[ 何云 ]——(2005-6-15) / 已閱48648次
試論非法經(jīng)營(yíng)罪
何 云
[內(nèi)容提要]法律規(guī)則本身的嚴(yán)肅性和嚴(yán)謹(jǐn)性進(jìn)行落實(shí)到立法執(zhí)法守法過(guò)程中使就要求我們的立法機(jī)構(gòu)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)，守法主體遵循一定的態(tài)度，正如"有則改之，無(wú)則加勉”這古語(yǔ)所言。本文試全面分析非法經(jīng)營(yíng)罪，從立法背景到其自身構(gòu)成，并通過(guò)其余其他罪之間和中俄非法經(jīng)營(yíng)罪之間的縱橫比較法學(xué)的方法，為刑事立法和司法實(shí)踐方面提供一些參考。本文擬就本罪的有關(guān)問(wèn)題作些初步探討。
引言：立法背景與意義
我國(guó)97年刑法第225條規(guī)定了非法經(jīng)營(yíng)罪，這是79年刑法所沒(méi)有的新增加的罪名。是分解投機(jī)倒把罪形成的，當(dāng)年的投機(jī)倒把罪確實(shí)在當(dāng)時(shí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)秩序混亂時(shí)期到很大的穩(wěn)定作用。但是，他作為一個(gè)大口袋罪規(guī)定比較籠統(tǒng)，界限不明確，造成執(zhí)行的隨意性，一定程度上損害了法律的嚴(yán)肅性，也不利于保護(hù)公民合法權(quán)益。一句話(huà)，既不符合當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，也不符合罪刑法定的基本原則，與我們刑法立法精神有悖，投機(jī)倒把罪亟待變革。
非法經(jīng)營(yíng)罪就是從投機(jī)倒把罪中分解出來(lái)的罪名之一，是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求應(yīng)運(yùn)而生的，符合罪刑法定原則的規(guī)定，也能與各國(guó)立法例相一致。但是人有些籠統(tǒng)，有人稱(chēng)之為小口袋罪，這種說(shuō)法有一定的形象性但并不可取，從法理上講，法律總有滯后性，所以會(huì)有相應(yīng)的司法解釋?zhuān)谖覀冃谭ü倘桓蠓傻拿鞔_性，仍需嚴(yán)格的立法解釋彌補(bǔ)其滯后性，這并不違反罪刑法定原則。很顯然我們的立法者在制定新刑法時(shí)也考慮到在經(jīng)濟(jì)犯罪形態(tài)發(fā)展變化頻繁的經(jīng)濟(jì)變革時(shí)期，如若不留任何口袋條款，不利于及時(shí)打擊花樣翻新的經(jīng)濟(jì)犯罪，也不利于刑法典的相對(duì)穩(wěn)定。因此，有限制地設(shè)置一點(diǎn)其它之類(lèi)條款是必要的，同時(shí)，必要時(shí)通過(guò)立法加以限制。
我國(guó)非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪構(gòu)成
非法經(jīng)營(yíng)罪是違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。它的主體是一般主體，包括自然人和單位�？腕w是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的管理，類(lèi)客體是破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)罪中的破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。主觀方面是故意，并以營(yíng)利為目的，值得一提的是，刑法條文并沒(méi)規(guī)定以營(yíng)利為目的，從嚴(yán)格罪刑法定講，應(yīng)該完善刑法條文規(guī)定以營(yíng)利為目的。下面著重闡釋一本罪的客觀方面：
一．首先，如何理解非法？
它表現(xiàn)為違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，此處的非法，固然指違反法律．行政法規(guī)，但丟與一些法律行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，對(duì)一些行政規(guī)章的違反算不算本罪的非法呢？此處應(yīng)采取廣義解釋?zhuān)@是符合本罪的立法精神的，有利于打擊犯罪，保護(hù)社會(huì)和人民的合法利益。
二．何謂情節(jié)嚴(yán)重？
對(duì)此，刑法沒(méi)有明確規(guī)定，不同的非法經(jīng)營(yíng)行為，情節(jié)嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)不同，大致可以從兩個(gè)方面加以判斷：
基本情節(jié)是非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額．非法獲利的數(shù)額和非法經(jīng)營(yíng)數(shù)量的大小，至于數(shù)量較大的起點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和非法經(jīng)營(yíng)罪的實(shí)際情況有司法解釋具體規(guī)定，如非法買(mǎi)賣(mài)外匯20萬(wàn)美元以上或非法所得5萬(wàn)元人民幣以上的，屬情節(jié)嚴(yán)重。
