[ 姚嵐秋 ]——(2005-5-24) / 已閱30905次
企業(yè)改制時(shí)期的勞動(dòng)關(guān)系問題研究
姚嵐秋 李凌云
黨的十六大以后，“國退民進(jìn)”的浪潮風(fēng)起云涌，各地貫徹國有經(jīng)濟(jì)“有進(jìn)有退、有所為有所不為”的方針，加大了國有企業(yè)改革的力度，一大批國有中小企業(yè)通過改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包、股份制、股份合作制、出售等方式放開搞活，真正走向了市場；許多國有大企業(yè)通過改制上市或引入外部投資成為股份制企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了投資主體的多元化。其他所有制企業(yè)也不甘寂寞，分立、合并、解散、破產(chǎn)等改制問題層出不窮。毋庸置疑，改革是必需的，也是有成效的，但在改革中暴露出來的一些問題，也必須引起高度重視。尤其是企業(yè)改制后產(chǎn)權(quán)關(guān)系、組織形式和管理方式等都要發(fā)生變化，這勢(shì)必造成勞動(dòng)要素的重新配置，涉及員工的勞動(dòng)關(guān)系、工資保險(xiǎn)等諸多切身利益，因此，改制過程是企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系最不穩(wěn)定的時(shí)期，也是勞資糾紛的一個(gè)集中爆發(fā)時(shí)期。在一定程度上也可以說，能否適當(dāng)?shù)靥幚韱T工的勞動(dòng)關(guān)系是企業(yè)改制能否成功的一個(gè)關(guān)鍵因素。
一、改制的內(nèi)涵和外延界定
企業(yè)改制就其實(shí)質(zhì)而言，是運(yùn)營機(jī)制的轉(zhuǎn)變和企業(yè)制度的創(chuàng)新。對(duì)于改制這一概念，現(xiàn)行法律并未作明確的界定，理論界也存在著很大的爭議。有觀點(diǎn)就認(rèn)為，“改制”不是一個(gè)法律概念，而只是一個(gè)統(tǒng)稱、俗稱，凡是企業(yè)改成和原來不一樣的情況都可以稱為改制。因此，改制有多種的表現(xiàn)形式，不可能對(duì)其下一個(gè)明確的定義。在實(shí)踐部門，行政主管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)“改制”的理解也不盡相同。根據(jù)勞動(dòng)部辦公廳《對(duì)〈關(guān)于終止或解除勞動(dòng)合同計(jì)發(fā)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金有關(guān)問題的請(qǐng)示〉的復(fù)函》第四條的規(guī)定，改制也就是“因用人單位的合并、兼并、合資、單位改變性質(zhì)、法人改變名稱等原因而改變工作單位……�！� 2003年2月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條則規(guī)定， 人民法院受理以下平等民事主體間在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改造中發(fā)生的民事糾紛案件： （一）企業(yè)公司制改造中發(fā)生的民事糾紛； （二）企業(yè)股份合作制改造中發(fā)生的民事糾紛； （三）企業(yè)分立中發(fā)生的民事糾紛；（四）企業(yè)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)糾紛； （五）企業(yè)出售合同糾紛； （六）企業(yè)兼并合同糾紛； （七）與企業(yè)改制相關(guān)的其他民事糾紛。
總之，從法律上看，企業(yè)改制的表現(xiàn)形式主要有四種：（1）用人單位分立、合并，如公司兼并、國有企業(yè)主輔分離等。（2）用人單位改變所有制的形式，如原國有企業(yè)轉(zhuǎn)為公司制企業(yè)（有限公司和股份公司），國有企業(yè)轉(zhuǎn)為私營企業(yè)，國有企業(yè)與外商合資等。（3）用人單位改變企業(yè)組織形式的，如原國有企業(yè)轉(zhuǎn)為國有獨(dú)資公司，有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)為股份有限公司；（4）用人單位轉(zhuǎn)變經(jīng)營機(jī)制，如國有企業(yè)的承包或租賃、事業(yè)單位的企業(yè)化經(jīng)營等。
二、當(dāng)前改制處理勞動(dòng)關(guān)系的幾種基本模式
（一）分立合并的基本模式：勞動(dòng)關(guān)系承繼
