和執(zhí)行。歐盟則利用政府補(bǔ)貼來(lái)支持農(nóng)業(yè)，歐盟的農(nóng)業(yè)價(jià)格支持是通過(guò)公共農(nóng)業(yè)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)的。它運(yùn)用可變稅率來(lái)使進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格高于國(guó)內(nèi)的價(jià)格水平。每年用于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和價(jià)格支持的支出達(dá)數(shù)十億美元，占?xì)W盟年度總預(yù)算的四分之三。法國(guó)作為歐洲最大的谷類出口國(guó)，一直以來(lái)不愿意削減農(nóng)場(chǎng)補(bǔ)貼，因?yàn)榉▏?guó)農(nóng)民在政治上是很有實(shí)力的。
通過(guò)以上分析可以看到，WTO距離自己設(shè)定的價(jià)值目標(biāo)還有很大的差距，各國(guó)還需要盡更大的努力才能營(yíng)造一個(gè)“更加”自由的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，而絕非是“完全”的自由。在以國(guó)家為構(gòu)成體系的全球貿(mào)易體制中，國(guó)家利益更為實(shí)在和具體，更具有可掌控性，它將會(huì)是各國(guó)永遠(yuǎn)追求的價(jià)值目標(biāo)。各國(guó)如果哪天真的更加遵守WTO的價(jià)值目標(biāo)，也只是因?yàn)樗蠂?guó)家利益。
三、中國(guó)“入世”的意義極其評(píng)析
“閉關(guān)鎖國(guó)”了近百年的中國(guó)，由于沒(méi)有開(kāi)放的精神和傳統(tǒng)，在綜合國(guó)力上一直落后于世界上其他開(kāi)放的國(guó)家和民族。這也是大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)在近代史上落后挨打的重要原因。這種對(duì)外政策的取向直接導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治的落后，甚至于古老中華的文化傳統(tǒng)也得不到世界的尊重和認(rèn)可。如此一來(lái)，中國(guó)慢慢喪失了進(jìn)行對(duì)外自由貿(mào)易的“本錢”，從而變的更加游離于世界市場(chǎng)規(guī)則之外。在經(jīng)歷了近代史上的屈辱和艱辛以后，中國(guó)似乎才真正懂得了開(kāi)放對(duì)于一個(gè)民族，對(duì)于一個(gè)國(guó)家的重要性。中國(guó)改革開(kāi)放的實(shí)踐向世界表明了中國(guó)愿意以一個(gè)更加開(kāi)放和自由的形象參與全球多邊貿(mào)易體系的決心。而要真正融入自由貿(mào)易的大家庭，成為全球貿(mào)易體系的主角，尊重WTO的游戲規(guī)則，加入WTO 便成為了中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的第一步。在2001年11月10日于卡塔爾首都多哈舉行的世貿(mào)組織第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，中國(guó)被接納為世貿(mào)組織成員。中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)于12月11日生效，至此中國(guó)成為世貿(mào)組織的正式成員。中國(guó)政府通過(guò)艱辛的談判歷程重回自由貿(mào)易的大家庭，這對(duì)于推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及政治的民主化當(dāng)然起著不可估量的作用。對(duì)于這一事件，無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)際，都給予了高度的關(guān)注，幾乎每一個(gè)人都對(duì)“中國(guó)入世”的積極效應(yīng)褒揚(yáng)有加。據(jù)中新網(wǎng)的消息稱：“調(diào)查顯示，98.8%的北京市民認(rèn)為入世可以給消費(fèi)者帶來(lái)好處”。中國(guó)加入WTO的當(dāng)天 ，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)唐納德•埃文斯在其發(fā)表的一項(xiàng)聲明中說(shuō)，“美國(guó)祝賀中國(guó)成為世貿(mào)組織的第143位成員。中國(guó)入世將以前所未有的程度為美工業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)出口打開(kāi)中國(guó)的市場(chǎng)，并增強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)”。也許，對(duì)于徘徊于世界自由貿(mào)易體系邊緣太久的中國(guó)人來(lái)說(shuō)，這次的“入世”之旅足以讓我們興奮一陣子，而且我們又確實(shí)直觀的感受到了開(kāi)放的國(guó)際市場(chǎng)對(duì)于振興一國(guó)經(jīng)濟(jì)的巨大作用。