還必須考慮行為的其它情節(jié)是否嚴(yán)重，對(duì)非法經(jīng)營(yíng)的動(dòng)機(jī)．目的．時(shí)間．地點(diǎn)．手段．形式．對(duì)象．危害后果等具體情節(jié)進(jìn)行全面的分析，以確定是否非法經(jīng)營(yíng)。如2003年5月5日施行的《關(guān)于辦理規(guī)定預(yù)防控制突發(fā)疾病疫情等災(zāi)害的刑事案件具體應(yīng)用若干問(wèn)題的解釋》第6條規(guī)定，違反國(guó)家在預(yù)防控制突發(fā)傳染病疫情等災(zāi)害期有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)價(jià)格管理規(guī)定的，哄抬物價(jià)，牟取暴利，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，違法所得數(shù)額較大或其他嚴(yán)重情節(jié)的，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪。
三．現(xiàn)行刑法和修正案明文規(guī)定的三種非法經(jīng)營(yíng)行為
1. 未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)的物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的行為。這一行為的本質(zhì)特征即是經(jīng)營(yíng)對(duì)象的特定性，其非法經(jīng)營(yíng)的對(duì)象必須是國(guó)家禁止或限制自由買(mǎi)賣(mài)的特定物品。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制并不意味著國(guó)家對(duì)市場(chǎng)采取放任的態(tài)度。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的管理主要是通過(guò)一只“看不見(jiàn)的手”起著宏觀調(diào)控作用，有時(shí)還從關(guān)系國(guó)計(jì)民生的需要出發(fā)，參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀活動(dòng)。國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)禁止或者限制某些特定物品進(jìn)入流通領(lǐng)域（即交易市場(chǎng)），即是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀活動(dòng)的干預(yù)，這種干預(yù)對(duì)于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必不可少的。就目前而言，國(guó)家禁止或者限制買(mǎi)賣(mài)的物品多屬涉及整個(gè)國(guó)民日常生活、國(guó)家生產(chǎn)管理秩序、金融管理制度等方面內(nèi)容的特定物品。國(guó)家對(duì)這些物品是否能夠進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入制度，即經(jīng)營(yíng)這類(lèi)物品必須持有國(guó)家有關(guān)行政管理部門(mén)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證；否則，這些物品不能進(jìn)入交易市場(chǎng)。任何違反這種調(diào)控手段的經(jīng)營(yíng)行為即為非法經(jīng)營(yíng)行為。至于哪些物品為國(guó)家限制或禁止自由買(mǎi)賣(mài)的物品，只能由法律或行政法規(guī)確定。本罪沒(méi)有明文規(guī)定作為該種非法經(jīng)營(yíng)行為犯罪對(duì)象的特定物品的具體種類(lèi)，是因?yàn)檫@些物品的范圍是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善呈變化狀態(tài)。不同的歷史時(shí)期，不同的經(jīng)濟(jì)狀況，國(guó)家限制或禁止自由買(mǎi)賣(mài)的物品種類(lèi)有所不同。
另外，我們還需要注意這樣一個(gè)問(wèn)題，凡已由新《刑法》明確單獨(dú)規(guī)定為犯罪的非法買(mǎi)賣(mài)特定物品的行為不應(yīng)該再作為這種非法經(jīng)營(yíng)行為處理。也就是說(shuō)，凡已由新《刑法》中其他罪規(guī)定為犯罪對(duì)象的特定物品，均不能成為本罪的犯罪對(duì)象。這些特定物品主要有車(chē)票、船票（第227條），人民警察制式服裝、車(chē)輛與牌照等專(zhuān)用標(biāo)志、警械（第281條），竊聽(tīng)、竊照等專(zhuān)用器材（第283條），文物（第325、326、327條），國(guó)家機(jī)關(guān)以及武裝部隊(duì)的公文、證件、印章（第375、280條），國(guó)家檔案（第329條），武裝部隊(duì)制式服裝、車(chē)輛號(hào)牌等專(zhuān)用標(biāo)志（第375條第2款），等等。同樣，非法經(jīng)營(yíng)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的槍支、彈藥、 爆炸物、核材料、毒品及毒品原植物、淫穢物品、各種偽劣商品、侵權(quán)復(fù)制品、假冒注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)及商品，由于立法已將其獨(dú)立定罪，也不能再認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪。從廣義上講，非法買(mǎi)賣(mài)（主要表現(xiàn)在倒賣(mài)上）上述特定物品也屬于非法經(jīng)營(yíng)國(guó)家限制或者禁止自由流通與買(mǎi)賣(mài)的物品的行為。這種犯罪對(duì)象的特定化而導(dǎo)致犯罪獨(dú)立化的現(xiàn)象，屬于特別法條立法現(xiàn)象，自然應(yīng)依特別法優(yōu)于普遍法的原則對(duì)上述犯罪行為進(jìn)行定罪論處。