對(duì)于企業(yè)分立合并時(shí)勞動(dòng)關(guān)系如何處理，《勞動(dòng)法》并沒有給出明確的說法，但是上海市人大和最高人民法院制定的地方法規(guī)和司法解釋都要求改制后的企業(yè)繼續(xù)享有和承擔(dān)原企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。如《上海市勞動(dòng)合同條例》規(guī)定，用人單位合并、分立的，勞動(dòng)合同由合并、分立后的用人單位繼續(xù)履行；經(jīng)勞動(dòng)合同雙方協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以變更或解除；當(dāng)事人另有約定的，從其約定�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋》也規(guī)定，用人單位與其它單位合并的，合并前發(fā)生的勞動(dòng)爭議，由合并后的單位為當(dāng)事人；用人單位分立為若干單位的，其分立前發(fā)生的勞動(dòng)爭議，由分立后的實(shí)際用人單位為當(dāng)事人。用人單位分立為若干單位后，對(duì)承受勞動(dòng)權(quán)利義務(wù)的單位不明確的，分立后的單位均為當(dāng)事人。上述規(guī)定包含四層意思：（1）原用人單位分立、合并的，職工與原企業(yè)簽訂的勞動(dòng)合同繼續(xù)有效。（2）職工的原勞動(dòng)合同由分立、合并后的用人單位繼續(xù)履行，也就是說勞動(dòng)者和原用人單位簽訂的勞動(dòng)合同繼續(xù)有效，合同中規(guī)定的用人單位應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)由分立、合并后的用人單位履行。（3）原用人單位與職工協(xié)商一致，也可以變更或解除勞動(dòng)合同，協(xié)商不一致的原勞動(dòng)合同繼續(xù)履行。（4）原用人單位與職工有約定的依照約定處理。
（二）公司制改造的基本模式：勞動(dòng)關(guān)系承繼
公司制改造時(shí)處理勞動(dòng)關(guān)系的原則與分立合并一樣，只不過我們能找到的依據(jù)只有勞動(dòng)部《關(guān)于企業(yè)實(shí)施股份制和股份合作制改造中履行勞動(dòng)合同問題的通知》（勞部發(fā)[1998]34號(hào)）：在企業(yè)實(shí)施股份制或股份合作制改造后，用人單位主體發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)由變化后的用工主體繼續(xù)與職工履行原勞動(dòng)合同。由于企業(yè)改制導(dǎo)致原勞動(dòng)合同不能履行的，企業(yè)與職工應(yīng)當(dāng)依法變更勞動(dòng)合同。
（三）主輔分離的基本模式：區(qū)別對(duì)待
根據(jù)原國家經(jīng)貿(mào)委等八個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法的通知》（國經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號(hào)），在國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流中，對(duì)企業(yè)分立后進(jìn)入改制企業(yè)的職工的勞動(dòng)關(guān)系，分不同的情況規(guī)定了勞動(dòng)關(guān)系承繼和勞動(dòng)關(guān)系切斷兩種處理辦法：
對(duì)分流進(jìn)入改制為非國有法人控股企業(yè)的富余人員，原主體企業(yè)要依法與其解除勞動(dòng)合同，并支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。職工個(gè)人所得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，可在自愿的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)為改制企業(yè)的等價(jià)股權(quán)或債權(quán)；對(duì)分流進(jìn)入改制為國有法人控股企業(yè)的富余人員，原主體企業(yè)和改制企業(yè)可按國家規(guī)定與其變更勞動(dòng)合同，用工主體由原主體企業(yè)變更為改制企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算。
（四）承包租賃經(jīng)營的基本模式：勞動(dòng)關(guān)系承繼
企業(yè)被承包租賃經(jīng)營，承包者應(yīng)當(dāng)承繼原企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者所享有的權(quán)利和負(fù)擔(dān)的義務(wù)，這是中央和地方的相關(guān)法規(guī)一致傳達(dá)的精神。如勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國勞動(dòng)法〉若干問題的意見》第15條規(guī)定：租賃經(jīng)營（生產(chǎn)）、承包經(jīng)營（生產(chǎn)）的企業(yè)，所有權(quán)并沒有發(fā)生改變，法人名稱未變，在與職工訂立勞動(dòng)合同時(shí)，該企業(yè)仍為用人單位一方。