我們完全可以以西方國(guó)家為例子（尤其是英國(guó)和美國(guó)），也許正是由于他們較早地實(shí)行了自由貿(mào)易的政策，較早的成為了WTO的一員，他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平才可以躍居世界前列的。但是，我們?cè)跒榇藲g呼雀躍的同時(shí)，仍然要飽有一絲理智的情緒。也許，WTO候任總干事素帕猜的一番話，比起那些豪言壯語(yǔ)，對(duì)于中國(guó)“入世”有著更加現(xiàn)實(shí)的意義�！爸袊�(guó)加入WTO，將對(duì)世貿(mào)組織起到平衡的積極作用。在WTO的100多個(gè)國(guó)家中，3/4是發(fā)展中國(guó)家。在過(guò)去的50年里，世界貿(mào)易組織飛速發(fā)展，但發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有得到足夠的重視，發(fā)展中國(guó)家也未發(fā)揮應(yīng)有的作用，我們現(xiàn)在就要努力在新的貿(mào)易談判中讓發(fā)展中國(guó)家參與其中，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該為參與這些貿(mào)易談判做準(zhǔn)備……通過(guò)設(shè)立新的機(jī)構(gòu)，為發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)，讓他們有能力參與貿(mào)易活動(dòng)和談判，給談判以足夠的支持，并且對(duì)談判內(nèi)容有充分的理解，掌握貿(mào)易的訣竅和貿(mào)易談判的訣竅，這樣發(fā)展中國(guó)家就會(huì)知道怎樣遵守貿(mào)易規(guī)則并且在談判中取勝”。[4]通過(guò)他的這番話我們可以看出，在WTO這個(gè)大家庭中，主要的幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家仍然還是站在自己國(guó)家的利益上，利用自己在貿(mào)易位置上所處的優(yōu)勢(shì)，限制著發(fā)展中國(guó)家的在全球貿(mào)易中的積極作用。而要真正的維護(hù)WTO的價(jià)值目標(biāo)和本國(guó)的國(guó)家利益，中國(guó)必須要學(xué)會(huì)利用WTO各種貿(mào)易規(guī)則的“灰色地帶”。在這方面，美國(guó)、日本和歐盟是做得很成功的，在本文的第二部分我已經(jīng)做了詳細(xì)的闡述。
中國(guó)“入世”，并不像國(guó)內(nèi)、國(guó)際上那些樂(lè)觀的人士想象的那樣，只要順應(yīng)了WTO的價(jià)值目標(biāo)，減少了一國(guó)政府對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的管制，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛就是自然而然的事情。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)自由主義切忌不可意識(shí)形態(tài)化，不可被某些人當(dāng)作大棒揮舞，這樣只會(huì)嚴(yán)重?fù)p害我們對(duì)于其真精神的信賴。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者阿馬蒂亞•森就曾說(shuō)過(guò)，東亞國(guó)家的成功，主要依賴于政府與市場(chǎng)的良性互動(dòng)（例如日本和韓國(guó)也是WTO的成員，他們并沒(méi)有放棄政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的管制，但是仍然取得了經(jīng)濟(jì)上的巨大成功）。以此理論為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪指出：市場(chǎng)制度的發(fā)展程度與政府的管制能力是相互依賴的。如果政府沒(méi)有能力管制資本市場(chǎng)，它就只能讓資本市場(chǎng)關(guān)門。在另一方面，由于不存在一個(gè)世界政府，國(guó)際上并不存在一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。[5]各國(guó)的貿(mào)易政策仍然是為本國(guó)的國(guó)家利益服務(wù)的。當(dāng)然，這種政府與市場(chǎng)制度的良性互動(dòng)理論與英美國(guó)家的自由主義理論也是不矛盾的。誠(chéng)然，以亞當(dāng)•斯密和哈耶克為代表的西方自由主義的知識(shí)分子關(guān)注的是個(gè)人在國(guó)家中的活動(dòng)和思想的自由，他們認(rèn)為個(gè)人自由是無(wú)法預(yù)知、無(wú)法估量的推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的不竭動(dòng)力，只有個(gè)人的自由權(quán)利得到了國(guó)家這個(gè)集合體的充分尊重，國(guó)家才會(huì)獲得強(qiáng)大起來(lái)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。作為個(gè)人追求的目標(biāo)，自由主義理論理應(yīng)得到弘揚(yáng)。但是，當(dāng)多個(gè)人的多次交往形成了一種制度的時(shí)候，利用政府與該制度的良性互動(dòng)機(jī)制來(lái)推動(dòng)該制度的建立和完善，又可以起到降低個(gè)人活動(dòng)成本和降低交易費(fèi)用的作用。