2. 買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《對(duì)外貿(mào)易法》）的規(guī)定，國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易制度。實(shí)行統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易制度，對(duì)于維護(hù)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易方面的整體利益，避免各行其事而造成不必要的國(guó)家損失，維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序，對(duì)于處理國(guó)與國(guó)之間的外貿(mào)關(guān)系，都是十分必要的。為了保證按照統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易制度發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，我國(guó)目前對(duì)企業(yè)從事外貿(mào)經(jīng)營(yíng)采取許可制度，而對(duì)某些根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》第16、17條需要限制、禁止自由進(jìn)出口的特定貨物的進(jìn)出口實(shí)行許可證制度。同時(shí)，國(guó)家還要求進(jìn)出口貨物必須提供原產(chǎn)地證明。進(jìn)出口許可證是對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的有效依據(jù)，也是海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物或者技術(shù)查驗(yàn)放行的重要依據(jù)。因此，進(jìn)出口許可證必須是真實(shí)有效的，不允許偽造、變?cè)欤膊辉试S進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證，必然會(huì)擾亂國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易秩序，因而必須予以懲治。進(jìn)出口原產(chǎn)地證明是進(jìn)出口國(guó)或地區(qū)視原產(chǎn)地不同征收差別關(guān)稅和實(shí)施其他進(jìn)出口差別待遇的憑證。我國(guó)出口貨物原產(chǎn)地證明書(shū)由國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)部門(mén)設(shè)在地方的進(jìn)出口檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)及其分會(huì)以及國(guó)家對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)指定的其他機(jī)構(gòu)按照對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)的規(guī)定簽發(fā)。由于進(jìn)出口原產(chǎn)地證明同進(jìn)出口許可證一樣是針對(duì)特定進(jìn)出口人的特定進(jìn)出口貿(mào)易而使用的，同樣不允許進(jìn)行偽造、變?cè)�、買(mǎi)賣(mài)。凡是買(mǎi)或賣(mài)或買(mǎi)入后又賣(mài)出這種證明的行為，都是對(duì)國(guó)家進(jìn)出口管理制度和統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易秩序的破壞，具有一定的社會(huì)危害性，必須予以嚴(yán)厲懲治。在新《刑法》頒布實(shí)施前，侵犯上述兩種證明文件構(gòu)成犯罪的行為，都是根據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》第38條的規(guī)定，比照妨害公文、證件、印章罪進(jìn)行定罪處罰的。修訂《刑法》時(shí)，考慮到這兩種非法買(mǎi)賣(mài)行為主要侵犯的是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理活動(dòng)，破壞的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，因而把這兩種買(mǎi)賣(mài)行為作為非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀行為進(jìn)行定罪處罰，這是需要予以特別注意的。所謂其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件，一般是指經(jīng)營(yíng)某些特定被限制買(mǎi)賣(mài)或禁止自由買(mǎi)賣(mài)的物品時(shí)應(yīng)由有關(guān)行政主管部門(mén)依照法律、法規(guī)核定簽發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證明文件或批準(zhǔn)文件。