依據(jù)租賃合同或承包合同，租賃人、承包人如果作為該企業(yè)的法定代表人或者該法定代表人的授權(quán)委托人時(shí)可代表該企業(yè)（用人單位）與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十二條規(guī)定：勞動(dòng)者在用人單位與其他平等主體之間的承包經(jīng)營期間，與發(fā)包方和承包方雙方或者一方發(fā)生勞動(dòng)爭議，依法向人民法院起訴的，應(yīng)當(dāng)將承包方和發(fā)包方作為當(dāng)事人�！渡虾Ｊ懈呒�(jí)人民法院、上海市勞動(dòng)局關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件若干問題意見》第十九條也指出：單位實(shí)行承包經(jīng)營或租賃經(jīng)營的，不論是否再轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租，如果與勞動(dòng)者發(fā)生爭議，應(yīng)確定該單位為用人單位，承包或租賃經(jīng)營方也應(yīng)列為當(dāng)事人。
根據(jù)上述規(guī)定，在實(shí)踐中，因企業(yè)承包形成的勞動(dòng)合同關(guān)系有兩種情況：1、勞動(dòng)者與發(fā)包方有勞動(dòng)合同關(guān)系，與承包方?jīng)]有。在這種情況下，如果勞動(dòng)者與承包方和發(fā)包方一方或雙方發(fā)生勞動(dòng)爭議，發(fā)包方作為勞動(dòng)合同的相對(duì)人，當(dāng)然為勞動(dòng)爭議的當(dāng)事人，而承包方雖未與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同，但其作為實(shí)際用工主體和受益人也應(yīng)列為案件的當(dāng)事人。2、勞動(dòng)者與發(fā)包方解除了勞動(dòng)合同，而與承包方單獨(dú)重新訂立勞動(dòng)合同。這種場合下，因勞動(dòng)者與發(fā)包方重新簽訂了勞動(dòng)合同，此時(shí)發(fā)生的勞動(dòng)爭議，承包方與勞動(dòng)者為當(dāng)事人，發(fā)包方不再列為當(dāng)事人。因此，《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十二條所規(guī)定的內(nèi)容，不包括勞動(dòng)者與發(fā)包方解除了勞動(dòng)合同而與承包方重新簽訂勞動(dòng)合同的情況。
三、當(dāng)前改制處理勞動(dòng)關(guān)系過程中存在的問題
通過改制深化國企改革、完善法人治理結(jié)構(gòu)，同時(shí)促進(jìn)多種所有制成分的市場主體規(guī)范運(yùn)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是我國建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)體制的必然要求。在實(shí)踐中我們也摸索出了一系列改制的模式，并取得了一定成效。但毋庸質(zhì)疑，在企業(yè)改制的過程中我們對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的處理還很不成熟，從理論到實(shí)踐，從政策依據(jù)到操作方法都存在著許多亟待解決的問題。
（一）法規(guī)政策不完善
關(guān)于改制的法律、法規(guī)和政策缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象屢見不鮮。
缺位是指高位階的勞動(dòng)法律法規(guī)中缺少對(duì)改制處理勞動(dòng)關(guān)系的統(tǒng)一規(guī)定，《中華人民共和國勞動(dòng)法》就對(duì)對(duì)企業(yè)改制時(shí)的法律適用情況只字未提，國務(wù)院出臺(tái)的各項(xiàng)行政法規(guī)中也鮮見關(guān)于改制處理勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)定。
錯(cuò)位是指大量低位階的規(guī)范性文件，如部門或地方規(guī)章、地方法規(guī)、司法解釋關(guān)于改制處理勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)定政出多門、互不協(xié)調(diào)，往往彼此沖突，讓人無所適從。舉一例為證。對(duì)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制過程中原主體企業(yè)分流到國有法人控股企業(yè)的人員勞動(dòng)關(guān)系的處理，原國家經(jīng)貿(mào)委牽頭國家七部、委、局及全國總工會(huì)共同發(fā)布的《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號(hào)）規(guī)定，“對(duì)分流進(jìn)入改制為國有法人控股企業(yè)的富余人員，原主體企業(yè)和改制企業(yè)可按國家規(guī)定與其變更勞動(dòng)合同，用工主體由原主體企業(yè)變更為改制企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算�！