在這樣做的同時(shí)又促進(jìn)了個(gè)人的真正自由�？扑菇淌谠� 《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，通過(guò)對(duì)企業(yè)和單個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作用的分析，對(duì)這一理論做了詳細(xì)的論證。中國(guó)加入WTO便是利用這樣一個(gè)機(jī)會(huì)，通過(guò)政府與國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的良性互動(dòng)，減少外國(guó)進(jìn)口對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的沖擊，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，真正維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益。完全放松政府對(duì)于國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的管制絕對(duì)不是明智之舉，這樣只會(huì)將中國(guó)的國(guó)家利益置于危險(xiǎn)的邊緣。
四、“重商主義”過(guò)時(shí)了嗎——中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策何去何從
世界上最早標(biāo)榜自己實(shí)行“自由貿(mào)易”的國(guó)家是英國(guó)，以至不少人以為英國(guó)人是靠自由貿(mào)易起家的，是靠自己產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力成為“世界工廠”的�；仡櫼幌職v史我們就可以清楚的認(rèn)識(shí)到英國(guó)“自由貿(mào)易”的本質(zhì)是以“不自由”的暴力手段達(dá)到的。他通過(guò)不合理的關(guān)稅制度向印度傾銷棉紡織品，通過(guò)發(fā)動(dòng)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)向中國(guó)販賣鴉片賺取白銀，全然不顧自由貿(mào)易之所以有效率，在于其他國(guó)家也有“不貿(mào)易”的自由。顯然這種標(biāo)簽貼在英國(guó)的臉上，是不能讓人信服的。實(shí)際上，在所有經(jīng)歷過(guò)重商主義實(shí)踐的國(guó)家中，英國(guó)是最為成功的。當(dāng)時(shí)，重商主義利用貿(mào)易保護(hù)政策聚集了大量的貨幣，以增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力；加上重商主義更有保護(hù)民族幼稚工業(yè)的功效，為英國(guó)作為一個(gè)民族國(guó)家的崛起帶來(lái)了巨大的好處。凱恩斯一針見(jiàn)血的指出：“重商主義者所追求的，乃是國(guó)家的利益，及國(guó)力之相對(duì)的增加”。[6]后來(lái)，只是由于長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)行重商主義會(huì)導(dǎo)致負(fù)面的效果，例如工資上漲和資本過(guò)剩，最終將導(dǎo)致英國(guó)的出口競(jìng)爭(zhēng)力下降以及資本外流，英國(guó)政府才開(kāi)始轉(zhuǎn)而實(shí)行自由主義的貿(mào)易政策。因?yàn)檫@樣做將更加有利于這個(gè)國(guó)家和商人，絕不是因?yàn)橛?guó)愿意為了全世界人民的福利而捍衛(wèi)自由貿(mào)易的理念。熊彼特不無(wú)正確地指出，“正是以前支持貿(mào)易保護(hù)主義的資產(chǎn)階級(jí)現(xiàn)在給予了英國(guó)的自由貿(mào)易以堅(jiān)定的支持�！厣讨髁x者’與‘自由主義者’之間并不存在任何鴻溝。如果對(duì)重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政治思想和興趣所在不抱任何偏見(jiàn)，那么自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)本來(lái)是可以繼承重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工作的”。[7]鐵血宰相俾斯麥在評(píng)價(jià)英國(guó)早期的自由貿(mào)易政策時(shí)也說(shuō)到：“我認(rèn)為自由主義（貿(mào)易）的整套理論是錯(cuò)誤的。英國(guó)在充分地享受到保護(hù)關(guān)稅政策給國(guó)家的利益以后，才把它廢除。那個(gè)國(guó)家本來(lái)一向有最強(qiáng)有力的保護(hù)稅制，直到它在這些稅制的保護(hù)下變得那樣強(qiáng)盛；直到它能像一個(gè)雄健的運(yùn)動(dòng)員那樣才躍出堡壘來(lái)想世界挑戰(zhàn)�！盵8]