對(duì)任何限制買(mǎi)賣(mài)或禁止自由買(mǎi)賣(mài)的特定物品，國(guó)家均實(shí)行經(jīng)營(yíng)許可證制度，或者采取特定批準(zhǔn)文件的方式對(duì)此進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。如煙草專(zhuān)賣(mài)許可證就是國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局頒發(fā)給企業(yè)單位或個(gè)人準(zhǔn)許其經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品的證書(shū)。非法買(mǎi)賣(mài)這些證明文件的行為，必然會(huì)擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，引起經(jīng)營(yíng)貿(mào)易秩序的混亂。因此，新《刑法》將此類(lèi)行為，作為非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀行為方式的一種。
3. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券．期貨或者其他保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的。
四．其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為：
１．對(duì)其他的界定：本罪的其他應(yīng)根據(jù)3個(gè)特征，要有非法的根據(jù)；對(duì)市場(chǎng)秩序有危害性，發(fā)生在流通領(lǐng)域；具有嚴(yán)重性。結(jié)合司法解釋可以以3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量和判斷。
２．具體結(jié)合司法解釋?zhuān)幸韵聨追N非法經(jīng)營(yíng)行為：
① 1998年全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于騙匯逃匯和非法買(mǎi)賣(mài)外匯罪的決定》，在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所之外，非法買(mǎi)賣(mài)外匯，擾亂市場(chǎng)秩序．情節(jié)嚴(yán)重的;
② 規(guī)定行為人以營(yíng)利為目的，非法經(jīng)營(yíng)國(guó)際電信業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的;
③ 2001年最高人民法院公告《最高人民法院關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)》之規(guī)定，對(duì)于1998年國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止傳銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)通知》發(fā)去之后，仍然從事傳銷(xiāo)和變相傳銷(xiāo)活動(dòng)的;
④ 生產(chǎn)銷(xiāo)售“瘦肉精”的，情節(jié)嚴(yán)重的；
⑤ 1998年最高人民法院《關(guān)于審理非法出版物刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中，所謂的“非法出版物”；
⑥ 其他的壟斷貨源．哄抬物價(jià)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序等等。
非法經(jīng)營(yíng)罪的界限問(wèn)題
正確認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)罪除了對(duì)其自身構(gòu)成的深刻理解，還要與其他罪比較的全面分析。
一．罪與非罪問(wèn)題，需要注意兩個(gè)方面：
1． 非法經(jīng)營(yíng)行為與正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為的界限，可以從兩個(gè)方面判斷：①行為人主觀方面有無(wú)擾亂市場(chǎng)秩序的故意和獲取非法利潤(rùn)的目的，②客觀方面有無(wú)違反國(guó)家有關(guān)法律行政法規(guī)所順序并加以保護(hù)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為。具體的有無(wú)違反97年刑法225條及相應(yīng)司法解釋?zhuān)?dāng)經(jīng)營(yíng)則是國(guó)家法律行政法規(guī)所允許并加以保護(hù)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為。
2． 非法經(jīng)營(yíng)罪的行為與一般違法行為的界限：其區(qū)別在于情節(jié)是否嚴(yán)重。關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重判斷標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)前面非法經(jīng)營(yíng)罪構(gòu)成要件中的第二條。
二．與逃匯罪的界限問(wèn)題
二者在犯罪對(duì)象和犯罪主觀方面有共同之處，主要區(qū)別在于：
1.犯罪客觀表現(xiàn)不同.