笨梢钥闯�，原國家經(jīng)貿(mào)委的意見是，對(duì)于主輔分離后仍然進(jìn)入國有法人控股企業(yè)的富裕人員，其與原主體企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系并不解除，而是由改制后的企業(yè)繼承原主體企業(yè)的權(quán)利義務(wù)，即通常所說的“承繼模式”。但幾個(gè)月后勞動(dòng)和社會(huì)保障部為貫徹上述文件而制定的《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的勞動(dòng)關(guān)系處理辦法 》（勞社部發(fā)〔2003〕21號(hào)）對(duì)于同一情況卻規(guī)定，“對(duì)分流到國有法人絕對(duì)控股改制企業(yè)的職工，應(yīng)當(dāng)采取原主體企業(yè)解除勞動(dòng)合同，改制企業(yè)簽訂新勞動(dòng)合同的方式變更勞動(dòng)合同，由改制企業(yè)繼續(xù)與職工履行原勞動(dòng)合同約定的權(quán)利與義務(wù)�！� 顯然，勞動(dòng)和社會(huì)保障部對(duì)于主輔分離后仍然進(jìn)入國有法人控股企業(yè)的富裕人員勞動(dòng)關(guān)系的處理，采取了與原國家經(jīng)貿(mào)委截然相反的態(tài)度，要求其先與原主體企業(yè)解除勞動(dòng)關(guān)系，然后再與改制后的企業(yè)建立新的勞動(dòng)關(guān)系，即 “斷一建一”模式。雖然這一文件也要求改制企業(yè)繼續(xù)繼承原主體企業(yè)勞動(dòng)合同約定的權(quán)利義務(wù)，但勞動(dòng)關(guān)系的“一斷一建”，必然會(huì)產(chǎn)生支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、本單位工作年限中斷等與“承繼模式”迥然不同的法律后果。對(duì)于同一個(gè)法律問題竟然出現(xiàn)如此不統(tǒng)一的規(guī)定和解釋，這不能不說是一種法治的悲哀。
（二）思想認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一
法規(guī)政策缺位和錯(cuò)位的后果就是實(shí)踐中沒有統(tǒng)一的規(guī)則可以參照，從而導(dǎo)致不同的企業(yè)乃至主管部門在改制處理勞動(dòng)關(guān)系時(shí)遵循的指導(dǎo)思想五花八門。
改制實(shí)際上就是企業(yè)內(nèi)部資源的重新配置，作為企業(yè)的內(nèi)部資源之一，勞動(dòng)關(guān)系的平衡也必將被打破，這意味著在企業(yè)改制前后原勞動(dòng)關(guān)系往往要切斷，新的勞動(dòng)關(guān)系將要建立，這也是絕大多數(shù)企業(yè)改制時(shí)的做法。然而，就是在如何切斷原勞動(dòng)關(guān)系的問題上，認(rèn)識(shí)并不一致，就筆者掌握的情況看，主要存在著兩種理解。
第一種觀點(diǎn)主張企業(yè)可以單方面解除勞動(dòng)關(guān)系，依據(jù)是《中華人民共和國勞動(dòng)法》第26條第三款：“勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同，但是應(yīng)當(dāng)提前三十日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人”。持這一觀點(diǎn)的人認(rèn)為，改制使企業(yè)資產(chǎn)、組織機(jī)構(gòu)或經(jīng)營形式發(fā)生了重大變化，這些客觀情況的變化足以導(dǎo)致原勞動(dòng)合同無法履行，因此如果企業(yè)與勞動(dòng)者不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成一致的話，企業(yè)可以以提前三十天通知的形式單方解除勞動(dòng)合同。這也是目前所謂“主流”的觀點(diǎn)。梳理有關(guān)的法規(guī)政策，可以發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)部的幾項(xiàng)規(guī)章是在這一認(rèn)識(shí)的支配下出臺(tái)的，如勞動(dòng)部《關(guān)于〈勞動(dòng)法〉若干條文的說明》第二十六條在解釋前述引用的《勞動(dòng)法》第二十六條時(shí)稱：“本條中的‘客觀情況’指：發(fā)生不可抗力或出現(xiàn)致使勞動(dòng)合同全部或部分條款無法履行的其他情況，如企業(yè)遷移、被兼并、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等，并且排除本法第二十七條所列的客觀情況�！薄秳趧�(dòng)部關(guān)于企業(yè)實(shí)施股份制和股份合作制改造中履行勞動(dòng)合同問題的通知》（勞部發(fā)[1998]34號(hào)）也規(guī)定：在企業(yè)實(shí)施股份制或股份合作制改造過程中，與職工經(jīng)協(xié)商確實(shí)不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成一致意見的，可以按照《勞動(dòng)法》第二十六條（三）項(xiàng)的規(guī)定辦理。