全球市場(chǎng)發(fā)展到今天，伴隨著國(guó)際分工的發(fā)展和信息時(shí)代的來(lái)臨，自由貿(mào)易的趨勢(shì)已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易政策也趨向于更加開(kāi)放和合作。任何一個(gè)國(guó)家想要再在貿(mào)易保護(hù)主義的體制下獲得自身完全的發(fā)展也將是不可能的。中國(guó)既然已經(jīng)加入了WTO，當(dāng)然也應(yīng)該忠實(shí)的履行自己的承諾，成為一支真正推動(dòng)WTO價(jià)值目標(biāo)的強(qiáng)大力量。但是，中國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題決定了重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政治思想仍有諸多可取之處。只有解決好了“入世”帶給中國(guó)的諸多不利因素，中國(guó)才能真正成為一支“對(duì)世貿(mào)組織起到平衡的積極作用”的強(qiáng)大力量。世界銀行貿(mào)易研究組經(jīng)理威爾•馬丁在他的一份研究報(bào)告中指出：中國(guó)由于入世而在貿(mào)易方面出現(xiàn)顯著增長(zhǎng)的同時(shí)，目前也面臨著很多挑戰(zhàn)，包括調(diào)整勞動(dòng)力市場(chǎng)以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，允許勞動(dòng)力轉(zhuǎn)入更具競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)。該報(bào)告根據(jù)對(duì)84000個(gè)中國(guó)住戶調(diào)查的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：城鄉(xiāng)之間存在著收益分享不均的問(wèn)題。近90%的城市住戶反映入世以來(lái)他們的收入和消費(fèi)都增加了，而農(nóng)村住戶從整體看，平均收入出現(xiàn)0.7%的小幅下降。但是，按照消費(fèi)指標(biāo)衡量，最貧困的農(nóng)村住戶的生活水平出現(xiàn)6%的顯著降低，主要是受實(shí)際工資減少和消費(fèi)物價(jià)上漲的共同影響。中國(guó)怎樣才能保持入世的收益，將在很大程度上取決于中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)能否幫助那些遭受短期損失的人，為農(nóng)村勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到其他行業(yè)提供途徑。報(bào)告建議實(shí)行戶口制度改革，因?yàn)橹袊?guó)的戶口制度限制了從農(nóng)村向城市的人口流動(dòng)。報(bào)告說(shuō)，幫助農(nóng)村勞動(dòng)力適應(yīng)入世影響的另一種方式是通過(guò)擴(kuò)大國(guó)家的城市失業(yè)保險(xiǎn)制度，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工包括進(jìn)來(lái)，改善中國(guó)的社會(huì)保障計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，世界銀行報(bào)告建議中國(guó)采取措施提高出口糧食產(chǎn)品質(zhì)量，作為向高附加值的勞動(dòng)力密集型商品轉(zhuǎn)移的措施之一。[9]這些問(wèn)題的解決直接關(guān)系到我們的國(guó)家利益，而所有這些措施的采取，僅僅借助于WTO的幫助是無(wú)法作到的。WTO作為一個(gè)促進(jìn)全球自由貿(mào)易的組織，它的主要功能還是在于推動(dòng)各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作，減少世界范圍內(nèi)的貿(mào)易壁壘。但是，作為一個(gè)包括有100多個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)組織，它對(duì)每一個(gè)國(guó)家國(guó)內(nèi)的具體經(jīng)濟(jì)狀況的了解是有限的，更不適宜提出一個(gè)有利于任何一個(gè)成員國(guó)的具體貿(mào)易政策和目標(biāo)。要真正維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和國(guó)家安全，解決由于加入WTO帶來(lái)的負(fù)面社會(huì)問(wèn)題，一個(gè)國(guó)家自己的對(duì)外貿(mào)易政策是最為有效的手段。恰巧，盛行于17—18世紀(jì)的“重商主義”為我們以自己的國(guó)家利益為出發(fā)點(diǎn)，制定自己的對(duì)外貿(mào)易政策提供了一個(gè)良好的模式。