逃匯罪是違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存入境外或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外的行為，而非法經(jīng)營(yíng)外匯則在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買(mǎi)賣(mài)外匯情節(jié)嚴(yán)重的行為，有3種行為方式：①在外匯指定銀行和中國(guó)外匯交易中心及其分中心以外買(mǎi)賣(mài)外匯，擾亂金融市場(chǎng)秩序，非法買(mǎi)賣(mài)外回20外援以上的活非法所的5萬(wàn)元人民幣以上的；②公司企業(yè)或者其他其單位違反有關(guān)外貿(mào)代理業(yè)務(wù)的規(guī)定，采用非法手段或者明知為造變?cè)旖鹑趹{證商業(yè)單據(jù)，為他人向外匯指定銀行騙購(gòu)?fù)鈪R，數(shù)額在500萬(wàn)元以上或者違法所得50萬(wàn)元人民幣以上的;③居間介紹騙購(gòu)?fù)廨x100萬(wàn)美元以上或違法所得10萬(wàn)元人民幣以上的
2.犯罪主體不同
逃匯罪主體僅限單位，是純正的單位犯罪。而非法經(jīng)營(yíng)罪主體可為單位可為自然人。
3.定罪要求不同
逃匯罪要求數(shù)額較大的數(shù)額犯，而非法經(jīng)營(yíng)罪以情節(jié)嚴(yán)重為必備要件，是刑法理論中的情節(jié)犯。通常認(rèn)為此處的情節(jié)嚴(yán)重之非法買(mǎi)賣(mài)外匯數(shù)額巨大或違法所得數(shù)額較大或多次非法買(mǎi)賣(mài)外匯或非法買(mǎi)賣(mài)外匯嚴(yán)重沖擊人民幣匯率穩(wěn)定的或非法買(mǎi)賣(mài)外匯造成惡劣之國(guó)際影響的活給國(guó)家人民利益造成其他重大損失的等等。
三．與買(mǎi)賣(mài)國(guó)家公文證件印章罪界限：
與買(mǎi)賣(mài)國(guó)家公文證件印章罪之以金錢(qián)為對(duì)價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出國(guó)家機(jī)關(guān)的公文證件印章行為，而非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)象為國(guó)家機(jī)關(guān)頒發(fā)的公文。區(qū)別在：
1．對(duì)象差異：非法經(jīng)營(yíng)罪的國(guó)家機(jī)關(guān)公文僅限于進(jìn)出口許可證．進(jìn)出口原產(chǎn)地證明及其他法律行政法規(guī)的經(jīng)營(yíng)許可證和批準(zhǔn)文件。而買(mǎi)賣(mài)國(guó)家公文證印章罪的對(duì)象是非法經(jīng)營(yíng)罪以外的國(guó)家機(jī)關(guān)公文證件。實(shí)踐中操作時(shí)可以看出非法經(jīng)營(yíng)罪的證件都是具有《對(duì)外貿(mào)易法》規(guī)定從事對(duì)外貿(mào)易資格的法人和其他組織向有關(guān)部門(mén)提交相關(guān)文件資料獲得的。
2．客觀行為方式區(qū)別：非法經(jīng)營(yíng)罪還包括許多其他的內(nèi)容，而買(mǎi)賣(mài)國(guó)家公文證件印章罪僅限于國(guó)家機(jī)關(guān)的公文證件印章行為。
四．與生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪區(qū)分：
二者均來(lái)源于投機(jī)倒把罪。生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪違反各類(lèi)產(chǎn)品質(zhì)量管理法規(guī)和工商行政管理法規(guī)，生產(chǎn)者銷(xiāo)售者在產(chǎn)品中摻雜摻假．以假充真．以次充好或是不合格的冒充合格的行為。
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