第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為改制時(shí)企業(yè)要想解除勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)首先履行協(xié)商一致的程序，依據(jù)是《中華人民共和國勞動(dòng)法》第24條：“經(jīng)勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以解除。” 他們認(rèn)為，《勞動(dòng)法》二十六條是具有嚴(yán)格限制性解釋的，客觀情況的重大變化并不必然導(dǎo)致用人單位單方解除合同，只有在客觀情況的變化足以使勞動(dòng)合同無法履行，且經(jīng)協(xié)商不能變更的情況下才能解除。但在實(shí)踐中大多數(shù)企業(yè)改制不足以 “致使原勞動(dòng)合同無法履行”。因此，實(shí)際上改制中可能適用《勞動(dòng)法》二十六條解除勞動(dòng)合同的空間十分有限，所以要解除勞動(dòng)關(guān)系，還是要經(jīng)雙方協(xié)商一致。支持這一觀點(diǎn)的法規(guī)政策在中央和地方都可以找得到，如《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國勞動(dòng)法〉若干問題的意見》（勞部發(fā)[1995]309號(hào)）第37條規(guī)定：“根據(jù)《民法通則》第四十四條第二款‘企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)’的規(guī)定，用人單位發(fā)生分立或合并后，分立或合并后的用人單位可依據(jù)其實(shí)際情況與原用人單位的勞動(dòng)者遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則變更、解除或重新簽訂勞動(dòng)合同。再如《上海市勞動(dòng)合同條例》第24條規(guī)定：”用人單位合并、分立的，勞動(dòng)合同由合并、分立后的用人單位繼續(xù)履行；經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以變更或者解除；當(dāng)事人另又約定的，從其約定�！�
窺其一斑，以上的分歧反映出人們對(duì)“改制如何處理勞動(dòng)關(guān)系”這一課題認(rèn)識(shí)的混亂，對(duì)企業(yè)到底應(yīng)該實(shí)行何種改制模式存在不同看法。
（三）操作方法不規(guī)范
法規(guī)政策不完善，思想認(rèn)識(shí)又不統(tǒng)一，必然引發(fā)實(shí)踐操作的混亂。
如在勞動(dòng)關(guān)系的處理上，有的地方和企業(yè)采取全部解除原勞動(dòng)合同，再根據(jù)實(shí)際情況訂立新合同的“一刀切”的方法；有的則采取全部由新企業(yè)承接下來，再根據(jù)實(shí)際情況作逐一調(diào)整的模式；還有的區(qū)別對(duì)待，對(duì)部分職工變更原勞動(dòng)合同，對(duì)其余職工則一次性解除全部推向社會(huì)。即使采用變更合同的方式，有的企業(yè)也出現(xiàn)了以改制為由，不經(jīng)協(xié)商就隨意變更員工合同的情況；或者在變更時(shí)采用各種手段，逼迫員工接受勞動(dòng)合同變更。這些違反《勞動(dòng)法》規(guī)定、侵害員工勞動(dòng)權(quán)益的做法，往往會(huì)因?yàn)樯婕拜^多的同類人員，而引發(fā)集體勞動(dòng)爭議。
再如，解除合同后支付給職工的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，各地各企業(yè)的支付標(biāo)準(zhǔn)也是五花八門。在工資標(biāo)準(zhǔn)上，有的按解除勞動(dòng)關(guān)系前的12個(gè)月平均工資為標(biāo)準(zhǔn)，有的以社會(huì)平均工資為標(biāo)準(zhǔn)，有的干脆給個(gè)絕對(duì)數(shù)，每人一千或二千元。在補(bǔ)償數(shù)量上，也造成了很大的差距。有的“最多不超過12個(gè)月的工資”；有的為月平均工資乘以累積工齡，不封頂；還有的按企業(yè)凈資產(chǎn)人均占有情況，分檔次制定統(tǒng)一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，然后由有關(guān)部門把關(guān)，職工符合哪檔按哪檔發(fā)。