重商主義的政策取向，實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)的民族主義，或者說(shuō)是民族主義的國(guó)家經(jīng)濟(jì)方針。重商主義是旨在實(shí)現(xiàn)國(guó)富民強(qiáng)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)走向振興的一系列理論觀點(diǎn)和學(xué)說(shuō)。按照何新的解釋，這一目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)自由主義截然不同。自由主義宣稱其所追求的目標(biāo)是私人經(jīng)濟(jì)福利的“最大化”，重商主義則具有統(tǒng)一明確的政策目標(biāo)——致本國(guó)于富強(qiáng)。它不是為個(gè)人（“微觀”）服務(wù)，而是為國(guó)家（“宏觀”）服務(wù)。重商主義的理論要點(diǎn)被他概括為：1、國(guó)際貿(mào)易是國(guó)家財(cái)富的最重要的的形成來(lái)源；2、為了要取得國(guó)際貿(mào)易的順差，必須出口本國(guó)出產(chǎn)的制造品，進(jìn)口外國(guó)的原料，利用制造品與原料的價(jià)格剪刀差獲利；3、必須將本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主要份額保留給本國(guó)產(chǎn)業(yè)，不僅是為了保護(hù)自身的工業(yè)生產(chǎn)能力，培植新興產(chǎn)業(yè)（“幼稚工業(yè)”），也是為了給本國(guó)人民提供充足的就業(yè)機(jī)會(huì)。[10] 實(shí)際上，現(xiàn)今最大限度的奉行自由貿(mào)易精神的美國(guó)就是利用了重商主義的諸多理論觀點(diǎn)而變得強(qiáng)大起來(lái)的。即便是現(xiàn)在美國(guó)仍然沒(méi)有放棄這些最為基本的政策思想，從本文我對(duì)于美國(guó)貿(mào)易政策的分析中就可以窺視出來(lái)。何新就曾指出，美國(guó)在19世紀(jì)作為落后國(guó)對(duì)抗英國(guó)的時(shí)候，大學(xué)講壇普遍講授的是漢密爾頓主義和李斯特主義，政治家也用漢密爾頓及李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論來(lái)抵制斯密的市場(chǎng)絕對(duì)自由主義。但是到了美國(guó)成為出口工業(yè)大國(guó)，要求占領(lǐng)世界市場(chǎng)的時(shí)候，漢密爾頓和李斯特的理論就被隱匿起來(lái)了。[11]
從重商主義學(xué)派的上述觀點(diǎn)中，我們可以透視出他們?yōu)橄裰袊?guó)這樣的還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家提供了值得借鑒的政策思想，這些思想包括了旨在獲得政治統(tǒng)一和國(guó)家權(quán)力的一些經(jīng)濟(jì)措施。現(xiàn)階段，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)加入WTO最為主要的目的絕對(duì)不是為實(shí)現(xiàn)全球自由貿(mào)易而完全兌現(xiàn)對(duì)于WTO的承諾，而是要利用加入WTO的機(jī)會(huì)熟悉運(yùn)用其中的規(guī)則，增加本國(guó)產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯能力，保護(hù)和發(fā)展中國(guó)自己的民族工業(yè)。一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國(guó)家變的強(qiáng)大，而且很難保持住其獨(dú)立地位。如果考慮到具體的WTO所要求義務(wù)，中國(guó)的遵守若是弊大于利，顯然遵守這樣的義務(wù)是不值得的，我們應(yīng)該采取更加有利于自己本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策略來(lái)應(yīng)對(duì)不合理的義務(wù)。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域同在其他領(lǐng)域一樣，向前推進(jìn)的戰(zhàn)略常常要輔之以防守戰(zhàn)術(shù)。中國(guó)作為一個(gè)民族國(guó)家的利益始終是第一位的，貨幣的、自由貿(mào)易的以及其他經(jīng)濟(jì)手段僅被看作是達(dá)到這種目的的工具。
WTO本身是好的，其賴以建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——李嘉圖的國(guó)際比較成本和比較利益理論也是好的，但是他們的有效實(shí)現(xiàn)必須有一個(gè)基本前提：所有參與其中的競(jìng)爭(zhēng)者面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)條件是平等的、公平的。而現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際體系不是一個(gè)單一的國(guó)際分工，并且以公正的等價(jià)交換為機(jī)制運(yùn)行的體系。現(xiàn)實(shí)的國(guó)際關(guān)系中充滿了矛盾和斗爭(zhēng)，存在著強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)體系。在這種體系中，國(guó)家實(shí)力和地位始終是本國(guó)、本民族最大經(jīng)濟(jì)利益的可靠保證。相信中國(guó)通過(guò)加入WTO的時(shí)機(jī)取得持續(xù)不斷的貿(mào)易順差之后，將會(huì)更好的實(shí)現(xiàn)WTO所倡導(dǎo)的原則和價(jià)值目標(biāo)，通過(guò)這樣的手段，兩者才可以有機(jī)的統(tǒng)一起來(lái)。
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