如此不協(xié)調(diào)、不規(guī)范的情況不一而足，限于篇幅不再贅述。實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)同樣的案件，得出不同結(jié)果的尷尬，這無疑是對(duì)法治權(quán)威和公平正義的最大挑戰(zhàn)。更為嚴(yán)重的是，在這個(gè)信息暢通的現(xiàn)代社會(huì)，改制處理勞動(dòng)關(guān)系方式和結(jié)果的巨大懸殊，必然引起各類“轉(zhuǎn)換身份” 職工和企業(yè)的爭議，帶來職工在企業(yè)改制、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、分流減員中的心理失衡。企業(yè)改制的目的是生產(chǎn)資料的優(yōu)化配置、生產(chǎn)力的提高，但前提必須是保證社會(huì)穩(wěn)定；如果改制中的操作不協(xié)調(diào)、不規(guī)范，必將引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，對(duì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展、國家的長治久安有害無益。因此，尋求一個(gè)適合我國國情的、統(tǒng)一的改制處理勞動(dòng)關(guān)系的模式成了亟待解決的問題。
四、規(guī)范改制過程中勞動(dòng)關(guān)系處理工作的建議
（一）統(tǒng)一立法
法律法規(guī)是處理改制企業(yè)職工勞動(dòng)關(guān)系的準(zhǔn)繩。有關(guān)改制的法律法規(guī)存在著的缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象直接導(dǎo)致了改制的依據(jù)層次低、水平低的弊端，更難以避免相互沖突、互不協(xié)調(diào)的不合理的局面。因此，要規(guī)范改制過程中勞動(dòng)關(guān)系處理工作，首要的任務(wù)就是，加快相關(guān)法律的立法，對(duì)企業(yè)改制過程中勞動(dòng)關(guān)系的繼受、變更、解除、續(xù)簽或重簽作出明確而合理的法律規(guī)定。要提高相關(guān)立法的層次，變多頭立法為統(tǒng)一立法，變部門立法為全國人大及其常委會(huì)立法，增強(qiáng)法律的權(quán)威性。在具體操作上，可以修改現(xiàn)行的《勞動(dòng)法》，增加有關(guān)改制處理勞動(dòng)關(guān)系的原則性規(guī)定；或者另行制定《勞動(dòng)合同法》，在其中的勞動(dòng)合同變更和解除章節(jié)中列入改制的情形；作為過渡措施，還可以由國務(wù)院頒布類似的《勞動(dòng)合同條例》，統(tǒng)一規(guī)范包括改制在內(nèi)的勞動(dòng)合同訂立、變更、終止及解除的情形�？傊�，有關(guān)法律法規(guī)不健全、不統(tǒng)一、相互矛盾的現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁淖儭?br>
（二）統(tǒng)一認(rèn)識(shí)
由于當(dāng)前理論和實(shí)務(wù)界對(duì)改制處理勞動(dòng)關(guān)系的模式仍然存在著爭議，因此在統(tǒng)一立法前應(yīng)當(dāng)對(duì)爭議問題進(jìn)行深入地分析以統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。如前所述，最主要的爭論在于企業(yè)能否在改制時(shí)以客觀情況發(fā)生重大變化為由單方面解除勞動(dòng)關(guān)系。我們認(rèn)為，大多數(shù)情況下企業(yè)不能這樣操作，而應(yīng)當(dāng)通過與勞動(dòng)者協(xié)商達(dá)到變更或解除勞動(dòng)關(guān)系的目的。理由有二：
第一、改制所導(dǎo)致的情勢(shì)變更往往不足以致使原合同無法履行，因此不能適用《勞動(dòng)法》第26條由企業(yè)單方解除合同。我們知道，勞動(dòng)關(guān)系是勞動(dòng)者和用人單位為實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)過程而發(fā)生的勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料相結(jié)合的社會(huì)關(guān)系。 可見，勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)力和用人單位提供的生產(chǎn)資料是構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系的兩大要素，只有這兩大要素發(fā)生了變化，才會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的變動(dòng)。對(duì)于《勞動(dòng)法》第26條的立法本意來說，其所稱的能夠造成勞動(dòng)合同無法履行的“客觀情況發(fā)生重大變化”，顯然是指構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系的生產(chǎn)資料的重大變化。比如生產(chǎn)資料存在的空間和形式的重大變化（企業(yè)的生產(chǎn)場所遠(yuǎn)距離遷移），或者是生產(chǎn)資料的物質(zhì)更替（企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)等），導(dǎo)致勞動(dòng)者客觀上難以提供勞動(dòng)或者勞動(dòng)者原來的工作崗位消失，進(jìn)而影響到勞動(dòng)過程的繼續(xù)進(jìn)行。這種“變化”的發(fā)生，才會(huì)致使原勞動(dòng)合同無法履行，如果變更履行無法達(dá)成，法律規(guī)定該勞動(dòng)關(guān)系可以單方解除。反之，即使生產(chǎn)資料的占有、使用、收益有所不同，但只要具體的生產(chǎn)資料沒有改變，勞動(dòng)關(guān)系就沒有發(fā)生本質(zhì)的變化。顯而易見，大多數(shù)企業(yè)的改制并不符合上述的要求。因此，并不是企業(yè)任何形式的變動(dòng)都可以拿來充當(dāng)“客觀情況發(fā)生重大變化”的令箭。
第二，如果允許改制的情形適用《勞動(dòng)法》第26條，容易引發(fā)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)和勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系中處于懸殊的強(qiáng)弱對(duì)比狀態(tài)，改制的主動(dòng)權(quán)又掌握的企業(yè)的手中，假如授予企業(yè)上述特權(quán)，那么很容易被企業(yè)利用來當(dāng)作一把隨意裁員以逃避法定責(zé)任的利器。即企業(yè)可以動(dòng)輒以“改制”、“客觀情況發(fā)生重大變化”為口實(shí)單方解除勞動(dòng)關(guān)系。這種在現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)頻頻發(fā)生的現(xiàn)象顯然有違勞動(dòng)法保護(hù)勞動(dòng)者的本意，更不會(huì)被現(xiàn)代法治國家所容忍。反之亦然，如果允許改制的情形適用《勞動(dòng)法》第26條，有可能出現(xiàn)有的職工借單位改制之機(jī)主動(dòng)要求單位解除原勞動(dòng)合同，以此達(dá)到獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪康�。所以，將“改制”從“客觀情況發(fā)生重大變化”的情形中排除，同樣可以避免這一道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
接下來的問題是，既然改制時(shí)勞動(dòng)關(guān)系的變動(dòng)應(yīng)當(dāng)采取雙方協(xié)商一致的方式，那么協(xié)商的過程又如何規(guī)范呢？筆者以為，雙方協(xié)商有以下四種可能：（一）協(xié)商變更主體，達(dá)成一致，對(duì)原勞動(dòng)合同的內(nèi)容也無異議，原合同由新用人單位繼續(xù)履行，即《上海市勞動(dòng)合同條例》（以下簡稱《條例》）第24條所述的第一種情況——“用人單位合并、分立的，勞動(dòng)合同由合并、分立后的用人單位繼續(xù)履行”；（二）協(xié)商變更主體一致，雙方對(duì)繼續(xù)履行原勞動(dòng)合同的內(nèi)容有分歧，協(xié)商后未達(dá)成一致，由新單位按原合同的內(nèi)容繼續(xù)履行。即《條例》第23條——“變更勞動(dòng)合同……，當(dāng)事人協(xié)商不成的，勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)繼續(xù)”；（三）協(xié)商變更主體達(dá)成一致，對(duì)合同條款變更雖有不同意見，但經(jīng)協(xié)商后達(dá)成一致，新合同由新單位履行，即《條例》第24條第二句所述的第一情況——“經(jīng)勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以變更”；（四）雙方協(xié)商變更主體未達(dá)成一致，由于改制的進(jìn)行，退回原來的狀態(tài)已無可能，接下來進(jìn)入雙方協(xié)商解除階段，最終協(xié)商解除雙方的勞動(dòng)關(guān)系，即《條例》24條第二句所述的第二種情況——“經(jīng)勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，勞動(dòng)合同可以解除”。
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